中天（4128）重大訊息與最新進度

1.股東臨時會日期:115/08/28
2.重要決議事項:
通過本公司擬辦理私募普通股案。
3.其他應敘明事項:無。

符合條款第四條第XX款：12
事實發生日：115/08/27
1.召開法人說明會之日期：115/08/27
2.召開法人說明會之時間：15 時 00 分
3.召開法人說明會之地點：線上法說會
4.法人說明會擇要訊息：說明本公司重要新藥研發進度與營運現況。
連結網址https://reurl.cc/4YWlD3
5.其他應敘明事項：簡報資料將依規定公告於公開資訊觀測站;法說會QA將於會後公開於中天官網。
完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.事實發生日:115/08/14
2.公司名稱:中天(上海)生物科技有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
中天（上海）生物科技有限公司與合一生技（4743）共同開發之SNS812小核酸
新冠新藥，第II期人體臨床試驗成果，成功發表於國際高影響力SCI期刊
《Journal of Biomedical Science》，Impact Factor 14.5。

SNS812藉由RNA干擾機制直接靶向新冠病毒高度保守之RNA依賴性RNA聚合
酉每（RdRP）基因，抑制病毒於呼吸道細胞內複製。

本項(II期)臨床試驗採隨機、雙盲、安慰劑對照設計，共納入135名輕至中度
COVID-19受試者，分為SNS812 200 mg、100 mg及安慰劑三組，
每組45名受試者，連續治療7日。

研究結果顯示，SNS812具良好安全性，試驗期間未觀察到與SNS812治療相關之
不良事件；於療效方面，200 mg組相較安慰劑組可加速病毒量下降，給藥後第1日
病毒量下降幅度較安慰劑組增加0.41 log10（P=0.024），抗原轉陰中位時間由安
慰劑組3.6日縮短至2.9日（P=0.007），並於多項COVID-19臨床症狀之緩解及消退
時間呈現改善。

本試驗收案期間之病毒定序結果涵蓋JN.1、KP系列、LB.1等具高度免疫逃脫能力之
新冠病毒變異株，顯示SNS812的廣效性與對抗新冠病毒變異的治療潛力。

本項第II期人體臨床研究成果經同儕審查後，獲《Journal of Biomedical Science》
接受刊登，代表SNS812已由早期細胞及動物研究，進一步完成人體臨床療效與安全性
之科學驗證，並為後續臨床開發及全球合作提供重要科學依據。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1) 本研究成果獲國際高影響力生醫期刊《Journal of Biomedical Science》
接受發表。該期刊最新影響因子（Impact Factor）為14.5，名列JCR Q1，
於「Medicine, Research & Experimental」領域191種期刊中排名第8，
位居全球前5%；依Scopus CiteScore排名，於「Biochemistry (medical)」
領域78種期刊中排名第2，顯示該期刊於國際生醫研究領域具高度學術影響力。
論文連結：
https://link.springer.com/article/10.1186/s12929-026-01284-5
(2) SNS812於2022年之細胞、動物及廣效抗病毒研究成果已發表於國際期刊
《EMBO Molecular Medicine》；本次再以第二期人體臨床試驗結果獲
《Journal of Biomedical Science》接受，顯示SNS812研發已由前臨床藥
效驗證進一步完成至人體臨床之安全性、抗病毒作用及症狀改善評估。
(3) 本項第二期臨床試驗中，超過九成受試者感染病毒屬具高度免疫逃脫能力
之新型變異株。SNS812所靶向之RdRP基因區域具高度保守性，其吸入式局
部給藥及核酸藥物作用機制，具備持續開發為廣效型抗冠狀病毒治療藥物
之潛力。
(4) SNS812已完成第I期及第II期人體臨床試驗。後續將依現有人體安全性、
病毒學及

1.提報董事會或經董事會決議日期:115/08/10
2.審計委員會通過日期:115/08/10
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/1/1-115/6/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):980,917
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):376,840
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(268,106)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):500,773
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):500,773
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):648,678
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):1.10
11.期末總資產(仟元):12,829,815
12.期末總負債(仟元):2,140,934
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):10,688,881
14.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/07/31
2.研發新藥名稱或代號:「速必一」(ON101) 香雷糖足膏
3.用途:
(1)治療糖尿病足部傷口潰瘍
(2)合格之國外機構資訊網連結網址:
https://clinicaltrials.gov/study/NCT06531512
4.預計進行之所有研發階段:滿足大陸法規單位上市後要求，並於大陸申請擴大適應症。
5.目前進行中之研發階段(請說明目前之研發階段係屬提出申請/通過核准/不通過核准
，若未通過者，請說明公司所面臨之風險及因應措施；另請說明未來經營方向及已投
入累積研發費用):
(1)提出申請／通過核准／不通過核准／各期人體臨床試驗(含期中分析)結果／發生
其他影響新藥研發之重大事件：
(A)臨床試驗設計介紹
a.試驗計畫名稱: 一項II/III期操作無縫設計、隨機、雙盲、平行組、
輔料對照的研究，以評估香雷糖足膏治療糖尿病足部傷口潰瘍Wagner II級
的有效性和安全性
b.試驗目的: 評估用於治療Wagner II級糖尿病足部傷口潰瘍的療效
c.試驗階段分級: II/III期臨床試驗
d.藥品名稱: 「速必一」(ON101)香雷糖足膏
e.宣稱適應症: 糖尿病足部傷口潰瘍
f.評估指標:
主要評估指標: 16週治療期內，糖尿病足部目標潰瘍達到完全
癒合的受試者比率
g.試驗計畫受試者收納人數: 120人
(B)主要及次要評估指標之統計結果本試驗共納入120人「速必一」(ON101)
組61人；輔料對照組59人。試驗分析結果顯示，ON101組之療效顯著優
於對照組；於8項困難癒合次族群之敏感性分析，ON101組療效均顯著
優於對照組。經評估兩組間基線資料的均衡性、缺失資料對主要療效
的影響、不良事件發生率等結果，皆顯示ON101具有顯著臨床效益，
安全性良好且符合預期。

