泰宗（4169）重大訊息與最新進度

1.原預定買回股份總金額上限(元):417,472,000
2.原預定買回之期間:115/07/30~115/09/28
3.原預定買回之數量(股):1,000,000
4.原預定買回區間價格(元):150.00~270.00
5.本次實際買回期間:115/07/30~115/08/04
6.本次已買回股份數量(股):291,000
7.本次已買回股份總金額(元):47,542,629
8.本次平均每股買回價格(元):163.38
9.累積已持有自己公司股份數量(股):291,000
10.累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):0.44
11.本次未執行完畢之原因:
基於維護股東權益並兼顧市場機制，公司視股價變化、成交量狀況及考量資金之有效運用，故未全數執行完畢
12.其他應敘明事項:
無

1.董事會決議日期：115/09/22
2.股東臨時會召開日期：115/11/17
3.股東臨時會召開地點：汐止遠雄廣場D棟-巨寰宇全球人文會展中心
(新北市汐止區新台五路一段93號17樓之10)
4.股東臨時會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：庫藏股買回執行情形報告
6.召集事由二：討論事項
(1)：修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文案
(2)：解除董事競業禁止限制案
7.臨時動議：
8.停止過戶起始日期：115/10/19
9.停止過戶截止日期：115/11/17
10.其他應敘明事項：凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，最後過戶日115年10月18日(星期日)，
適逢例假日，請於民國115年10月16日(星期五)下午5時前親臨本公司股務代理
機構「中國信託商業銀行代理部」辦理過戶手續，
掛號郵寄者以民國115年10月18日(最後過戶日)郵戳日期為憑。
凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，
本公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。

1.提報董事會或經董事會決議日期:115/08/11
2.審計委員會通過日期:115/08/11
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01~115/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):353,979
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):162,508
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(38,341)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(34,769)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(34,818)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(34,818)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.55)
11.期末總資產(仟元):2,104,265
12.期末總負債(仟元):149,823
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,954,442
14.其他應敘明事項:本期因上市現金增資保留員工認購所認列之酬勞費用計29,493千元，
詳細請參考財報第26頁說明

1.董事會召集通知日:115/08/03
2.董事會預計召開日期:115/08/11
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:115年第2季
4.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:115/07/29
2.買回股份目的:維護公司信用及股東權益
3.買回股份種類:普通股
4.買回股份總金額上限(元):417,472,000
5.預定買回之期間:115/07/30~115/09/29
6.預定買回之數量(股):1,000,000
7.買回區間價格(元):150.00~270.00，公司股價低於區間價格下限，將繼續買回
8.買回方式:自集中交易市場買回
9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):1.51
10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):0
11.申報前五年內買回公司股份之情形:
無買回
12.已申報買回但未執行完畢之情形:
無此情形
13.董事會決議買回股份之會議紀錄:
民國115年07月29日董事會通過決議，計畫依證券交易法第28條之2規定，於中華民國115年
07月30日至115年09月29日間執行買回公司股份，預定買回數量總額為1,000仟股，其買回區
間價格為新台幣每股 150 元至 270 元。
14.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十條規定之轉讓辦法:
不適用
15.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十一條規定之轉換或認股辦法:
不適用
16.董事會已考慮公司財務狀況，不影響公司資本維持之聲明:
一、本公司經115年7月29日第十一屆第三次董事會三分之二以上 董事
之出席及出席董事超過二分之一之同意通過，自申報日 起二個月內於
集中交易市場買回本公司 股份1,000仟股。
二、上述買回股份總數，僅占本公司已發行股份之百分之 1.51 %，且買
回股份所需金額上限僅占本公司民國115年第一季流動資產之 29 %
（尚未加計115年上市前現金增資股款），茲聲明本公司董事會已考慮
公司財務狀況，上述股份之買回並不影響本公司資本之維持。
三、本聲明書業經本公司上述同次董事會議通過，出席董事9人同意本聲
明書之內容，併此聲明。
17.會計師或證券承銷商對買回股份價格之合理性評估意見:
依元大證券股份有限公司之評估意見，泰宗生物科技股份有限公司本次買回公司
股份訂定之價格區間，其決策過程具合法性，價格區間之訂定及對公司財務
之影響亦尚屬合理，尚無重大異常情事。
18.其他證期局所規定之事項:
無

1.事實發生日:115/07/23
2.本公司因有重大訊息待公布，經證交所同意暫停交易日期:115/07/23
3.本公司已完整說明暫停交易事由之相關訊息或已無暫停交易之必要，
經證交所同意恢復交易日期:115/07/24

