中化控股（3716）重大訊息與最新進度

1.事實發生日:115/09/23
2.公司名稱:中化控股(股)公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司於115年5月26日股東常會決議通過，業經金融監督管理委員會115年6月5日
金管證發字第1150345566號函申報生效在案，發行民國115年限制員工權利新股
800,000股，每股面額10元，總額新臺幣8,000,000元乙案。
(2)本公司董事會於115年9月23日決議發行43,654股，增資基準日訂定為115年10月1日。
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管
2.發生變動日期:115/09/23
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:黃宜均/本公司處長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:115/10/15
8.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:公司治理主管及代理發言人
2.發生變動日期:115/09/23
3.舊任者姓名、級職及簡歷:黃宜均/處長/本公司公司治理主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:115/10/15
8.其他應敘明事項:公司治理主管待董事會通過任用後，將另行公告

1.發生變動日期:115/09/23
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事
或自然人監察人）:法人董事
3.舊任者職稱及姓名:
CHUNGHWA HOLDING CO.,LTD代表人:黃宜均
CHUNGHWA HOLDING CO.,LTD代表人:孫燁
CHUNGHWA HOLDING CO.,LTD代表人:王厚傑
4.舊任者簡歷:
中化控股(股)公司公司治理主管
蘇州中化藥品工業有限公司副總經理
中化控股(股)公司董事
5.新任者職稱及姓名:
CHUNGHWA HOLDING CO.,LTD代表人:林丞宇
CHUNGHWA HOLDING CO.,LTD代表人:李偉
CHUNGHWA HOLDING CO.,LTD代表人:毛偉
6.新任者簡歷:
中化控股(股)公司處長
蘇州中化藥品工業有限公司副總經理
蘇州中化藥品工業有限公司總監
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:改派法人代表
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
11.新任生效日期:115/09/23
12.同任期董事變動比率:3/7
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/09/23
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:王厚傑
6.新任者簡歷:本公司董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:新任
9.新任生效日期:115/09/23
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:115/08/14
2.公司名稱:中化控股股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:更正115年5月關係人交易申報資訊
6.更正資訊項目/報表名稱:115年5月關係人交易申報內容
7.更正前金額/內容/頁次:
115年5月【取得資產】：本月金額0仟元；本年累計金額0仟元
8.更正後金額/內容/頁次:
115年5月【取得資產】：取得項目：股權；
本月金額175,050仟元；本年累計金額175,050仟元；
關係人名稱：瑪迦得企業股份有限公司
9.因應措施:更正115年5月關係人交易申報數後重新上傳至公開資訊觀測站
10.其他應敘明事項:無

1.提報董事會或經董事會決議日期:115/08/06
2.審計委員會通過日期:115/08/06
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01-115/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):4,228,916
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):1,688,223
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):289,901
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):453,639
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):374,744
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):375,527
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):3.02
11.期末總資產(仟元):12,331,047
12.期末總負債(仟元):4,653,584
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):7,670,995
14.其他應敘明事項:無

1.董事會召集通知日:115/07/29
2.董事會預計召開日期:115/08/06
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:115年第2季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管
2.發生變動日期:115/07/13
3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳建榮/本公司內部稽核主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人職涯規劃
7.生效日期:115/07/13
8.其他應敘明事項:新任稽核主管將於近期董事會任命後另行公告

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/07/06
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息
3.普通股發放股利種類及金額:
(1)原發放股利種類及金額:
盈餘配發現金股利新台幣145,829,540元
每股配發1.00000000元
(2)調整後發放股利種類及金額:
盈餘配發現金股利新台幣145,829,540元
每股配發1.00373053元
4.除權（息）交易日:115/07/23
5.最後過戶日:115/07/26
6.停止過戶起始日期:115/07/27
7.停止過戶截止日期:115/07/31
8.除權（息）基準日:115/07/31
9.債券最後申請轉換日期:不適用
10.債券停止轉換起始日期:不適用
11.債券停止轉換截止日期:不適用
12.普通股現金股利發放日期:115/08/20
13.現金股利之一部或全部是否以外幣發放(請填入「是」或「否」):否
14.外幣現金股利發放幣別:不適用
15.外幣現金股利發放對象:不適用
16.外幣現金股利匯率決定方式:不適用
17.其他應敘明事項:
因本公司買回庫藏股，致影響流通在外股數，故調整配息率。
因原最後過戶日適逢假日，請於115年7月24日16時30分前親臨本公司股務代理機構，
掛號郵寄者以民國115年7月26日(最後過戶日) 郵戳日期為憑。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/07/06
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息
3.普通股發放股利種類及金額:
(1)原發放股利種類及金額:
盈餘配發現金股利新台幣145,829,540元
每股配發1.00000000元
(2)調整後發放股利種類及金額:
盈餘配發現金股利新台幣145,829,540元
每股配發1.00373053元
4.除權（息）交易日:115/07/23
5.最後過戶日:115/07/24
6.停止過戶起始日期:115/07/27
7.停止過戶截止日期:115/07/31
8.除權（息）基準日:115/07/31
9.債券最後申請轉換日期:不適用
10.債券停止轉換起始日期:不適用
11.債券停止轉換截止日期:不適用
12.普通股現金股利發放日期:115/08/20
13.現金股利之一部或全部是否以外幣發放(請填入「是」或「否」):否
14.外幣現金股利發放幣別:不適用
15.外幣現金股利發放對象:不適用
16.外幣現金股利匯率決定方式:不適用
17.其他應敘明事項:
因本公司買回庫藏股，致影響流通在外股數，故調整配息率。