主要療效指標：
16週治療期內，由研究者評估目標潰瘍達到完全癒合的受試者比率(ITT)。
ON101組之完全癒合率為76.3%，輔料對照組為44.9% (P=0.0008)，
達到統計顯著差異。
另，於8項潰瘍困難癒合次族群之敏感性分析，ON101組之潰瘍完全癒合率，
均呈現一致性顯著療效，優於對照組:
a.足底壓力區 (30人): 完全癒合率72.2%，比較輔料對照組30.0%
(P =0.031)
b.潰瘍面積>5 cm2 (52人): 完全癒合率73.9%，比較輔料對照組37.5%
(P =0.012)
c.HbA1c > 7% (69人): 完全癒合率75.0%，比較輔料對照組41.9%
(P =0.010)
d.BMI≧25 (46人): 完全癒合率70.8%，比較輔料對照組37.5%
(P =0.037)
e.潰瘍持續時間≧3個月(71人): 完全癒合率63.9%，比較輔料對照組37.0%
(P =0.035)
f.有截肢病史(50人) : 完全癒合率76.2%，比較輔料對照組39.1%
(P =0.013)
g.血管病變 (91人): 完全癒合率81.8%，比較輔料對照組50.0%
(P =0.002)
h.神經病變 (112人): 完全癒合率74.5%，比較輔料對照組43.5%
(P =0.001)

重要次要療效指標：
在16週的治療期內，由研究者評估目標潰瘍達到完全癒合的時間。
ON101組於達到完全癒合的時間，優於輔料對照組 (P= 0.021)，
達到統計顯著差異。

探索性指標：
評估治療期達到傷口完全癒合的受試者

1.董事會召集通知日:115/07/31
2.董事會預計召開日期:115/08/10
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:
115年第2季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:財務主管、會計主管
2.發生變動日期:115/07/31
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
張秋蘭 經理/棉花田生機園地股份有限公司 財務部經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:轉任關係企業
7.生效日期:115/07/31
8.其他應敘明事項:
(1)新任財務主管、會計主管就任前，暫由本公司職務代理人代行職務。
(2)新任財務主管、會計主管待重要子公司棉花田生機園地(股)公司董事會
通過後另行公告。

1.董事會決議日期：115/07/09
2.股東臨時會召開日期：115/08/28
3.股東臨時會召開地點：桃園市龍潭區悅華路100號。(悅華大酒店)
4.股東臨時會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：視訊輔助股東會
5.召集事由一：討論事項
(1)：本公司擬辦理私募普通股案
6.臨時動議：
7.停止過戶起始日期：115/07/30
8.停止過戶截止日期：115/08/28
9.其他應敘明事項：本次股東臨時會股東得採電子方式行使表決權，
其行使方式依公司法第177-1條規定辦理。
另有關紀念品發放事宜擬授權董事長處理之。

1.董事會決議日期:115/07/09
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:
(一)本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理
委員會112年9月12日金管證發字第1120383220號以及112年12月29日金融監督管
理委員會金管證發字第11203860674號修正之「公開發行公司辦理私募有價證券
應注意事項」等相關函令規定條件之特定人為限，以內部人或關係人或策略性
投資人為限，應募人資格提請股東會授權董事會審查之。
(二)本次私募普通股應募人本公司目前尚未洽定特定人，洽定特定人之相關事
宜，擬請股東會授權董事會全權處理之。
應募人如為本公司內部人或關係人者，應募人之選擇方式與目的，以對公司營
運相當了解，對未來營運能產生直接或間接助益，可能之應募人名單與
本公司之關係說明如下：
可能之應募人名單 與本公司之關係
---------- ----------------
路孔明 本公司之子公司董事
鑽石生技股份有限公司 本公司關聯企業

上述應募人可能名單屬於法人者，其股東持股比例占前十名之股東名稱、
持股比例及與本公司之關係，如下表所示：
法人應募人 該法人前十名股東(持股比例) 與本公司關係
--------------------- ------------------------ --------------
鑽石生技股份有限公司 中天生物科技股份有限公司(25.27%) 本公司
鑽石生技股份有限公司 合一生技股份有限公司(14.00%) 本公司關聯企業
鑽石生技股份有限公司 蔡明興(12.59%) 本公司前十大股東
鑽石生技股份有限公司 蔡明忠(12.59%) 本公司前十大股東
鑽石生技股份有限公司 台新創業投資股份有限公司(8.51%) 無
鑽石生技股份有限公司 富邦金控創業投資股份有限公司(4.38%) 無
鑽石生技股份有限公司 允德股份有限公司(2.09%) 無
鑽石生技股份有限公司 昶禾股份有限公司(2.08%) 無
鑽石生技股份有限公司 兆亨實業股份有限公司(0.84%) 無
鑽石生技股份有限公司 匯弘投資股份有限公司(0.82%) 無
鑽石生技股份有限公司 台新資產管理股份有限公司(0.68%) 無
4.私募股數或張數:發行股數不超過普通股50,000仟股
5.得私募額度:在不超過50,000仟股額度內，於股東會決議之日起授權董事會於一年內
不超過三次為限辦理。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
(一)本次私募價格不得低於參考價格之八成。參考價格以下列二基準計算價格較高
者定之：
1.定價日前1、3或5個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及
配息，並加回減資反除權後之股價。
2.定價日前30個營業日普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回
減資反除權後之股價惟實際定價日及實際私募價格於不低於股東會決議成數之範圍內授
權董事會視日後洽特定人情形決定之。
(二)本次私募普通股實際發行價格之訂定係依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注
意事項」，並參考本公司營運狀況、未來展望、私募有價證券受限於三年內不得自由轉
讓以及最近股價情形等因素，故其價格之訂方式應屬合理，對股東權益不致有重大影響
7.本次私募資金用途:擴建廠房、購置機器設備及充實營運資金或支應其他因應本公司
長期發展。
8.不採用公開募集之理由:
本公司為確保籌集資金之時效性及可行性，並有效降低資金成本，擬採私募方式辦理
現金增資發行私募普通股。另透過授權董事會視市場狀況且配合公司實