1.發布財務業務資訊之日期:115/07/23
2.發布財務業務資訊之地點:臺灣證券交易所
3.公開之財務、業務相關資訊:U101第三期人體臨床試驗期中分析
4.若有發布新聞稿者，其新聞稿之內容:
泰宗生物科技股份有限公司（以下簡稱“泰宗”，股票代碼：4169）今日宣布，
旗下用於預防反覆性泌尿道感染（recurrent Urinary Tract Infection, rUTI）
之新療效新藥 U101，其台灣第三期人體臨床試驗的期中分析（Interim Analysis）
結果獲得重大進展。經外部獨立數據監察委員會（IDMC）嚴格審查後，確認整體試驗
安全性無虞，並建議「依原計畫繼續進行」。本公司將持續全力推進，以完成 348 位
受試者的收案目標。
U101 的台灣三期臨床試驗整體期程為 48 週，設計上分為「主要試驗（Main Study）」
與「開放標籤延伸期（OLE）」兩大階段。主要試驗為期 24 週，採隨機、雙盲及安慰劑
對照設計；隨後的 OLE 階段，符合規範的受試者將可繼續接受 24 週的 U101 治療，
進一步評估長期效益與安全性。依據試驗規劃，當 60%（即 208 位）受試者完成 24 週
治療，或發生至少一次泌尿道感染發作時，即達到啟動期中分析的標準。依期中分析計
畫書IDMC將依安全性及療效資料提出建議，包括：(1)因安全性疑慮建議停止試驗；
(2)經分析後判定即使持續收案亦難以達成主要療效終點之統計顯著性，建議停止試驗；
或(3)療效已提前達到預先設定之嚴格統計標準，建議提前結束收案。若上述情形皆未
發生，則建議試驗依原計畫持續進行。
本次IDMC完成期中分析後，建議U101第三期臨床試驗依原計畫持續收案及執行，
顯示現階段試驗未發現需中止或調整試驗設計之安全性或其他重大問題，支持試驗持
續推進至最終分析。
5.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/07/23
2.研發新藥名稱或代號:U101
3.用途:用於預防反覆性泌尿道感染(rUTI)
4.預計進行之所有研發階段:第三期臨床試驗、新藥查驗登記
5.目前進行中之研發階段(請說明目前之研發階段係屬提出申請/通過核准/
不通過核准，若未通過者，請說明公司所面臨之風險及因應措施；
另請說明未來經營方向及已投入累積研發費用):
(一) U101三期臨床試驗期中分析：

(1)臨床試驗設計介紹
試驗計畫名稱：一項隨機分配、雙盲、安慰劑對照之三期臨床試驗，評估U101對於
預防女性非複雜性反覆性泌尿道感染的效用及安全性

試驗目的：評估U101對預防女性反覆性泌尿道感染
(recurrent urinary tract infection, rUTI) 的功效

適應症：預防女性非複雜性反覆性泌尿道感染

評估指標：24週給藥期間，沒有發生泌尿道感染的受試者比例。

受試者收納人數：收案人數為348人

(2)主要及次要評估指標之統計結果(包含但不限於P值)及統計上之意義(包含但不限於
是否達成統計上顯著意義)，倘囿於其他重要原因導致公司無法揭示統計資料，
則應敘明理由說明之：依期中分析計劃書載明，不會公佈統計結果，
數據將由獨立單位統計及IDMC委員審視及討論統計結果，並提出建議，
公司將依據建議進行後續試驗計畫。

(3)若為知悉新藥第三期人體臨床試驗(含期中分析) 之統計資料時，並請說明未來新藥
打入市場之計畫(惟所述內容應注意避免涉及本公司「對上市公司應公開完整式財務
預測之認定標準」而須編製財務預測之情事)：不適用。

(二) 未通過目的事業主管機關許可、或各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達
統計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險
及因應措施：不適用。

(三) 已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計
上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：
第三期臨床試驗期中分析完成，經外部獨立數據監察委員會（IDMC）
嚴格審查後，確認整體試驗安全性無虞，並建議「依原計畫繼續進行」
三期臨床試驗收案。

(四) 已投入之累積研發費用：基於商業機密與保密協議不予揭露

(五)「單一臨床試驗結果，並不足以充分反映未來新藥開發上市之成敗，
投資人應審慎判斷謹慎投資。
6.將再進行之下一階段研發(請說明預計完成時間及預計應負擔之義務):
(一)預計完成時間：目前仍在進行試驗收案，惟實際時程將依審查進度調整
(二)預計應負擔之義務：無
7.市場現況:
針對預防反覆性泌尿道感染，臨床建議採取的方法依序為
(1)行為修正(behavioral modification)、
(2)非抗生素預防(non-antibiotic prophylaxis)與
(3)抗生素預防(antibiotic prophylaxis)。
其中，持續服用低劑量抗生素易產生抗藥性，所以並非優先建議的預防方式。
非抗生素的預防方式有許多種，雖建議先於抗生素預防使用，但此類選擇大都還
未經大型研究證實其有效性，例如蔓越莓、益生菌、賀爾蒙療法或膀胱灌注等。
如膀胱灌注醫療器材玻尿酸(hyaluronic acid, HA)雖常被用於預防反覆性泌尿
道感染(屬於其醫材核准適應症外的使用方法)，但因其使用方法的限制，必須於
醫療院所執行，且操作過程中需插入導管，可能增加感染風險；另外，灌注前
後也需要遵守醫囑，排空膀胱並讓玻尿酸滯留於膀胱一段時間，使用程序較

1.事實發生日:115/07/22
2.本公司因有重大訊息待公布，經證交所同意暫停交易日期:115/07/23
3.本公司已完整說明暫停交易事由之相關訊息或已無暫停交易之必要，
經證交所同意恢復交易日期:NA

1.事實發生日:115/07/08
2.發生緣由:依臺灣證券交易所股份有限公司通知辦理
3.財務業務資訊:

期間 (月) (月) (季) (季) (最近四季累計)
============== =========== ========== ============ ========= ==============
科目 最近一月 與去年 最近一季 與去年 114年第2季至
115年05月 同期增減 115年第1季 同期增減 115年第1季
合併自結數 (%) 合併核閱數 (%) 合併核閱數
============== =========== ========== ============ ========= ==============
營業收入(百萬) 57 - 17.16 173 ( 11.13) 703
稅前淨利(百萬) ( 6) - 300 (26) (418.53) ( 12 )
歸屬母公司
業主淨利(百萬) ( 6) - 300 (26) (418.53) ( 12 )
每股盈餘(元) ( 0.09) - 280 (0.45) (509.09) ( 0.24)