1.原預定買回股份總金額上限(元):5,998,617,899
2.原預定買回之期間:115/05/06~115/07/03
3.原預定買回之數量(股):1,000,000
4.原預定買回區間價格(元):24.00~42.00
5.本次實際買回期間:115/05/11~115/07/03
6.本次已買回股份數量(股):542,000
7.本次已買回股份總金額(元):18,862,629
8.本次平均每股買回價格(元):34.80
9.累積已持有自己公司股份數量(股):3,753,000
10.累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):2.51
11.本次未執行完畢之原因:
為兼顧市場機制及維護整體股東權益，本公司視股價變化及成交量狀況執行分批買回，故未予以全部執行完畢。
12.其他應敘明事項:
無

1.發生變動日期:115/07/03
2.法人名稱:中國化學製藥(股)公司
3.舊任者姓名:吳素環
4.舊任者簡歷:CHUNGHWA HOLDING CO.,LTD代表人
5.新任者姓名:王厚傑
6.新任者簡歷:蘇州中化藥品工業有限公司總經理
7.異動原因:法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:境外公司無任期期限
9.新任生效日期:不適用
10.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/06/25
2.公司名稱:中化控股(股)公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司於114年5月27日股東常會決議通過，業經金融監督管理委員會114年7月21日
金管證發字第1140350862號函申報生效在案，發行民國114年限制員工權利新股
1,200,000股，每股面額10元，總額新臺幣12,000,000元乙案(此次發行474,926股)。
(2)本公司於115年5月26日股東常會決議通過，業經金融監督管理委員會115年6月5日
金管證發字第1150345566號函申報生效在案，發行民國115年限制員工權利新股
800,000股，每股面額10元，總額新臺幣8,000,000元乙案(此次發行338,671股)。
(3)本公司董事會於115年6月25日決議發行813,597股，增資基準日訂定為115年7月1日。
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:115/06/25
2.原公告申報日期:115/03/05
3.簡述原公告申報內容:董事會決議發行115年度限制員工權利新股案
4.變動緣由及主要內容:
(一)於送件審核過程中，因應主管機關要求，修訂部分條款內容，
業已提報董事會追認。
(二)修正前條文:
第三條第一項:
本計畫適用對象
(2)新任經理人或特定關鍵人才。
(三)修正後條文:
第三條第一項:
本計畫適用對象
(2)以限制員工權利新股給與日當日在職之新任經理人或特定關鍵人才，
其新任係指因任職期間尚短而未有績效考核紀錄者，且符合前款所列
本公司及本公司從屬公司認定標準及特定關鍵人才之資格條件，亦得適用之。
5.變動後對公司財務業務之影響:無
6.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/06/23
2.契約或承諾相對人:兆豐商業銀行及台北富邦商業銀行等聯合授信銀行團
3.與公司關係:無
4.契約或承諾起迄日期（或解除日期）:自首次動用日起算7年
5.主要內容（解除者不適用）:總額度為新臺幣50億元之聯合授信合約
6.限制條款（解除者不適用）:依聯合授信合約辦理
7.承諾事項（解除者不適用）:依聯合授信合約辦理
8.其他重要約定事項（解除者不適用）:依聯合授信合約辦理
9.對公司財務、業務之影響:充實中期營運週轉金與優化財務結構
10.具體目的:償還既有借款與充實中期營運資金
11.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第8款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議日:115/06/15
2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:
江顯杰/中化控股股份有限公司會計經理
3.許可從事競業行為之項目:
(1)中化控股股份有限公司/會計主管。
(2)中國化學製藥股份有限公司/主辦會計。
(3)中化銀髮事業股份有限公司/主辦會計。
(4)中化健康生技股份有限公司/主辦會計。
(5)中化生醫科技股份有限公司/主辦會計。
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人期間。
5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:經全體出席董事無異議照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱
（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管
2.發生變動日期:115/06/12
3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳義昆/主任管理師/中國化學製藥(股)公司稽核室
4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:退休
6.異動原因:退休
7.生效日期:115/07/01
8.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:營運長
2.發生變動日期:115/06/05
3.舊任者姓名、級職及簡歷:吳世璿/中化控股(股)公司營運績效副總經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:陳永宜/Sunny Pharmtech Inc.營運副總
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:115/06/08
8.其他應敘明事項:無