1.股東常會日期:115/05/29
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認114年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:無。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認114年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:通過解除本公司董事競業禁止案。
7.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:115/05/29
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
徐慶璋-中天生物科技(股)公司代表人
3.許可從事競業行為之項目:
棉花田有機農場股份有限公司法人董事代表人
4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
經主席徵詢全體出席股東同意照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱
（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用。
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無。
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無。

1.股東常會日期:115/05/22
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認114年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:無。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認114年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:
(1)通過本公司發行115年限制員工權利新股案。
7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/05/20
2.公司名稱:中天(上海)生物科技有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)子公司中天(上海)生物科技有限公司(以下簡稱：中天(上海))糖尿病足
部潰瘍新藥ON101經中國大陸核准為第一個1.1類天然藥物新藥，核准適應
症為Wagner 1級潰瘍，並要求上市後執行一項二/三期兩階段的上市後臨床試驗。
第一階段120人試驗為雙盲、安慰劑對照、隨機分配，
收納較嚴重的Wagner 2級患者。
(2)試驗結果顯示，ON101組的有效性結果達到統計顯著，同時評估兩組間基線資料
的均衡性、缺失資料對主要療效的影響、不良事件、資料內部與外部的一致性等
因素，顯示ON101具有顯著臨床效益。基於臨床獲益風險考慮，
外部獨立數據監察委員會(IDMC)建議無須執行第二階段臨床試驗，以本試驗的
結果提前終止上市後試驗。
(3)子公司中天(上海)將根據本試驗結果遞交藥品法規單位，申請在大陸擴大適應
症，至於是否通過，將視法規單位最終審查而定。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.提報董事會或經董事會決議日期:115/05/11
2.審計委員會通過日期:115/05/11
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/1/1-115/3/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):501,633
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):195,746
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(114,371)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(248,900)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(248,900)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(183,635)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.31)
11.期末總資產(仟元):12,026,764
12.期末總負債(仟元):2,109,740
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):8,659,064
14.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:財務主管、會計主管、公司治理主管、代理發言人
2.發生變動日期:115/05/11
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:
(1)財務主管：林郁倫副理/永笙生技(股)公司財務部副理
(2)會計主管：林郁倫副理/永笙生技(股)公司財務部副理
(3)公司治理主管：林潔珍協理/中天生物科技(股)公司總經理室永續發展組協理
(4)代理發言人：林郁倫副理/永笙生技(股)公司財務部副理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:115/05/11
8.其他應敘明事項:
(1)本公司於115/04/24發布重大訊息公告財務主管、會計主管、公司治理主管
及代理發言人異動事宜。
(2)本公司於115/05/11經董事會決議通過財務主管、會計主管、公司治理主管
及代理發言人任命案。

1.董事會召集通知日:115/04/30
2.董事會預計召開日期:115/05/11
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:
115年第1季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:財務主管、會計主管、公司治理主管及代理發言人
2.發生變動日期:115/04/24
3.舊任者姓名、級職及簡歷:王瀛君協理/中天生物科技(股)公司財務部協理
4.新任者姓名、級職及簡歷:待董事會任命後另行公告
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:115/04/24
8.其他應敘明事項:
新任財務主管、會計主管、公司治理主管及代理發言人將待近期董事會任命後
另行公告。

1.董事會決議日:115/03/05
2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:徐慶璋總經理。
3.許可從事競業行為之項目:棉花田有機農場(股)公司法人董事代表人。
4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司經理人期間。
5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:
徐慶璋董事因利害關係依法迴避，本案經其他出席董事無異議照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名
及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:棉花田有機農場(股)公司為本公司採用權益法之
被投資公司，依權益法認列投資損益。
11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/03/05
2.捐贈緣由:為支持「財團法人和諧有機農業基金會」推動有機農業及有機農產品認證。
3.捐贈金額:新台幣464,369元
4.受贈對象:財團法人和諧有機農業基金會
5.與公司關係:實質關係人
6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:不適用。
7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:不適用。
8.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:115/03/05
2.發放股利種類及金額:董事會決議不分派股利。
3.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:115/03/05
2.股東會召開日期:115/05/29
3.股東會召開地點:台北市忠孝西路一段66號22樓
4.召集事由一、報告事項:
(1)本公司114年度營業報告書報告。
(2)監察人審查114年度決算表冊報告。
5.召集事由二、承認事項:
(1)承認114年度營業報告書及財務報表案。
(2)承認114年度虧損撥補案。
6.召集事由三、討論事項:
解除本公司董事競業禁止案。
7.召集事由四、選舉事項:無。
8.召集事由五、其他議案:無。
9.召集事由六、臨時動議:無。
10.停止過戶起始日期:115/04/30
11.停止過戶截止日期:115/05/29
12.其他應敘明事項:
依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面
向本公司提出115年股東常會議案，本公司公告受理股東提案期間自115年4月13日起至
115年4月23日止，受理股東提案場所：台北市忠孝西路一段66號22樓財務部
(連絡電話：02-27555268分機858)。