4.有無「臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理
程序」第4條所列重大訊息之情事（如「有」，請說明）:無
5.有無「臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理
程序」第11條所列重大訊息說明記者會之情事:無
6.完整財務資訊請至公開資訊觀測站查閱，路徑如下：
(1)近期營業收入及損益資訊：基本資料>精華版
(2)歷史每月營業收入：營運概況>每月營收>採用IFRSs後之月營業收入資訊
(3)歷史損益(會計師查核/核閱數)：財務報表>採IFRSs後>合併/個別報表>綜合損益表
(4)歷史損益(自願性公告自結數)：營運概況>自結損益公告:
7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/07/02
2.公司名稱:泰宗生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
為配合子公司台灣基因核酸新藥股份有限公司（非重要子公司，簡稱台基核）營運發展
及其吸收與留任專業人才暨整合外部資源引進策略性投資人，藉以提高營運績效，
強化其公司競爭力之需求，本公司決議放棄認購本次現金增資案。
6.因應措施:依台基核董事會授權台基核董事長洽特定人認購之。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
對本公司股東權益及財務業務無重大影響

1.發生變動日期:115/07/02
2.功能性委員會名稱:薪資報酬暨提名委員會
3.舊任者姓名:
(1)獨立董事：陳慧遊（召集人）
(2)獨立董事：郭政弘
(3)獨立董事：劉恒逸
4.舊任者簡歷:
(1)陳慧遊：壽險公會 理事長
(2)郭政弘：勤業眾信聯合會計師事務所 前董事長
(3)劉恒逸：元智大學 管理學院國際企業學群專任副教授
5.新任者姓名:
(1)獨立董事：陳慧遊（召集人）
(2)獨立董事：郭政弘
(3)獨立董事：劉恒逸
6.新任者簡歷:
(1)陳慧遊：壽險公會 理事長
(2)郭政弘：勤業眾信聯合會計師事務所 前董事長
(3)劉恒逸：元智大學 管理學院國際企業學群專任副教授
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
新任
8.異動原因:任期屆滿，董事會重新委任
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/26 ~ 115/06/11
10.新任生效日期:115/07/02
11.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
U101全球臨床研究開發、註冊、生產製造、商業化權利
2.事實發生日:115/7/2~115/7/2
3.董事會通過日期: 民國115年7月2日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易數量、每單位價格及交易總金額:
合約授權總金額(包含開發里程金及銷售里程金)為7.5億美元
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之
關係人者，得免揭露其姓名）:
TCM Life Science Inc. 為本公司100%持有之美國設立子公司
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移
轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次
移轉日期及移轉金額:
選定關係人為交易對象之原因：基於公司資源配置及研發策略考量
前次移轉之所有人：不適用
前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係：不適用
前次移轉日期及移轉金額：不適用
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取
得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
不適用
10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
合約待子公司確實收到外部資金或再授權金，始才生效。
子公司於U101開發及商品化階段逐步支付相關里程碑金及權利金
12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
本公司審計委員會及董事會參酌獨立評價機構所出具之U101評價報告，
以及會計師出具之價格合理意見書，經開會充分討論後決議通過。
13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:
不適用
14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
不適用
15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列
之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬
於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:
不適用
16.經紀人及經紀費用:
不適用
17.取得或處分之具體目的或用途:
基於公司資源配置及研發策略考量。
18.本次交易表示異議董事之意見:
無
19.本次交易為關係人交易:是
20.監察人承認或審計委員會同意日期:
民國115年7月2日
21.本次交易會計師出具非合理性意見:否
22.會計師事務所名稱:
爍益聯合會計師事務所
23.會計師姓名:
游上逸
24.會計師開業證書字號:
金管會證字第7707號
25.是否涉及營運模式變更:否
26.營運模式變更說明:
不適用
27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:
不適用
28.資金來源:
不適用
29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
30.其他敘明事項:
無

1.發生變動日期:115/07/02
2.功能性委員會名稱:永續發展委員會
3.舊任者姓名:
徐煥清、郭政弘、陳慧遊、劉恒逸、王雅俊、魏秀銘
4.舊任者簡歷:
徐煥清：本公司董事長
郭政弘：本公司獨立董事
陳慧遊：本公司獨立董事
劉恒逸：本公司獨立董事
王雅俊：本公司董事暨總經理
魏秀銘：本公司財務長
5.新任者姓名:
徐煥清、郭政弘、陳慧遊、劉恒逸、王雅俊、魏秀銘
6.新任者簡歷:
徐煥清：本公司董事長
郭政弘：本公司獨立董事
陳慧遊：本公司獨立董事
劉恒逸：本公司獨立董事
王雅俊：本公司董事暨總經理
魏秀銘：本公司財務長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:任期屆滿，董事會重新委任
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/03/25 ~ 115/06/11
10.新任生效日期:115/07/02
11.其他應敘明事項:無

1.董事會或股東會決議日期:115/07/02
2.原發放股利種類及金額:
普通股現金股利新台幣21,257,501元，每股配發0.36元。
3.變更後發放股利種類及金額:
普通股現金股利新台幣21,257,501元，每股配發0.31999074元。
4.變更原因:
本公司股票初次上市前現金增資發行普通股7,383,000股，
現金增資基準日民國115年4月2日，致本公司股本發生變動，影響流通在外股份數量，
爰依民國115年3月12日及115年7月2日董事會決議依公司法及相關法令規定調整配息
率。
5.其他應敘明事項:
1.現金股利預計於民國115年8月14日委由本公司股務代理機構中國信託商業銀行代
理部以匯款或掛號郵寄支票方式發放。
2.現金股利發放計算至元為止（元以下不計），配發不足一元之畸零數額總額，
列入本公司之其他收入，郵資及匯費由股東自行負擔。