1.股東常會日期:115/05/26
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:
通過承認 一一四年度盈餘分配案。
3.重要決議事項二、章程修訂:無。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:
通過承認一一四年度營業報告書、個體財務報表及合併財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:
(一)通過辦理私募發行普通股或發行國內可轉換公司債(包括有擔保或無擔保可轉換公
司債)案。
(二)通過一一五年度發行限制員工權利新股案。
7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:115/05/05
2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:
唐莉蓁/副總經理
江顯杰/經理
3.許可從事競業行為之項目:
副總經理:
1.中國化學製藥股份有限公司/董事。
2.中化裕民健康事業股份有限公司/董事。
3.中化銀髮事業股份有限公司/監察人。
4.中化健康生技股份有限公司/監察人。
會計主管:
1.中國化學製藥股份有限公司/主辦會計。
2.中化裕民健康事業股份有限公司/主辦會計。
3.中化銀髮事業股份有限公司/主辦會計。
4.中化健康生技股份有限公司/主辦會計。
5.中化生醫科技股份有限公司/主辦會計。
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人期間。
5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:經全體出席董事無異議照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱
（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:115/05/05
2.買回股份目的:轉讓股份予員工
3.買回股份種類:普通股
4.買回股份總金額上限(元):5,998,617,899
5.預定買回之期間:115/05/06~115/07/03
6.預定買回之數量(股):1,000,000
7.買回區間價格(元):24.00~42.00
8.買回方式:自集中交易市場買回
9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):0.67
10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):3,211,000
11.申報前五年內買回公司股份之情形:
(1)實際買回股份期間：114/08/12 ~ 114/10/09 、預定買回股數(股)：1000000 、實際已買回
股數(股)：609000 、執行情形(實際已買回股數占預定買回股數%)：61.00
(2)實際買回股份期間：114/04/11 ~ 114/06/09 、預定買回股數(股)：3000000 、實際已買回
股數(股)：1602000 、執行情形(實際已買回股數占預定買回股數%)：53.00
(3)實際買回股份期間：113/12/27 ~ 114/02/26 、預定買回股數(股)：1000000 、實際已買回
股數(股)：1000000 、執行情形(實際已買回股數占預定買回股數%)：100.00
12.已申報買回但未執行完畢之情形:
第2次及第3次未執行完畢之情形:為兼顧市場機制及維護整體股東權益，本公
司視股價變化及成交量狀況執行分批買回，故未予以全部執行完畢。
13.董事會決議買回股份之會議紀錄:
本公司第二屆第十二次董事會決議通過。
14.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十條規定之轉讓辦法:
中化控股股份有限公司買回股份轉讓員工辦法:
第一條 目的
本公司為激勵員工及提昇員工向心力，依據證券交易法第28條之2第1項第1款及金融監督管理委員會
發布之「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」等相關規定，訂定本公司買回股份(以下簡稱庫藏股)
轉讓員工辦法。本公司買回股份轉讓予員工，除依有關法令規定外，悉依本辦法規定辦理。

第二條 轉讓股份之種類、權利內容及權利受限情形
本公司轉讓予員工之股份均為普通股，其權利義務除有關法令及本辦法另有規定者外，與其他流通在
外普通股相同。

第三條 轉讓期間
本公司買回之股份，應依本辦法之規定，自買回股份之日起五年內，得一次或分次轉讓予員工。

第四條 受讓人之資格
凡於認股基準日前到職滿半年或對公司有特殊貢獻並經提報董事會
同意之本公司員工，得依本辦法第五條所定認購數額，享有認購庫藏股資格。本辦法所稱之員工，係
指本公司及直接或間接持有表決權股份超過百分之五十之海內外子公司領有薪資之全職員工。兼職員
工、臨時性員工、短期工讀生及委外勞工均不適用本辦法。

第五條 受讓股數規定
員工得認購股數係依據員工職等、服務年資及對公司之特殊貢獻及兼顧認股基準日時公司持有之買回
股份總額及單一員工認購股數之上限等因素為計算標準，訂定員工得受讓認購股數，並呈報董事會核
定之。惟認股人具經理人身份者，應先提報薪資報酬委員會審議後，呈送董事會決議。認股人非具經
理人身分者，應先提報審計委員會審議後，送呈董事會決議。員工於認購繳款期間屆滿而未認購繳款
者，視為棄權。認購不足之餘額，可由董事會於當次認購作業另洽其他員工認股並依認股人身份提報
審議委員會或薪資報酬委員會審議後呈報董事會決議。

第六條 本公司買回股份轉讓予員工之作業程序：
一、依董事會之決議，公告、申報並於執行期限內買回本公司股份。
二、董事會依本辦法訂

1.提報董事會或經董事會決議日期:115/05/05
2.審計委員會通過日期:115/05/05
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01-115/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):2,228,857
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):906,220
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):207,486
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):241,831
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):192,989
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):195,893
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):1.57
11.期末總資產(仟元):12,583,267
12.期末總負債(仟元):4,762,626
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):7,783,567
14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/05/05
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:吳素環
4.舊任者簡歷:蘇州中化藥品工業有限公司董事長
5.新任者姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:解任
8.異動原因:組織調整
9.新任生效日期:不適用
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
董事長職務將由現任總經理王厚傑代理，
新任董事長待法人董事改派代表人後將另行公告。