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:
建物：新北市永和區中正路198號
2.事實發生日:115/3/5~115/3/5
3.董事會通過日期: 民國115年3月5日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:
(1)交易單位數量：76.6坪
(2)每單位價格：
115/03/01~119/02/28，每坪月租金新台幣1,614元(含稅)
119/03/01~122/02/28，每坪月租金新台幣1,662元(含稅)
122/03/01~125/02/29，每坪月租金新台幣1,712元(含稅)
(3)交易總金額：依國際財務報導準則IFRS16計算使用權資產
價值計新台幣13,876,080元
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關
係人者，得免揭露其姓名）:
(1)交易相對人：孫啟忠
(2)其與公司之關係：實質關係人
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之
所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期
及移轉金額:
(1)選定關係人為交易對象之原因：本次取得之不動產使用
權資產，業於105年3月1日起承租，供門市營業使用，暫無
搬遷考量。
(2)前次移轉之所有人：棉花田生機園地股份有限公司
(3)前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係：
實質關係人
(4)前次移轉日期：104年12月
(5)前次移轉金額：新台幣83,790,000元
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係
人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
取得日期：104年12月7日
取得價格：新台幣83,790,000元
交易當時與公司之關係：實質關係人
9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
(1)交付或付款條件：月付
115/03/01~119/02/28，租金每月新台幣123,600元(含稅)
119/03/01~122/02/28，租金每月新台幣127,308元(含稅)
122/03/01~125/02/29，租金每月新台幣131,127元(含稅)
(2)契約限制條款及其他重要約定事項：無
11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及
決策單位:
(1)交易決定方式：依原房屋租賃契約書及市場行情議價
(2)價格決定之參考依據：參考區域店面出租價格
(3)決策單位：董事會
12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:
不適用
13.專業估價師姓名:
不適用
14.專業估價師開業證書字號:
不適用
15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用
16.是否尚未取得估價報告:否或不適用
17.尚未取得估價報告之原因:
不適用
18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:
不適用
19.會計師事務所名稱:
不適用
20.會計師姓名:
不適用
21.會計師開業證書字號:
不適用
22.經紀人及經紀費用:
不適用
23.取得或處分之具體目的或用途:
門市經營
24.本次交易表示異議之董事之意見:
無
25.本次交易為關係人交易:是
26.監察人承認或審計委員會同意日期:
民國115年3月5日
27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:是
28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定
評估之價格:不

1.董事會決議日期:115/03/05
2.預計發行價格:本次為無償發行，發行價格為每股新台幣0元。
3.預計發行總額(股):普通股3,000,000股，每股面額新台幣10元，共計新台幣
30,000,000元。
4.既得條件:
符合本公司訂定之限制員工權利新股發行辦法所定之既得條件，並於該年度無違反本
發行辦法。
5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:
員工經獲配限制員工權利新股後，如有未達成既得條件者，由本公司無償收回並辦理
註銷。其他各項情事處理方式，悉依本公司發行辦法辦理。
6.其他發行條件:依本次限制員工權利新股發行辦法辦理。
7.員工之資格條件:
(1)本公司正式編制內之全職員工為限。
(2)實際獲配之員工及股數，按本辦法既得條件並參酌年資、職級、工作績效、過去及
預期整體貢獻或特殊功績及其他等因素擬定之分配標準，並考慮公司營運需求及業
務發展策略所需，由董事長擬訂呈董事會核准。惟具員工身分之董事及經理人，應
提薪資報酬委員會討論，再提董事會同意；非經理人身分之員工先提審計委員會討
論，再提董事會同意。
(3)單一員工累計取得限制員工權利新股加計其累計被給予本公司依募發準則第五十六
條之一第一項規定發行之員工認股權憑證得認購股數之合計數，不得超過本公司已
發行股份總數之千分之三，且加計其累計被給予本公司依募發準則第五十六條第一
項規定發行之員工認股權憑證得認購股數，不得超過本公司已發行股份總數之百分
之一。經各中央目的事業主管機關專案核准者，單一員工取得員工認股權憑證與限
制員工權利新股之合計數，得不受前開比例之限制。如主管機關更新相關規定，悉
依更新後之法令及主管機關規定辦理。
8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:
為吸引及留任公司所需之人才，並激勵員工長期服務意願，提高員工對公司向心力及
歸屬感，以共創公司及股東之利益。
9.可能費用化之金額:
公司應於給與日衡量股票之公允價值，並於既得期間分年認列相關費用。本次預計發
行之限制員工權利新股普通股3,000,000股，若以本公司115年1月普通股平均收盤價
每股新台幣20.27元估算，預估可能費用化金額為新台幣60,807仟元。假設於115年7
月份給與，則115至118年度費用化金額分別約為新台幣14,695仟元、新台幣29,390
仟元、新台幣15,709仟元及新台幣1,013仟元。
10.對公司每股盈餘稀釋情形:
若以本公司115年1月流通在外股數588,170,597股及普通股3,000,000股之限制員工
權利新股計算，115年至118年每年對公司每股盈餘可能減少金額分別約為新台幣
0.02元、0.05元、0.03元及0.00元，對本公司未來每股盈餘之稀釋情形尚屬有限，
對股東權益無重大影響。
11.其他對股東權益影響事項:無。
12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:
(1)不得將該限制員工權利新股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定擔保或作其他方
式之處份。
(2)股東會表決權：與本公司其他普通股相同。
(3)股東配（認）股、配息權：員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，於未達成既
得條件前，除不得參與配股配息和現金增資之認股權外，其他權益與本公司已發
行普通股股份相同（包括但不限於減資、及或因合併、分割、股份轉換等各項法
定事由所獲配之任何權益，以下合稱「獲配權益」）。獲配權益不需交付信託保
管且不受既得期間之限制。股東會表決權及其他股東權利則與本公司已發行之普
通股股份相同。
(4)既得期間如本公司辦理現金減資等非因