1.事實發生日:115/07/02
2.契約或承諾相對人:TCM Life Science Inc.
3.與公司關係:TCM Life Science Inc. 為本公司100%持有之美國設立子公司
4.契約或承諾起迄日期（或解除日期）:依合約內規定自TCM Life Science Inc.
募資款亦或再授權之授權金到位後合約生效，授權期間為專利存續期間
或各地區上市後十年。
5.主要內容（解除者不適用）:專屬授權U101予美國子公司TCM Life Science Inc.
進行後續全球臨床研究開發、註冊、生產製造、商業化權力，
合約授權總金額(包含開發里程金及銷售里程金)為7.5億美元。
6.限制條款（解除者不適用）:依合約規定
7.承諾事項（解除者不適用）:依合約規定
8.其他重要約定事項（解除者不適用）:依合約規定
9.對公司財務、業務之影響:有助於U101國際業務拓展
10.具體目的:授予美國子公司進行U101全球研究開發(含三期臨床試驗)，
及全球市場之商品化
11.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第8款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
董事會授權董事長得依實際需要辦理本案相關事宜，
並得簽署及辦理一切必要文件及手續。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/07/02
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息
3.普通股發放股利種類及金額:
1.原115年3月12日董事會決議發放股利種類及金額:現金股利新台幣21,257,501元，
每股配發0.36元。
2.本公司股票初次上市前現金增資發行普通股7,383,000股，
現金增資基準日民國115年4月2日，致本公司股本發生變動，影響流通在外股份數量，
爰依民國115年3月12日及115年7月2日董事會決議依公司法及相關法令規定調整配息
率。
3.變更後發放股利種類及金額:現金股利新台幣21,257,501元，每股配發0.31999074元
4.除權（息）交易日:115/07/20
5.最後過戶日:115/07/21
6.停止過戶起始日期:115/07/22
7.停止過戶截止日期:115/07/26
8.除權（息）基準日:115/07/26
9.債券最後申請轉換日期:不適用
10.債券停止轉換起始日期:不適用
11.債券停止轉換截止日期:不適用
12.普通股現金股利發放日期:115/08/14
13.其他應敘明事項:
凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，親臨現場過戶者請於民國115年7月21日
(星期二)17時00分前親臨本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部(台北市重慶
南路一段83號5樓，電話：02-66365566 )辦理過戶手續，掛號郵寄者以
民國115年7月21日（最後過戶日）郵戳日期為憑。
凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，
本公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。

符合條款第四條第XX款：12
事實發生日：115/06/29
1.召開法人說明會之日期：115/06/29
2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分
3.召開法人說明會之地點：元大金融廣場 3樓A廳
(台北市仁愛路三段157號)
4.法人說明會擇要訊息：說明營運概況
5.其他應敘明事項：報名網址 https://reurl.cc/Emxdra
完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會召集通知日:115/04/29
2.董事會預計召開日期:115/05/07
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:115年第1季
4.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/05
2.功能性委員會名稱:薪資報酬暨提名委員會
3.舊任者姓名:
(1)獨立董事：陳慧遊
(2)獨立董事：郭政弘
(3)獨立董事：劉恒逸
4.舊任者簡歷:
(1)陳慧遊：壽險公會 理事長
(2)郭政弘：勤業眾信聯合會計師事務所 前董事長
(3)劉恒逸：元智大學 管理學院國際企業學群專任副教授
5.新任者姓名:尚未委任
6.新任者簡歷:尚未委任
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:配合董事會任期屆滿，薪資報酬暨提名委員會任期與董事會任期相同。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/26 ~ 115/06/11
10.新任生效日期:NA
11.其他應敘明事項:第六屆薪酬委員會暨提名委員會將於最近期董事會
委任後，另行公告。

1.發生變動日期:115/06/05
2.功能性委員會名稱:永續委員會
3.舊任者姓名:
徐煥清、郭政弘、陳慧遊、劉恒逸、王雅俊、魏秀銘
4.舊任者簡歷:
徐煥清：本公司董事長
郭政弘：本公司獨立董事
陳慧遊：本公司獨立董事
劉恒逸：本公司獨立董事
王雅俊：本公司董事暨總經理
魏秀銘：本公司財務長
5.新任者姓名:尚未委任
6.新任者簡歷:尚未委任
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:配合董事會任期屆滿，永續委員會任期與董事會任期相同。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/03/25 ~ 115/06/11
10.新任生效日期:NA
11.其他應敘明事項:第二屆永續委員將於董事會委任後，另行公告。