1.事實發生日:115/04/30
2.捐贈原由:強化政策掌握與產官溝通，促進學名藥產業公平發展，
並提升本公司專業形象與長期營運效益。
3.捐贈金額:新台幣40萬元整
4.受贈對象:社團法人中華民國學名藥協會
5.與公司關係:關係人
6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無
7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無
8.其他應敘明事項:無

1.董事會召集通知日:115/04/27
2.董事會預計召開日期:115/05/05
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:115年第1季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期：115/03/05
2.股東會召開日期：115/05/26
3.股東會召開地點：台北市徐州路二號四樓(台大醫院國際會議中心401室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：一一四年度營業報告。
(2)：審計委員會審查一一四年度決算表冊報告。
(3)：一一四年度員工與董事酬勞分配情形報告。
(4)：庫藏股買回執行情形報告。
(5)：私募有價證券辦理情形報告。
(6)：其他報告。
6.召集事由二：承認事項
(1)：一一四年度營業報告書、個體財務報表及合併財務報表案。
(2)：一一四年度盈餘分配案。
7.召集事由三：討論事項
(1)：辦理私募發行普通股或發行國內可轉換公司債(包括有擔保或無擔保可轉換公司債)案。
(2)：一一五年度發行限制員工權利新股案。
8.臨時動議：
9.停止過戶起始日期：115/03/28
10.停止過戶截止日期：115/05/26
11.其他應敘明事項：無

1.董事會決議日期：115/03/05
2.股東會召開日期：115/05/26
3.股東會召開地點：台北市徐州路二號四樓(台大醫院國際會議中心401室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：一一四年度營業報告。
(2)：審計委員會審查一一四年度決算表冊報告。
(3)：一一四年度員工與董事酬勞分配情形報告。
(4)：庫藏股買回執行情形報告。
(5)：私募有價證券辦理情形報告。
(6)：其他報告。
6.召集事由二：承認事項
(1)：一一四年度營業報告書、個體財務報表及合併財務報表案。
(2)：一一四年度盈餘分配案。
7.召集事由三：討論事項
(1)：辦理私募發行普通股或發行國內可轉換公司債(包括有擔保或無擔保可轉換公司債案。
(2)：一一五年度發行限制員工權利新股案。
8.臨時動議：
9.停止過戶起始日期：115/03/28
10.停止過戶截止日期：115/05/26
11.其他應敘明事項：無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/03/05
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理
3.舊任者姓名:吳素環
4.舊任者簡歷:蘇州中化藥品工業有限公司董事長
5.新任者姓名:王厚傑
6.新任者簡歷:本公司董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:職務調整
8.異動原因:職務調整
9.新任生效日期:115/03/05
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/03/05
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理
3.舊任者姓名:吳素還
4.舊任者簡歷:蘇州中化藥品工業有限公司董事長
5.新任者姓名:王厚傑
6.新任者簡歷:本公司董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:職務調整
8.異動原因:職務調整
9.新任生效日期:115/03/05
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:114/12/23
2.捐贈原由:為落實企業社會責任，獎助專業人才從事學術研究開發，
擬贊助「財團法人王民寧先生紀念基金會」，參與社會公益活動。
3.捐贈金額:新台幣300萬元整
4.受贈對象:財團法人王民寧先生紀念基金會
5.與公司關係:關係人
6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無
7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無
8.其他應敘明事項:無

符合條款第四條第XX款：12
事實發生日：114/12/24
1.召開法人說明會之日期：114/12/24
2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分
3.召開法人說明會之地點：線上法人說明會
4.法人說明會擇要訊息：公司營運現況及未來展望
5.其他應敘明事項：報名請洽富邦證券 tingju.yeh@fubon.com
完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.發生變動日期:114/12/23
2.功能性委員會名稱:薪資報酬暨提名委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
不適用
8.異動原因:「薪資報酬委員會」更名為「薪資報酬暨提名委員會」
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:不適用
11.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:主辦會計
2.發生變動日期:114/12/16
3.舊任者姓名、級職及簡歷:無
4.新任者姓名、級職及簡歷:江顯杰/中化控股(股)公司財務中心經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/12/16
8.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/11/21
2.法人名稱:本公司
3.舊任者姓名:趙德鋒
4.舊任者簡歷:本公司行政事務中心處長
5.新任者姓名:林丞宇
6.新任者簡歷:本公司財務中心處長
7.異動原因:法人監察人改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:114/09/09至117/09/08
9.新任生效日期:114/11/21
10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/11/21
2.法人名稱:本公司
3.舊任者姓名:趙德鋒
4.舊任者簡歷:本公司行政事務中心處長
5.新任者姓名:林丞宇
6.新任者簡歷:本公司財務中心處長
7.異動原因:法人監察人改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:113/09/02至116/09/01
9.新任生效日期:114/11/21
10.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:會計主管
2.發生變動日期:114/11/11
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:江顯杰/中化控股(股)公司財務中心經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任
6.異動原因:代理升正
7.生效日期:114/11/11
8.其他應敘明事項:本公司經114年11月11日董事會決議代理會計主管
江顯杰升正為「會計主管」