1.董事會決議日期:115/03/05
2.發行期間:依據證券交易法第二十八條之三及行政院金融監督管理委員會頒佈之「發行
人募集與發行有價證券處理準則」等相關規定，於主管機關申報生效通知到達之日起二
年內視實際需要，一次或分次發行，實際發行日期由董事會授權董事長訂定之。
3.認股權人資格條件:
(1)以本公司及本公司直接或間接投資持股超過50%公司之員工(含全職及非全職，定義
如下)為限。
A.全職員工：受本公司僱用，執行本公司交付工作，並按月支領薪資者。
B.非全職員工：受本公司僱用之計時性人員(即每天工時不需滿8小時者)或定期契約
人員，並按月支領薪資者。
(2)實際得為認股權人之員工及其得認股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、過去
及預期整體貢獻或特殊功績及其他等因素，由董事長擬訂轉呈董事會核准。惟具員
工身分之董事及經理人之認購數量，應提薪資報酬委員會討論，再提董事會同意；
非經理人身分之員工先提審計委員會討論，再提董事會同意。
(3)本公司依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第五十六條之一第一項規定發行
員工認股權憑證累計給予單一員工得認購股數，加計其累計取得限制員工權利新股
之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計本公司依「發行人募集與
發行有價證券處理準則」第五十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一
員工得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之一。但經各中央目的事業主管
機關專案核准者，單一員工取得員工認股權憑證與限制員工權利新股之合計數，得
不受前開比例之限制。
4.員工認股權憑證之發行單位總數:發行總額為5,000單位。
5.每單位認股權憑證得認購之股數:每單位認股權憑證得認購股數為普通股1,000股。
6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二
規定須買回之股數:5,000,000股。
7.認股價格:以發行當日本公司普通股收盤價格為認股價格。
8.認股權利期間:
(1)本認股權憑證之存續期間為六年，屆滿後，未行使之認股權視同放棄認股權利，認
股權人不得再行主張其認股權利。
(2)認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，按下列方式行使認股權利：
依認股權憑證授予期間，比例行使認股權，時間及比例如下表：
認股權憑證授予期間 可行使認股權比例(累計)
------------------ ----------------------
屆滿二年 20 %
屆滿三年 40 %
屆滿四年 60 %
屆滿五年 100 %
(3)認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約、工作規則或違反法律
等情事之一者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證經董事會通過後予以收回
註銷。
(4)認股權憑證不得轉讓(但遇認股權人死亡，其繼承者不在此限)、質押、贈與他人或
作其他方式之處分。
9.認購股份之種類:本公司普通股股票。
10.員工離職或發生繼承時之處理方式:
(1)離職（含自願離職、退休、資遣及開除）：
已具行使權之認股權憑證，得自離職日起一個月內行使認股權利，並以認股權憑證
存續期間為限；未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。
(2)留職停薪：
經由公司核准留職停薪之認股權人，已具行使權之認股權憑證，得自留職停薪起始
日起一個月內行使認股權利，逾期未行使者，凍結其認股權利，遞延至復職後恢復
。但以認股權憑證存續期間為限。
未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應依留職停薪
期間往後遞延，並以認股

1. 董事會決議日期：115/03/05
2. 股利所屬年(季)度：114年 年度
3. 股利所屬期間：114/01/01 至 114/12/31
4. 股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.提報董事會或經董事會決議日期:115/03/05
2.審計委員會通過日期:115/03/05
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01-114/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,894,112
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):753,455
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(406,620)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(951,583)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(953,539)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(757,746)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.29)
11.期末總資產(仟元):12,333,802
12.期末總負債(仟元):2,129,315
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):8,913,647
14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期：115/03/05
2.股東會召開日期：115/05/22
3.股東會召開地點：桃園市龍潭區悅華路100號。(悅華大酒店)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：視訊輔助股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：114年度營業報告。
(2)：審計委員會審查114年度決算表冊報告。
(3)：114年度董事酬金報告。
(4)：114年度關係人交易情形報告。
6.召集事由二：承認事項
(1)：承認114年度營業報告書及財務報表案。
(2)：承認114年度虧損撥補案。
7.召集事由三：討論事項
(1)：本公司發行115年限制員工權利新股案。
8.臨時動議：
9.停止過戶起始日期：115/03/24
10.停止過戶截止日期：115/05/22
11.其他應敘明事項：(1)依公司法第172-1規定，持股1%以上股份之股東提案權受理期間為115年3月16日至
115年3月25日下午5點止。受理提案地點：中天生物科技(股)公司。
(地址：台北市南港區園區街3號18樓之1)
(2)本次股東常會股東得採電子方式行使表決權，行使方式依公司法第177-1條規定辦理。
另有關紀念品發放事宜授權董事長處理之。

1.事實發生日:115/02/25
2.公司名稱:中天生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司接獲愛爾蘭主管機關(FSAI)通知，本公司獨家研發的腸道微生態Symbiota
(信百歐坦)系列產品Heat-treated soyabean fermentate，依照歐盟食品規範
(Regulation (EU) 2015/2283)，確認該產品系列符合「非新型食品 (Not Novel)」
之判定。本項判定已通過歐盟成員國間之協商機制，確認該產品之製程與組成成分
不屬於新型食品範疇。即日起，該產品具備進入歐盟市場之許可。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)Symbiota(信百歐坦)是本公司採用多種腸道益生菌，為全球獨家多種腸道益生菌
共生培養製造的後生元(Postbiotics)，以厭氧共生發酵技術，成功開發的腸道
微生態，是腸道益生菌共生發酵後的代謝精華，為精密技術研發的後生元
(Postbiotics)產品。包括目前已核准上市的台灣第一個口服新藥化療漾(MS-20)
、及在棉花田有機通路上市的原生漾酵酉每、醣代謝原生漾、長大人原生漾、清醍
醐養生液、田中寶養生液等，都是採用Symbiota(信百歐坦)技術以不同菌株製作
而成。
(2)根據FSAI核准使用範圍，Symbiota(信百歐坦)產品獲准作為食品或食品原料
（Food ingredient）使用。液體形式使用量可達20%，粉末形式使用量可達10%
。使用人群自2歲至110歲均可使用。
(3) Symbiota(信百歐坦)獲得歐盟非新型食品 (Not Novel)之判定，其核准範圍為由
多種益生菌、酵母或其菌株混合物組合之有機大豆發酵物，涵蓋目前中天獨家研
發的所有微生態產品。
(4)本判定受惠於歐盟單一市場 (Single Market) 原則，Symbiota(信百歐坦)產品獲
准於歐盟 27 個成員國及歐洲經濟區 (EEA) 境內自由銷售，具備廣泛的市場覆蓋
力，其合法銷售國家包含奧地利、比利時、保加利亞、克羅埃西亞、賽普勒斯、捷
克、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、愛爾蘭、義大利、拉脫
維亞、立陶宛、盧森堡、馬爾他、荷蘭、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、斯
洛維尼亞、西班牙、瑞典等，有利於進行歐洲市場佈局。
(5)Symbiota(信百歐坦)技術、產品與功效已通過全球主要國家多項專利許可，未來將
因應各國法規，採取藥品、醫材、特醫食品、保健品、一般食品等多元產品上市策
略，加速取得國際市場之准入。