1.發生變動日期:115/06/05
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:
(1)獨立董事：郭政弘（召集人）
(2)獨立董事：陳慧遊
(3)獨立董事：劉恒逸
4.舊任者簡歷:
(1)郭政弘：勤業眾信聯合會計師事務所 前董事長
(2)陳慧遊：壽險公會 理事長
(3)劉恒逸：元智大學 管理學院國際企業學群專任副教授
5.新任者姓名:
(1)獨立董事：郭政弘（召集人）
(2)獨立董事：陳慧遊
(3)獨立董事：劉恒逸
6.新任者簡歷:
(1)郭政弘：勤業眾信聯合會計師事務所 前董事長
(2)陳慧遊：壽險公會 理事長
(3)劉恒逸：元智大學 管理學院國際企業學群專任副教授
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/12 ~ 115/06/11
10.新任生效日期:115/06/05
11.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/05
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事
或自然人監察人）:法人董事、自然人董事、獨立董事
3.舊任者職稱及姓名:
(1)董事：徐煥清
(2)董事：英屬維京群島商Green Partner Investments Limited
(3)董事：陳慈珮
(4)董事：陳錦稷
(5)董事：王雅俊
(6)董事：徐憶芳
(7)獨立董事：郭政弘
(8)獨立董事：陳慧遊
(9)獨立董事：劉恒逸
4.舊任者簡歷:
(1)徐煥清：泰宗生技 董事長
(2)英屬維京群島商Green Partner Investments Limited：泰宗生技 法人董事
(3)陳慈珮：功能(股)公司 董事長
(4)陳錦稷：中信金融管理學院教授暨金融管理研究所所長
(5)王雅俊：泰宗生技 董事暨總經理
(6)徐憶芳：挺立會計師事務所 執業會計師
(7)郭政弘：勤業眾信聯合會計師事務所 前董事長
(8)陳慧遊：壽險公會 理事長
(9)劉恒逸：元智大學 管理學院國際企業學群專任副教授
5.新任者職稱及姓名:
(1)董事：徐煥清
(2)董事：英屬維京群島商Green Partner Investments Limited
(3)董事：陳慈珮
(4)董事：陳錦稷
(5)董事：王雅俊
(6)董事：徐憶芳
(7)獨立董事：郭政弘
(8)獨立董事：陳慧遊
(9)獨立董事：劉恒逸
6.新任者簡歷:
(1)徐煥清：泰宗生技 董事長
(2)英屬維京群島商Green Partner Investments Limited：泰宗生技 法人董事
(3)陳慈珮：功能(股)公司 董事長
(4)陳錦稷：中信金融管理學院教授暨金融管理研究所所長
(5)王雅俊：泰宗生技 董事暨總經理
(6)徐憶芳：挺立會計師事務所 執業會計師
(7)郭政弘：勤業眾信聯合會計師事務所 前董事長
(8)陳慧遊：壽險公會 理事長
(9)劉恒逸：元智大學 管理學院國際企業學群專任副教授
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿全面改選
9.新任者選任時持股數:
(1)董事：徐煥清 7,466,500股
(2)董事：英屬維京群島商
Green Partner Investments Limited 3,851,546股
(3)董事：陳慈珮 2,112,505股
(4)董事：陳錦稷 0股
(5)董事：王雅俊 278,760股
(6)董事：徐憶芳 0股
(7)獨立董事：郭政弘 0股
(8)獨立董事：陳慧遊 0股
(9)獨立董事：劉恒逸 0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/12 ~ 115/06/11
11.新任生效日期:115/06/05
12.同任期董事變動比率:0%
13.同任期獨立董事變動比率:0%
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
無

1.股東會決議日:115/06/05
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董事：徐煥清
董事：陳慈珮
董事：陳錦稷
董事：王雅俊
董事：徐憶芳
獨立董事：郭政弘
獨立董事：陳慧遊
獨立董事：劉恒逸
3.許可從事競業行為之項目:
董事：徐煥清 /
台灣基因核酸新藥股份有限公司董事
無限永續股份有限公司董事
TCM Life Science Inc 董事長
董事：陳慈珮 / 功能(股)公司 董事長
董事：陳錦稷 /
雞蛋花壹投資股份有限公司 董事長
矽瑪科技股份有限公司 董事
世紀鋼鐵結構股份有限公司 獨立董事
全球人壽保險股份有限公司獨立董事
董事：王雅俊 /
台灣基因核酸新藥股份有限公司董事長
奈捷生物科技股份有限公司董事
TCM Life Science Inc 董事
董事：徐憶芳 /
宏亞食品股份有限公司 獨立董事
惠特科技股份有限公司 獨立董事
獨立董事：郭政弘 /
國泰金融控股股份有限公司 獨立董事
國泰世華商業銀行股份有限公司 獨立董事
秋雨創新股份有限公司 董事
達發科技股份有限公司 董事
財團法人資訊工業策進會 監察人
財團法人新北市台灣事實查核教育基金會 董事
財團法人宋作楠先生紀念教育基金會 董事
臺灣碳權交易所股份有限公司 監察人
財團法人文化台灣基金會 常務監察人
君綺生醫股份有限公司 董事
君綺控股有限公司 董事
廌家科技股份有限公司 董事
獨立董事：陳慧遊 /
怡遊股份有限公司 董事長
秋雨創新股份有限公司 董事長
德昱股份有限公司 監察人
和德昌股份有限公司 董事
士林開發股份有限公司 董事
全球人壽保險股份有限公司 董事
東元電機股份有限公司 獨立董事
美吾華股份有限公司 獨立董事
中華民國人壽保險商業同業公會 理事長
國立台灣大學傑出校友聯誼會 秘書長
麥當勞叔叔之家慈善基金會 董事
台灣金融服務業聯合總會 副理事長
獨立董事：劉恒逸 /譁裕實業(股)公司獨立董事
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經表決後，照原案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱
（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.股東常會日期:115/06/05
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司114年度盈餘分配(表)案
3.重要決議事項二、章程修訂:修訂本公司「公司章程」部份條文案
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認本公司114年度財務報告及營業報告書
5.重要決議事項四、董監事選舉:
全面改選本公司董事9人（含獨立董事3人）案。

當選名單

董事：徐煥清
董事：英屬維京群島商Green Partner Investments Limited
董事：陳慈珮
董事：陳錦稷
董事：王雅俊
董事：徐憶芳
獨立董事：郭政弘
獨立董事：陳慧遊
獨立董事：劉恒逸
6.重要決議事項五、其他事項:
(1)通過解除董事競業禁止限制案。
7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/05
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:徐煥清
4.舊任者簡歷:本公司董事長
5.新任者姓名:徐煥清
6.新任者簡歷:本公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿
8.異動原因:115年股東常會董事全面改選
9.新任生效日期:115/06/05
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:115/05/20
2.公司名稱:泰宗生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
115年度第一季現金流量表「利息費用」、「支付之利息」正負誤植
「利息收入」、「收取之利息」漏列
6.更正資訊項目/報表名稱:
本公司115年度第一季合併財報、115年度第一季iXBRL申報資訊
7.更正前金額/內容/頁次:

現金流量表 第10頁

115年1月1日 114年1月1日
至3月31日 至3月31日
----------------------------------------------------

利息費用 ( 166) ( 226)

支付之利息 166 226

8.更正後金額/內容/頁次:

現金流量表 第10頁

115年1月1日 114年1月1日
至3月31日 至3月31日
----------------------------------------------------

利息費用 166 226

利息收入 ( 1,114) ( 1,121)

收取之利息 1,114 1,121

支付之利息 ( 166) ( 226)

9.因應措施:發布重大訊息並重新上傳財務報表至公開資訊觀測站
10.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
祥翊製藥股份有限公司（簡稱祥翊）私募普通股
2.事實發生日:115/5/7~115/5/7
3.董事會通過日期: 民國115年5月7日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易數量、每單位價格及交易總金額:
交易數量：20,000,000股
每股金額：祥翊之私募普通股認購價格，不低於祥翊在定價日前30個營業日
興櫃股票電腦議價點選系統內之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日
成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息暨加回減資反除權後之股
價，且不高於新台幣12元，實際認股價格及投資合約之簽訂等相關事宜，
董事會授權董事長於上開投資額度及價格區間內，全權處理之
交易總金額：不高於新台幣240,000仟元
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之
關係人者，得免揭露其姓名）:
交易相對人：祥翊
與本公司關係：非關係人
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移
轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次
移轉日期及移轉金額:
不適用
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取
得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
不適用
10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
交付或付款條件：依合約辦理
其他重要約定事項：自該私募有價證券交付日起滿三年後，
祥翊始得向主管機關申請本次私募之普通股補辦公開發行及辦理上櫃交易。
12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
交易及價格決定：依合約約定
決策單位：依本公司核決權限辦理
13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:
5.07元
14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
數量：20,000,000股
金額：不高於新台幣240,000仟元
持股比例：11.79%
權利受限情形：自該私募有價證券交付日起滿三年後，
祥翊始得向主管機關申請本次私募之普通股補辦公開發行及辦理上櫃交易。
15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列
之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬
於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:
佔總資產比例：23.17%
佔歸屬於母公司業主權益比例：26.43%
營運資金：736,235仟元
16.經紀人及經紀費用:
無
17.取得或處分之具體目的或用途:
策略投資
18.本次交易表示異議董事之意見:
無
19.本次交易為關係人交易:否
20.監察人承認或審計委員會同意日期:
不適用
21.本次交易會計師出具非合理性意見:是
22.會計師事務所名稱:
爍益聯合會計師事務所
23.會計師姓名:
游上逸
24.會計師開業證書字號:
金管會證字第7707號
25.是否涉及營運模式變更:26.營運模式變更說明:

27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:

28.資金來源:

29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
30.其他敘明事項:
無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，
如股息率等）:
祥翊製藥股份有限公司（簡稱祥翊）私募普通股
2.事實發生日:115/05/07
3.交易單位數量、每單位價格及交易總金額:
交易數量：20,000,000股
每股金額：祥翊之私募普通股認購價格，不低於祥翊在定價日前30個營業日
興櫃股票電腦議價點選系統內之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日
成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息暨加回減資反除權後之股
價，且不高於新台幣12元，實際認股價格及投資合約之簽訂等相關事宜，
董事會授權董事長於上開投資額度及價格區間內，全權處理之
交易總金額：不高於新台幣240,000仟元
4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司
之關係人者，得免揭露其姓名）:
交易相對人：祥翊
與本公司關係：非關係人
5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及
前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之
關係、前次移轉日期及移轉金額:
不適用
6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告
關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分
債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人
之債權帳面金額:
不適用
8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表
說明認列情形）:
不適用
9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要
約定事項:
交付或付款條件：依合約辦理
其他重要約定事項：自該私募有價證券交付日起滿三年後，
祥翊始得向主管機關申請本次私募之普通股補辦公開發行及辦理上櫃交易。
10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
交易及價格決定：依合約約定
決策單位：依本公司核決權限辦理
11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:5.07
12.有價證券標的公司私募參考價格與每股交易金額差距達20%以上:否
13.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、
持股比例及權利受限情形（如質押情形）:
數量：20,000,000股
金額：不高於新台幣240,000仟元
持股比例：11.79%
權利受限情形：自該私募有價證券交付日起滿三年後，
祥翊始得向主管機關申請本次私募之普通股補辦公開發行及辦理上櫃交易。
14.迄目前為止，私募有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財
務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額:
佔總資產比例：19.35%
佔歸屬於母公司業主權益比例：22.74%
營運資金：736,235仟元
15.經理人及經紀費用:
無
16.取得或處分之具體目的或用途:
策略投資
17.本次交易表示異議董事之意見:
無
18.本次交易為關係人交易:
否
19.董事會通過日期:
不適用
20.監察人承認或審計委員會同意日期:
不適用
21.本次交易會計師出具非合理性意見:是
22.會計師事務所名稱:
爍益聯合會計師事務所
23.會計師姓名:
游上逸
24.會計師開業證書字號:
金管會證字第7707號
25.其他敘明事項:
無