1.提報董事會或經董事會決議日期:114/11/11
2.審計委員會通過日期:114/11/11
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01-114/09/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):6,424,291
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):2,492,824
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):344,410
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):315,567
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):236,963
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):235,927
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):1.87
11.期末總資產(仟元):12,371,838
12.期末總負債(仟元):4,891,787
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):7,439,183
14.其他應敘明事項:無

1.董事會召集通知日:114/11/03
2.董事會預計召開日期:114/11/11
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:114年第3季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.原預定買回股份總金額上限(元):5,990,468,000
2.原預定買回之期間:114/08/11~114/10/09
3.原預定買回之數量(股):1,000,000
4.原預定買回區間價格(元):25.00~43.00
5.本次實際買回期間:114/08/12~114/10/09
6.本次已買回股份數量(股):609,000
7.本次已買回股份總金額(元):20,698,768
8.本次平均每股買回價格(元):33.99
9.累積已持有自己公司股份數量(股):3,211,000
10.累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):2.15
11.本次未執行完畢之原因:
為兼顧市場機制及維護整體股東權益，本公司視股價變化及成交量狀況執行分批買回，故未予以全部執行完畢。
12.其他應敘明事項:
無

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/09/09
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:王謝怡貞
4.舊任者簡歷:中化控股(股)公司董事長
5.新任者姓名:王謝怡貞
6.新任者簡歷:中化控股(股)公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿
8.異動原因:法人股東轉換後，指派新一屆董事會成員，中化裕民健康事業(股)公司召開
董事會一致推舉王謝怡貞女士續任董事長。
9.新任生效日期:114/09/09
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:114/09/09
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事
或自然人監察人）:法人董事、法人監察人
3.舊任者職稱及姓名:
董事：
中國化學製藥股份有限公司代表人王謝怡貞
中國化學製藥股份有限公司代表人王厚凱
中國化學製藥股份有限公司代表人林旭輝
中國化學製藥股份有限公司代表人吳世璿
中國化學製藥股份有限公司代表人唐莉蓁
監察人：
中國化學製藥股份有限公司代表人趙德鋒
中國化學製藥股份有限公司代表人黃宜均
4.舊任者簡歷:
董事：
王謝怡貞/中化控股(股)公司董事長
王厚凱/中化控股(股)公司執行長
林旭輝/中化裕民健康事業股份有限公司總經理
吳世璿/中化控股(股)公司副總經理
唐莉蓁/中化控股(股)公司副總經理
監察人：
趙德鋒/中化控股(股)公司處長
黃宜均/中化控股(股)公司處長
5.新任者職稱及姓名:
董事：
中化控股股份有限公司代表人王謝怡貞
中化控股股份有限公司代表人王厚凱
中化控股股份有限公司代表人林旭輝
中化控股股份有限公司代表人吳世璿
中化控股股份有限公司代表人唐莉蓁
監察人：
中化控股股份有限公司代表人趙德鋒
中化控股股份有限公司代表人黃宜均
6.新任者簡歷:
董事：
王謝怡貞/中化控股(股)公司董事長
王厚凱/中化控股(股)公司執行長
林旭輝/中化裕民健康事業股份有限公司總經理
吳世璿/中化控股(股)公司副總經理
唐莉蓁/中化控股(股)公司副總經理
監察人：
趙德鋒/中化控股(股)公司處長
黃宜均/中化控股(股)公司處長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
解任
8.異動原因:法人股東轉換後由新法人股東指派
9.新任者選任時持股數:法人董事中化控股股份有限公司29,590,000股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:114/05/12~117/05/11
11.新任生效日期:114/09/09
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.主管機關核准減資日期:114/09/02
2.辦理資本變更登記完成日期:114/09/02
3.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）:
(1)減資前：實收資本額新台幣2,980,810,800元，發行股數
為298,081,080股，每股淨值為23.26元。
(2)減資後：實收資本額新台幣2,348,909,490元，發行股數
為234,890,949股，每股淨值為29.52元。
4.預計換股作業計畫:不適用
5.預計減資新股上市後之上市普通股股數:不適用
6.預計減資新股上市後之上市普通股股數占已發行普通股比率
（減資後上市普通股股數/減資後已發行普通股股數）:不適用
7.前二項預計減資後上巿普通股股數未達6000萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低
之因應措施:不適用
8.其他應敘明事項:本次辦理減資業經經濟部114年09月02日
經授商字第11430115760號函核准在案，本公司於114年09月04日
取得經濟部之變更登記核准函。