1.董事會召集通知日:115/02/25
2.董事會預計召開日期:115/03/05
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:
114年度財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/02/24
2.公司名稱:中天(上海)生物科技有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)研發新藥名稱或代號: SNS851
(2)用途:
A.治療代謝疾病。
B.台灣藥品臨床試驗資訊網或合格之國外機構資訊網連結網址:
https://clinicaltrials.gov/study/NCT07417124
(3)預計進行之所有研發階段: 一期臨床試驗 / 二期臨床試驗 / 三期臨床試驗 /
新藥查驗登記審核。
(4)目前進行中之研發階段(請說明目前之研發階段係屬提出申請/通過核准/不通過核准
，若未通過者，請說明公司所面臨之風險及因應措施；另請說明未來經營方向及已
投入累積研發費用):
A.提出申請／通過核准／不通過核准／各期人體臨床試驗(含期中分析)結果／發生
其他影響新藥研發之重大事件：
治療代謝疾病的小核酸新藥SNS851獲澳洲人體試驗倫理審查委員會(HREC)同意
進行一期臨床試驗，並已獲澳洲藥物管理局(TGA)備查。
B.未通過目的事業主管機關許可者、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統計
上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險及因應措
施：不適用。
C.已通過目的事業主管機關許可者、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計上
顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：不適用。
D.已投入之累積研發費用：考量未來市場行銷策略，不公開揭露。
(5)將再進行之下一階段研發(請說明預計完成時間及預計應負擔之義務):
A.預計完成時間：本案預定2026年第三季完成試驗，實際時程將視本試驗及法規單
位後續審查進度而定。
B.預計應負擔之義務：SNS851為合一與中天(上海)共同研發。
(6)市場現況:
A.目前市場上主流的減重藥物為GLP-1類藥物，主要透過抑制食慾達到體重下降效
果，惟副作用大，包括腸胃道不適而影響部分患者長期用藥順從性，停藥後體重
反彈，以及肌肉流失等。SNS851屬於全新作用機制之減重新藥，並非透過抑制食
慾發揮效果。依動物試驗結果顯示，SNS851未觀察到肌肉流失，且整體安全性良
好。臨床前研究顯示，SNS851可促進脂肪代謝，達到體重下降，並改善脂肪肝、
血脂、空腹血糖及胰島素阻抗等代謝指標。SNS851在動物實驗與 GLP-1
類藥物併用時，即使GLP-1劑量減半，其合併治療組效果仍優於GLP-1全劑量
單獨使用組，並且停藥後的體重反彈極為緩慢，顯著優於GLP-1單藥組。
B.根據市場分析機構統計，全球肥胖患者數量高達30億人，預估每年減重市
場規模至2030年將達1,000億美元。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心之「上(興)櫃公司重大訊息發布應注
意事項參考問答集」規範：「新藥研發公司向國內外目的事業主管機關申請進行臨
床試驗及確知前開機關同意與否、取得新藥各期人體臨床試驗(含期中分析)評估指
標之統計結果與藥證核發與否之證明時，即時發布重大訊息。」
新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投
資人應審慎判斷謹慎投資。

符合條款第四條第XX款：12
事實發生日：114/12/29
1.召開法人說明會之日期：114/12/29
2.召開法人說明會之時間：15 時 00 分
3.召開法人說明會之地點：線上法說會
4.法人說明會擇要訊息：說明本公司重要新藥研發進度與營運現況。
https://reurl.cc/DboMyR
5.其他應敘明事項：簡報資料將依規定公告於公開資訊觀測站;法說會QA將於會後公開於中天官網。
完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.發生變動日期:114/11/24
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:自然人監察人
3.舊任者職稱及姓名:監察人/翁淑鈺
4.舊任者簡歷:本公司監察人
5.新任者職稱及姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
辭職
8.異動原因:辭職
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/5/23~116/5/22
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:1/2
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:
土地：台北市大安區瑞安段三小段
建物：台北市大安區建國南路二段201號4樓
2.事實發生日:114/11/11~114/11/11
3.董事會通過日期: 民國114年11月11日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:
(1)交易單位數量：81.99坪
(2)每單位價格：每坪1,026,000元
(3)交易總金額：84,122仟元(含稅)
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關
係人者，得免揭露其姓名）:
交易相對人：孫綉英
與公司之關係：實質關係人
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之
所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期
及移轉金額:
(1)選定關係人為交易對象之原因：交易金額符合公平鑑價，可縮短斡旋時間及
降低交易成本與風險，快速充實營運資金
(2)前次移轉之所有人：高砂紡織股份有限公司
(3)前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係：無
(4)前次移轉日期：102年6月
(5)前次移轉金額：79,000仟元(含稅)
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係
人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明
認列情形）:
預計處分利益：約計5,289仟元
10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
交付或付款條件：依不動產買賣契約書所訂條件付款
契約限制條款及其他重要約定事項：無
11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及
決策單位:
交易之決定方式：議價
價格決定之參考依據：不動產估價報告
決策單位：董事會
12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:
不適用
13.專業估價師姓名:
不適用
14.專業估價師開業證書字號:
不適用
15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用
16.是否尚未取得估價報告:否或不適用
17.尚未取得估價報告之原因:
不適用
18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:
不適用
19.會計師事務所名稱:
不適用
20.會計師姓名:
不適用
21.會計師開業證書字號:
不適用
22.經紀人及經紀費用:
不適用
23.取得或處分之具體目的或用途:
營運資金需求
24.本次交易表示異議之董事之意見:
無
25.本次交易為關係人交易:是
26.監察人承認或審計委員會同意日期:
民國114年11月11日
27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:否
28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定
評估之價格:不適用
29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規
定評估之價格:不適用
30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
31.其他敘明事項:
無