1.本次買回股份數量累積達公司已發行股份總額百分之二或金額達新台幣三億元以上之日期:114/08/29
2.本次買回股份數量(股):394,000
3.本次買回股份總金額(元):13,446,559
4.本次平均每股買回價格(元):34.13
5.於買回期間內累積已持有自己公司股份數量(股):2,996,000
6.於買回期間內累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):2.01
7.其他應敘明事項:
無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:主辦會計
2.發生變動日期:114/08/29
3.舊任者姓名、級職及簡歷:無
4.新任者姓名、級職及簡歷:江顯杰/中化控股(股)公司財務中心經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/08/29
8.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:主辦會計
2.發生變動日期:114/08/18
3.舊任者姓名、級職及簡歷:蕭惠文/處長/中化控股(股)公司會計主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:董事會通過任命後公告
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:生涯規劃
7.生效日期:114/08/18
8.其他應敘明事項:主辦會計於114年8月18日起由江顯杰經理暫代，新任主辦會計待
董事會通過正式任命後另行公告。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:會計主管
2.發生變動日期:114/08/18
3.舊任者姓名、級職及簡歷:蕭惠文/處長/中化控股(股)公司會計主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:董事會通過任命後公告
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:生涯規劃
7.生效日期:114/08/18
8.其他應敘明事項:會計主管於114年8月18日起由江顯杰經理暫代，新任會計主管待
最近期審計委員會及董事會通過正式任命後另行公告。

1.提報董事會或經董事會決議日期:114/08/08
2.審計委員會通過日期:114/08/08
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01-114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):4,362,664
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):1,702,140
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):253,857
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):231,445
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):165,361
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):165,328
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):1.31
11.期末總資產(仟元):12,351,758
12.期末總負債(仟元):4,967,088
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):7,344,805
14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/08/08
2.原公司名稱:中化投資控股股份有限公司
3.變更後公司名稱:中化控股股份有限公司
4.更名換發股票日程(1)舊股票最後過戶日:114/09/04
5.更名換發股票日程(2)舊股票停止過戶起始日期:114/09/05
6.更名換發股票日程(3)舊股票停止過戶截止日期:114/09/09
7.更名換發股票日程(4)更名換票基準日:114/09/09
8.更名換發股票日程(5)新股票上市買賣日:114/09/10
9.更名換發股票日程(6)舊股票終止上市買賣日:114/09/10
10.換發新股票之程序及手續:
(1)本次換發之新股票，一律採無實體發行，故請尚未在證券商
開設集保帳戶之股東，儘速至往來證券商開立集保帳戶，
以利辦理換發作業。
(2)已送存證券集保帳戶之股票，由台灣集中保管結算所
股份有限公司於新股上市買賣日統一換發為無實體之新股上市買賣
，不需辦理任何手續。
(3)持有現股之股東請洽本公司股務代理機構「富邦綜合證券股
份有限公司股務代理部」(地址：台北市中正區許昌街17號2樓
，電話：(02)2361-1300)，辦理舊股票換發為無實體之新股。
11.其他應敘明事項:
更名換發有價證如有未盡事宜，以及因法令修正或主管機關
核示變更或修正時，授權董事長全權處理。