1.提報董事會或經董事會決議日期:114/11/11
2.審計委員會通過日期:114/11/11
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01-114/09/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,383,402
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):536,072
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(310,262)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(845,182)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(845,216)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(721,433)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.23)
11.期末總資產(仟元):12,434,040
12.期末總負債(仟元):2,038,681
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):9,015,674
14.其他應敘明事項:無

1.董事會召集通知日:114/11/03
2.董事會預計召開日期:114/11/11
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:
114年第3季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:內部稽核主管
2.發生變動日期:114/08/25
3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳怡伶 經理/本公司稽核室經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:陳育珊 經理/本公司經營管理中心專案經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:114/08/25
8.其他應敘明事項:新任稽核主管任命案業經114/08/25審計委員會及董事會決議通過。

符合條款第四條第XX款：12
事實發生日：114/08/29
1.召開法人說明會之日期：114/08/29
2.召開法人說明會之時間：15 時 00 分
3.召開法人說明會之地點：線上法說會
4.法人說明會擇要訊息：說明本公司重要新藥研發進度與營運現況。
連結網址https://reurl.cc/89Dro7
5.其他應敘明事項：簡報資料將依規定公告於公開資訊觀測站;法說會QA將於會後公開於中天官網。
完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.提報董事會或經董事會決議日期:114/08/08
2.審計委員會通過日期:114/08/08
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01-114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):909,620
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):351,905
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(207,629)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(714,168)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(714,168)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(632,298)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.08)
11.期末總資產(仟元):12,258,224
12.期末總負債(仟元):1,839,360
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):9,049,467
14.其他應敘明事項:無

1.董事會召集通知日:114/07/31
2.董事會預計召開日期:114/08/08
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:
114年第2季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.股東常會日期:114/05/29
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認113年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認113年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:無。
7.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:114/05/23
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
陳志全-宜泰投資(股)公司代表人
3.許可從事競業行為之項目:
艾沛生醫股份有限公司法人董事代表人
4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
經主席徵詢全體出席股東同意照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱
（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用。
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無。
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無。

1.股東常會日期:114/05/23
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認113年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:無。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認113年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:通過解除本公司董事競業禁止案。
7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/05/20
2.公司名稱:中天(上海)生物科技有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)中天(上海)與合一生技共同研發的廣效抗病毒小核酸新藥SNS812，憑藉創新的
機制與在臨床的顯著療效，於2025年度美國胸腔醫學會(American Thoracic
Society, ATS)，獲選進行SNS812的最新臨床試驗成果口頭報告。
(2)2025年度美國胸腔醫學會將於美國舊金山舉行，SNS812口頭報告於台灣時間
114年5月20日上午6時3分進行。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)ATS年會為全球呼吸醫學領域最具影響力的國際學術盛會，涵蓋肺部疾病、重
症醫學與睡眠醫學三大領域，每年約有14,000名來自全球的肺部醫學、重症醫
學與睡眠醫學領域的臨床醫師、研究人員、護理師、呼吸治療師以及其他醫療
保健專業人士與產業代表參與，聚焦於最新的科學研究、臨床創新與全球公共
衛生挑戰。
(2)簡報資料請參閱公開資訊觀測站合一生技法說會專區。

1.提報董事會或經董事會決議日期:114/05/12
2.審計委員會通過日期:114/05/12
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01-114/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):456,464
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):175,654
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(80,710)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(274,348)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(274,348)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(249,441)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.42)
11.期末總資產(仟元):13,219,397
12.期末總負債(仟元):1,960,057
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):9,691,057
14.其他應敘明事項:無

1.董事會召集通知日:114/05/02
2.董事會預計召開日期:114/05/12
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:
114年第1季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:
辦公室：臺北市中正區忠孝西路一段66號35樓部分區域
2.事實發生日:114/4/11~114/4/11
3.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:
(1)交易單位數量：141.49坪
(2)每單位價格：
114/04/16~115/10/15每坪月租金新台幣2,600元(含稅)
115/10/16~118/10/15每坪月租金新台幣2,678元(含稅)
(3)交易總金額：依國際財務報導準則IFRS16計算使用權資產價值計新台幣17,990,866元
4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關
係人者，得免揭露其姓名）:
交易相對人：合一生技股份有限公司
與公司之關係：本公司採用權益法之關聯企業
5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之
所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期
及移轉金額:
(1)選定關係人為交易對象之原因：配合集團公司辦公區域調整，增進行政效率
(2)前次移轉之所有人：新光人壽保險股份有限公司
(3)前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係：無
(4)前次移轉日期：112年10月
(5)前次移轉金額：21,302,552元
6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係
人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
7.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
8.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
交付或付款條件：月付
114/04/16~115/10/15，租金每月新台幣367,874元(含稅)
115/10/16~118/10/15，租金每月新台幣378,910元(含稅)
契約限制條款及其他重要約定事項：無
9.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及
決策單位:
交易之決定方式：依原承租租賃合約議定
價格決定之參考依據：依原承租租賃合約議定
決策單位：董事會
10.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:
不適用
11.專業估價師姓名:
不適用
12.專業估價師開業證書字號:
不適用
13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用
14.是否尚未取得估價報告:否或不適用
15.尚未取得估價報告之原因:
不適用
16.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:
不適用
17.會計師事務所名稱:
不適用
18.會計師姓名:
不適用
19.會計師開業證書字號:
不適用
20.經紀人及經紀費用:
不適用
21.取得或處分之具體目的或用途:
配合集團公司辦公區域調整，增進行政效率
22.本次交易表示異議之董事之意見:
無
23.本次交易為關係人交易:是
24.董事會通過日期:
民國114年4月11日
25.監察人承認或審計委員會同意日期:
民國114年4月11日
26.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:是
27.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定
評估之價格:20,262,500元
28.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規
定評估之價格:不適用
29.其他敘明事項:
無