1.董事會決議日期:114/08/08
2.買回股份目的:轉讓股份予員工
3.買回股份種類:普通股
4.買回股份總金額上限(元):5,990,468,000
5.預定買回之期間:114/08/11~114/10/09
6.預定買回之數量(股):1,000,000
7.買回區間價格(元):25.00~43.00
8.買回方式:自集中交易市場買回
9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):0.67
10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):2,602,000
11.申報前三年內買回公司股份之情形:
(1)實際買回股份期間：114/04/11 ~ 114/06/09 、預定買回股數(股)：3000000 、實際已買回股
數(股)：1602000 、執行情形(實際已買回股數占預定買回股數%)：53.00
(2)實際買回股份期間：113/12/27 ~ 114/02/26 、預定買回股數(股)：1000000 、實際已買回股
數(股)：1000000 、執行情形(實際已買回股數占預定買回股數%)：100.00
12.已申報買回但未執行完畢之情形:
第2次未執行完畢之情形:為兼顧市場機制及維護整體股東權益，本公司視股價變化及成交量狀況執行分
批買回，故未予以全部執行完畢
13.董事會決議買回股份之會議紀錄:
本公司第二屆第八次董事會決議通過。
14.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十條規定之轉讓辦法:
中化控股股份有限公司買回股份轉讓員工辦法:
第一條 目的
本公司為激勵員工及提昇員工向心力，依據證券交易法第28條之2第1項第1款及金融監督
管理委員會發布之「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」等相關規定，訂定本公司買回股
份(以下簡稱庫藏股)轉讓員工辦法。本公司買回股份轉讓予員工，除依有關法令規定外，
悉依本辦法規定辦理。
第二條 轉讓股份之種類、權利內容及權利受限情形本公司轉讓予員工之股份均為普通股，其權利
義務除有關法令及本辦法另有規定者外，與其他流通在外普通股相同。
第三條 轉讓期間
本公司買回之股份，應依本辦法之規定，自買回股份之日起五年內，得一次或分次轉讓予
員工。
第四條 受讓人之資格
凡於認股基準日前到職滿半年或對公司有特殊貢獻並經提報董事會同意之本公司員工，得
依本辦法第五條所定認購數額，享有認購庫藏股資格。本辦法所稱之員工，係指本公司及
直接或間接持有表決權股份超過百分之五十之海內外子公司領有薪資之全職員工。兼職員
工、臨時性員工、短期工讀生及委外勞工均不適用本辦法。
第五條 受讓股數規定
員工得認購股數係依據員工職等、服務年資及對公司之特殊貢獻及兼顧認股基準日時公司
持有之買回股份總額及單一員工認購股數之上限等因素為計算標準，訂定員工得受讓認購
股數，並呈報董事會核定之。惟認股人具經理人身份者，應先提報薪資報酬委員會審議
後，呈送董事會決議。認股人非具經理人身分者，應先提報審計委員會審議後，送呈董事
會決議。
員工於認購繳款期間屆滿而未認購繳款者，視為棄權。認購不足之餘額，可由董事會於當
次認購作業另洽其他員工認股並依認股人身份提報審議委員會或薪資報酬委員會審議後呈
報董事會決議。
第六條 本公司買回股份轉讓予員工之作業程序：
一、依董事會之決議，公告、申報並於執行期限內買回本公司股份。
二、董事會依本辦法訂定及公布員工認股基準日、得認購股數標準、認購繳款期間、權利
內容及限制條件等作業事項。
三、統計實際認購繳款股數，辦理股票轉讓過戶登記。
第七條 約定之每股轉讓價格
本公

1.事實發生日:114/08/08
2.原公告申報日期:114/04/14
3.簡述原公告申報內容:董事會決議發行114年度限制員工權利新股案
4.變動緣由及主要內容:
(1)於送件審核過程中，因應主管機關要求，修訂部分條款內容，業已提報董事會追認。
(2)修正前條文:
標題:中化投資控股股份有限公司114年度限制員工權利新股發行辦法
第三條:
1.本計畫適用對象以限制員工權利新股給與日當日在職且達到一定績效表現之本公司
全職經理人或本公司及本公司從屬公司特定關鍵人才為限，資格為對本公司或本公
司從屬公司營運決策、未來核心技術與策略發展有重大影響之特定關鍵人才。
2.具資格之員工得獲配股數將參酌公司營運成果，以及個人職級、工作績效及其它適
當參考因素訂定分配原則，由董事長核定後提報董事會核准。如獲配員工為經理人
時，應經薪酬委員會同意。
第十條:
1.本辦法應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，並向主管
機關申報生效後實行。爾後如因法令修訂或主管機關審核要求而有修訂必要時，授
權董事長修訂本辦法後再提報董事會追認後始得發行。
(3)修正後條文:
標題:中化控股股份有限公司(原名：中化投資控股股份有限公司)114年度限制員工權
利新股發行辦法
第三條:
1.本計畫適用對象以限制員工權利新股給與日當日在職且達到一定績效表現之本公司
全職經理人或本公司及本公司從屬公司特定關鍵人才為限(所稱「從屬公司」，係
依公司法第三百六十九條之二、第三百六十九條之三、第三百六十九條之九第二項
及第三百六十九條之十一標準認定之)，資格為對本公司或本公司從屬公司營運決
策、未來核心技術與策略發展有重大影響之特定關鍵人才。
2.具資格之員工得獲配股數將參酌公司營運成果，以及個人職級、工作績效及其它適
當參考因素訂定分配原則，由董事長核定後提報董事會核准。惟經理人或具員工身
分之董事者，應先經薪資報酬委員會同意。獲配員工非具董事或經理人身分者，應
先經審計委員會依證券交易法第十四條之五第一項第十一款同意。
第十條:
1.本辦法應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，並向主管
機關申報生效後實行，實際發行前如有修正時亦同。爾後如因法令修訂或主管機關
審核要求而有修訂必要時，授權董事長修訂本辦法後再提報
董事會追認後始得發行。
5.變動後對公司財務業務之影響:無
6.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/08/08
2.公司名稱:中化控股(股)公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司於114年5月27日股東常會決議通過發行民國114年限制員工權利新股
1,200,000股，每股面額10元，總額新臺幣12,000,000元乙案，
業經金融監督管理委員會114年7月21日金管證發字第1140350862號函申報生效在案。
(2)本公司董事會於114年8月8日決議發行725,074股，增資基準日訂定為114年8月8日。
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會召集通知日:114/07/31
2.董事會預計召開日期:114/08/08
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:114年第2季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日：民國114年07月09日
2.公司名稱：中化控股股份有限公司(原名：中化投資控股股份有限公司)
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司)：本公司
4.相互持股比例：不適用
5.發生緣由：
(1)公司名稱變更核准日期/事實發生日：民國114年07月09日
(2)公司名稱變更核准文號：經商授字第11430085550號
(3)更名案股東會決議通過日期：民國114年05月27日
(4)變更前公司名稱：中化投資控股股份有限公司
(5)變更後公司名稱：中化控股股份有限公司
(6)變更前公司簡稱：中化控股
(7)變更後公司簡稱：中化控股
6.因應措施：不適用
7.其他應敘明事項：(1)本公司於114年07月09日取得經濟部核准變更登記函，依據臺灣證券交易所(股)公司營業細則第四十五條規定連續公告三個月。
(2)本公司於集中交易市場掛牌之股票代號未變動，仍為「3716」。