1.事實發生日:114/03/05
2.公司名稱:中天生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司於今日接獲第三方認證單位通知，MB107乳膏產品符合ISO13485醫療器材品質
管理系統規範，核發ISO13485證書，編號：TW25/00000037。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
ISO13485醫療器材品質管理系統認可證書取得，可做為醫療器材上市之各國家准入
申請必要文件之一。

1. 董事會決議日期：114/02/27
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.提報董事會或經董事會決議日期:114/02/27
2.審計委員會通過日期:114/02/27
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,722,852
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):676,082
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(451,143)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(1,278,388)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(1,278,559)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(1,100,803)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.87)
11.期末總資產(仟元):13,926,991
12.期末總負債(仟元):2,057,933
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):10,305,542
14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/02/27
2.股東會召開日期:114/05/29
3.股東會召開地點:桃園市龍潭區悅華路100號。(悅華大酒店)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):視訊輔助股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)113年度營業報告。
(2)審計委員會審查113年度決算表冊報告。
(3)113年度董事酬金報告。
(4)113年度關係人交易情形報告。
6.召集事由二、承認事項:
(1)承認113年度營業報告書及財務報表案。
(2)承認113年度虧損撥補案。
7.召集事由三、討論事項:
(1)修訂本公司「公司章程」案。
8.召集事由四、選舉事項:無。
9.召集事由五、其他議案:無。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/03/31
12.停止過戶截止日期:114/05/29
13.其他應敘明事項:
(1)依公司法第172-1規定，持股1%以上股份之股東提案權受理期間為114年3月21日至
114年3月31日下午5點止。受理提案地點：中天生物科技(股)公司。(地址：台北
市南港區園區街3號18樓之1)
(2)本次股東常會股東得採電子方式行使表決權。另有關紀念品發放事宜授權董事長
處理之。

1.董事會決議日期:114/02/27
2.發放股利種類及金額:董事會決議不分派股利。
3.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/02/27
2.捐贈緣由:為支持「財團法人和諧有機農業基金會」推動有機農業及有機農產品認證。
3.捐贈金額:新台幣519,228元
4.受贈對象:財團法人和諧有機農業基金會
5.與公司關係:董事長同一人
6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:不適用。
7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:不適用。
8.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:114/02/27
2.股東會召開日期:114/05/23
3.股東會召開地點:台北市忠孝西路一段66號22樓
4.召集事由一、報告事項:
(1)本公司113年度營業報告書報告。
(2)監察人審查113年度決算表冊報告。
5.召集事由二、承認事項:
(1)承認113年度營業報告書及財務報表案。
(2)承認113年度虧損撥補案。
6.召集事由三、討論事項:
解除本公司董事競業禁止案。
7.召集事由四、選舉事項:無。
8.召集事由五、其他議案:無。
9.召集事由六、臨時動議:無。
10.停止過戶起始日期:114/04/24
11.停止過戶截止日期:114/05/23
12.其他應敘明事項:
依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面
向本公司提出114年股東常會議案，本公司公告受理股東提案期間自114年3月3日起至
114年3月13日止，受理股東提案場所：台北市忠孝西路一段66號22樓財務部
(連絡電話：02-27555268分機858)。本公司股東提案以及本公司受理股東提案作業悉
依公司法第172條之1規定辦理。

1.事實發生日:114/02/26
2.公司名稱:中天(上海)生物科技有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)子公司中天(上海)生物科技有限公司(以下簡稱：中天上海)與合一生技股份有限
公司，於2024年7月19日共同與大陸華潤雙鶴藥業股份有限公司(以下簡稱：華潤
雙鶴)簽署「速必一」香雷糖足膏(以下簡稱：本產品)大陸獨家「商業化合作許可
(授權)協議」，由華潤雙鶴在授權區域內獨家銷售、推廣本產品。
(2)華潤雙鶴依據合約於今日支付中天上海第二期授權首付款人民幣5仟萬元
(含增值稅6%)，中天上海累計已收到授權首付款人民幣2億元(含增值稅6%)。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
依據IFRS15「客戶合約之收入」規定，首付款帳列為合約負債，依授權期間平均攤提
認列營業收入。

1.事實發生日:114/02/25
2.公司名稱:中天生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.傳播媒體名稱:114年2月24日經濟日報等媒體報導
6.報導內容:
中天已上市新藥「上療漾」合併現用藥物，可顯著改善潰瘍性腸炎（UC）療效，主要
指標「臨床緩解率」達到83.3 %，比較現用藥物的35.7 %，改善了47.6%，統計達到顯
著差異(p=0.021 fisher’s exact test)。這也是中天「上療漾」繼3倍提升Keytruda
肺癌末期反應率後，再次公布人體試驗重要成果。
這項雙盲、安慰劑對照、隨機分配探索性RCT人體試驗在四家醫學中心執行…，且沒有
直腸出血的症狀，病患可恢復正常生活。
7.發生緣由:依證券櫃檯買賣中心要求，說明媒體相關報導。
8.因應措施:
(1)本試驗案為探索性臨床試驗，非屬應向國內外目的事業主管機關申請藥證之臨床試
驗案。
(2)本項試驗案為雙盲、安慰劑對照、隨機分配、探索性臨床試驗，已於去年12月線上
法說會說明本項探索性臨床試驗，預計於今年第1季解盲，依據此項探索性試驗案
結果，中天「上療漾」合併現用藥物治療，呈現顯著改善潰瘍性腸炎（UC）療效。
9.其他應敘明事項:
有關本公司財務、業務等相關資訊，請投資人依本公司於公開資訊觀測站公告之資訊
為準。

1.董事會召集通知日:114/02/19
2.董事會預計召開日期:114/02/27
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:113年度財務報告
4.其他應敘明事項:無