1.發生變動日期:114/06/26
2.法人名稱:中化投資控股股份有限公司
3.舊任者姓名:吳志庸
4.舊任者簡歷:中國化學製藥(股)公司總經理
5.新任者姓名:林珍岑
6.新任者簡歷:中化投資控股(股)公司策略營運辦公室處長
7.異動原因:法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:113/09/02至116/09/01
9.新任生效日期:114/07/01
10.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:114/06/26
2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:
王厚凱/中化投資控股股份有限公司執行長
吳世璿/中化投資控股(股)公司營運績效副總經理
3.許可從事競業行為之項目:
總經理:
磐石控股(股)公司董事長
中化合成生技(股)公司副董事長
中化投資控股(股)公司董事/執行長
中國化學製藥(股)公司董事
中化裕民健康事業(股)公司董事
中化銀髮事業(股)公司董事
蘇州中化藥品工業有限公司董事
台容開發(股)公司董事
信望投資股份有限公司董事長
中日合成化學(股)公司董事
財團法人王民寧先生紀念基金會董事
中華開發生醫創業投資股份有限公司董事
營運長:
中化合成生技(股)公司董事
中化投資控股(股)公司副總經理
中國化學製藥(股)公司董事
蘇州中化藥品工業有限公司董事
中化裕民健康事業(股)公司董事
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人期間。
5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:經全體出席董事無異議照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱
（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:
總經理:王厚凱/中化投資控股股份有限公司執行長
營運長:吳世璿/中化投資控股(股)公司營運績效副總經理
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:
王厚凱/蘇州中化藥品工業有限公司董事
吳世璿/蘇州中化藥品工業有限公司董事
8.所擔任該大陸地區事業地址:
蘇州中化藥品工業有限公司:中國江蘇省蘇州高新區永安路66號
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:
蘇州中化藥品工業有限公司:西藥製劑及保健用品之生產及販售
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:營運長
2.發生變動日期:114/06/26
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:吳世璿/中化投資控股(股)公司營運績效副總經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/07/01
8.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:114/06/23
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息
3.普通股發放股利種類及金額:
(1)原發放股利種類及金額:
盈餘配發現金股利新台幣59,571,016元
資本公積發放現金新台幣89,356,524元
每股配發1.00000000元
(2)調整後發放股利種類及金額:
盈餘配發現金股利新台幣59,571,016元
資本公積發放現金新台幣89,356,524元
每股配發1.01699689元
4.除權（息）交易日:114/07/24
5.最後過戶日:114/07/25
6.停止過戶起始日期:114/07/27
7.停止過戶截止日期:114/07/31
8.除權（息）基準日:114/07/31
9.債券最後申請轉換日期:不適用
10.債券停止轉換起始日期:不適用
11.債券停止轉換截止日期:不適用
12.普通股現金股利發放日期:114/08/20
13.其他應敘明事項:
因本公司買回庫藏股，致影響流通在外股數，董事會授權董事長調整配息率。

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/06/23
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理
3.舊任者姓名:吳志庸
4.舊任者簡歷:中國化學製藥股份有限公司總經理
5.新任者姓名:王厚凱
6.新任者簡歷:中化投資控股股份有限公司執行長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:退休
8.異動原因:退休
9.新任生效日期:114/07/01
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.原預定買回股份總金額上限(元):5,934,455,000
2.原預定買回之期間:114/04/10~114/06/09
3.原預定買回之數量(股):3,000,000
4.原預定買回區間價格(元):22.00~43.00
5.本次實際買回期間:114/04/11~114/06/09
6.本次已買回股份數量(股):1,602,000
7.本次已買回股份總金額(元):59,526,909
8.本次平均每股買回價格(元):37.16
9.累積已持有自己公司股份數量(股):2,602,000
10.累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):1.75
11.本次未執行完畢之原因:
為兼顧市場機制及維護整體股東權益，本公司視股價變化及成交量狀況執行分批買回，故未予以全部執行完畢。
12.其他應敘明事項:
無