1.董事會決議日:115/05/07
2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:
徐煥清董事長
王雅俊總經理
3.許可從事競業行為之項目:
TCM Life Science Inc為本公司100%持股之美國子公司
徐煥清 / TCM Life Science Inc 董事長
王雅俊 / TCM Life Science Inc 董事暨CEO
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人期間
5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:
徐煥清董事長、王雅俊董事予以迴避，其餘出席董事無異議照案通過
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱
（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/12/26
2.增資資金來源:現金增資發行普通股
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):7,383,000股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:按面額計新台幣73,830,000元。
6.發行價格:
暫定發行價格為每股新台幣132元溢價發行，預定募資總金額為新台幣
974,556,000元，惟向金管會委託之機構申報案件之暫定發行價格及實
際發行價格授權董事長參酌市場狀況，並依相關證券法令與主辦證券
承銷商共同議定之
7.員工認購股數或配發金額:
依公司法第267條規定保留發行股數之10.01%，計739,000股予員工認購。
8.公開銷售股數:6,644,000股。
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):
除依公司法第267條規定，保留發行新股之10.01%計739,000股由員工認購外，
其餘6,644,000股依證券交易法第28條之一及本公司114年6月27日股東常會
決議由原股東放棄優先認購權利，全數辦理上市前公開承銷，不受公司法
第267條按照原有股份比例儘先分認之規定限制。員工認購不足或放棄認購
之部分，授權董事長洽特定人認購之。對外公開承銷認購不足部分，依
「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」
規定辦理。
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
(1)本公司員工若有認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之
(2)對外公開承銷認購不足部份，依中華民國證券商同業公會證券商承銷或再行銷售
有價證券處理辦法規定辦理。
11.本次發行新股之權利義務:本次發行新股之權利、義務與原已發行股份相同。
12.本次增資資金用途:充實營運資金
13.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資案俟主管機構申報生效後，授權董事長訂定增資基準日
等發行新股相關事宜。
(2)本次現金增資發行新股所定發行價格、發行條件及其他相關事項，
如因法律規定或主管機關要求、基於營運評估或是客觀環境須予
修正變更時，授權董事長全權處理。

1.發生變動日期:114/12/26
2.功能性委員會名稱:薪資報酬暨提名委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
不適用
8.異動原因:「薪資報酬委員會」更名為「薪資報酬暨提名委員會」
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:不適用
11.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/12/26
2.增資資金來源:現金增資發行普通股
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):7,383,000股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:按面額計新台幣73,830,000元。
6.發行價格:
暫定發行價格為每股新台幣132元溢價發行，預定募資總金額為新台幣
974,556,000元，惟向金管會委託之機構申報案件之暫定發行價格及實
際發行價格授權董事長參酌市場狀況，並依相關證券法令與主辦證券
承銷商共同議定之
7.員工認購股數或配發金額:
依公司法第267條規定保留發行股數之10.01%，計739,000股予員工認購。
8.公開銷售股數:6,644,000股。
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):
除依公司法第267條規定，保留發行新股之10.01%計739,000股由員工認購外，
其餘6,644,000股依證券交易法第28條之一及本公司114年6月27日股東常會
決議由原股東放棄優先認購權利，全數辦理上市前公開承銷，不受公司法
第267條按照原有股份比例儘先分認之規定限制。員工認購不足或放棄認購
之部分，授權董事長洽特定人認購之。對外公開承銷認購不足部分，依
「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」
規定辦理。
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
(1)本公司員工若有認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之
(2)對外公開承銷認購不足部份，依中華民國證券商同業公會證券商承銷或再行銷售
有價證券處理辦法規定辦理。
11.本次發行新股之權利義務:本次發行新股之權利、義務與原已發行股份相同。
12.本次增資資金用途:充實營運資金
13.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資案俟主管機構申報生效後，授權董事長訂定增資基準日
等發行新股相關事宜。
(2)本次現金增資發行新股所定發行價格、發行條件及其他相關事項，
如因法律規定或主管機關要求、基於營運評估或是客觀環境須予
修正變更時，授權董事長全權處理。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/11/06
2.審計委員會通過財務報告日期:114/11/06
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/09/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):510503
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):239643
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):25276
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):26911
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):23589
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):23589
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.40
11.期末總資產(仟元):1179120
12.期末總負債(仟元):118344
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1060776
14.其他應敘明事項:無

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:114/10/08
2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:113/07/01~114/06/30
3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司申請上市作業需求
4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:114/10/08
5.意見類型:無保留意見。
6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司
治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/12
2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/12
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):337839
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):161623
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):19040
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):18280
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):15853
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):15853
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.27
11.期末總資產(仟元):1213910
12.期末總負債(仟元):159384
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1054526
14.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:114/08/12
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息
3.發放股利種類及金額:
依114年03月28日董事會決議通過配發普通股現金股利新台幣20,667,014元；
每股配發現金股利0.35元。
4.除權（息）交易日:114/08/28
5.最後過戶日:114/08/31
6.停止過戶起始日期:114/09/01
7.停止過戶截止日期:114/09/05
8.除權（息）基準日:114/09/05
9.現金股利發放日期:114/09/26
10.其他應敘明事項:

凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，親臨現場過戶者，
因最後過戶日114年8月31日適逢例假日，
請於民國114年8月29日(星期五)17時00分前親臨本公司股務代理
機構中國信託商業銀行代理部(台北市重慶南路一段83號5樓，
電話：02-66365566 )辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國114年8月31日
（最後過戶日）郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限
公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其送交之資料逕行
辦理過戶手續。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:公司治理主管
2.發生變動日期:114/08/12
3.舊任者姓名、級職及簡歷:無
4.新任者姓名、級職及簡歷:
公司治理主管：楊舒雅 / 本公司會計主管
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/08/12
8.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:114/06/27
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董 事：王雅俊
董 事：徐憶芳
獨立董事：郭政弘
獨立董事：陳慧遊
3.許可從事競業行為之項目:
董 事：王雅俊 /
奈捷生物科技(股)公司 董事
董 事：徐憶芳 /
宏亞食品(股)公司 獨立董事
獨立董事：郭政弘 /
君綺生醫(股)公司 董事
國泰金融控股(股)公司 獨立董事
國泰世華商業銀行(股)公司 獨立董事
獨立董事：陳慧遊 /
東元電機(股)公司 獨立董事
士林開發(股)公司 董事
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經表決後，照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:
奈捷生物科技為本公司持股9.95%之轉投資公司，
採透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產－非流動評價認列損益
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。
12.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:114/06/27
2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:王雅俊總經理
3.許可從事競業行為之項目:奈捷生物科技(股)公司 董事
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人期間
5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:
除王雅俊董事因與自身利益有關而迴避討論表決，
其餘出席董事無異議照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業
之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。
10.對本公司財務業務之影響程度:
本公司持股9.95%之轉投資公司，
採透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產－非流動評價認列損益
11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。
12.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:114/06/27
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司113年度盈餘分配(表)案
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」部份條文案
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:
承認本公司113年度財務報告及營業報告書
5.重要決議事項四、董監事選舉:無
6.重要決議事項五、其他事項:
(1)通過本公司申請股票上市(櫃)案。
(2)通過初次上市（櫃）前公開承銷，擬以現金增資發行新股辦理，
並請原股東全數放棄現金增資優先認股之權利案。
(3)解除董事競業禁止限制案。
7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/03/28
2.股東會召開日期:114/06/27
3.股東會召開地點:
開會地點：汐止遠雄廣場D棟-巨寰宇全球人文會展中心
地 址：新北市汐止區新台五路一段93號17樓之10
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
1.113年度營業報告。
2.審計委員會審查113年度決算表冊報告。
3. 113年度員工及董事酬勞分派情形報告。
4. 113年度盈餘分配現金股利情形報告。
5.修訂本公司「董事會議事規則」部份條文報告。
6.召集事由二、承認事項:
1.承認本公司113年度財務報告及營業報告書。
2.承認本公司113年度盈餘分配(表)案。
7.召集事由三、討論事項:
1.本公司申請股票上市(櫃)案
2.初次上市（櫃）前公開承銷，擬以現金增資發行新股
辦理，並請原股東全數放棄現金增資優先認股之權利案。
3.修訂本公司「公司章程」部份條文案。
4.解除董事競業禁止限制案。
8.召集事由四、選舉事項:無
9.召集事由五、其他議案:無
10.召集事由六、臨時動議:無
11.停止過戶起始日期:114/04/29
12.停止過戶截止日期:114/06/27
13.其他應敘明事項:
因報告事項第一、二案，營業報告書及審計委員會審查決算表冊報告，113年
度誤植為114年度而補充公告。

(1)另依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，
以書面向公司提出股東常會議案。
本公司擬自114年4月14日起至114年4月24日止每日上午九點至下午五點，
於本公司財務部為受理提案處所
﹝地址：新北市汐止區新台五路一段97號24樓之8﹞
受理股東就本次股東常會之書面提案。

(2)請股東多加利用「股東e票通」(www.stockvote.com.tw)電子投票行使表決
權。

1. 董事會決議日期：114/03/28
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.35000000
(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：20,667,014
(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會通過日期(事實發生日):114/03/28
2.舊會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所
3.舊任簽證會計師姓名1:
阮呂曼玉
4.舊任簽證會計師姓名2:
林雅慧
5.新會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所
6.新任簽證會計師姓名1:
阮呂曼玉
7.新任簽證會計師姓名2:
馮敏娟
8.變更會計師之原因:
配合會計師事務所獨立性之輪調機制。
9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任
或不再繼續接受委任:
不適用
10.公司通知或接獲通知終止之日期:114/03/28
11.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內
部控制重大改進事項之建議:
無
12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每
一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事
項之書面意見):
無
13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議
事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸
入詢問事項及結果):
不適用
14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不
同意見之情事)充分回答:
不適用
15.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則
重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第7款所定對股東權益或
證券價格有重大影響之事項):
自114年度財報簽證生效。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/03/28
2.審計委員會通過財務報告日期:114/03/28
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):666,530
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):327,309
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):10,696
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):25,017
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):21,010
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):21,010
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.36
11.期末總資產(仟元):1,182,358
12.期末總負債(仟元):123,279
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,059,079
14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/03/28
2.股東會召開日期:114/06/27
3.股東會召開地點:
開會地點：汐止遠雄廣場D棟-巨寰宇全球人文會展中心
地 址：新北市汐止區新台五路一段93號17樓之10
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
1.114年度營業報告。
2.審計委員會審查114年度決算表冊報告。
3. 113年度員工及董事酬勞分派情形報告。
4. 113年度盈餘分配現金股利情形報告。
5.修訂本公司「董事會議事規則」部份條文報告。
6.召集事由二、承認事項:
1.承認本公司113年度財務報告及營業報告書。
2.承認本公司113年度盈餘分配(表)案。
7.召集事由三、討論事項:
1.本公司申請股票上市(櫃)案
2.初次上市（櫃）前公開承銷，擬以現金增資發行新股
辦理，並請原股東全數放棄現金增資優先認股之權利案。
3.修訂本公司「公司章程」部份條文案。
4.解除董事競業禁止限制案。
8.召集事由四、選舉事項:無
9.召集事由五、其他議案:無
10.召集事由六、臨時動議:無
11.停止過戶起始日期:114/04/29
12.停止過戶截止日期:114/06/27
13.其他應敘明事項:
(1)另依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，
以書面向公司提出股東常會議案。
本公司擬自114年4月14日起至114年4月24日止每日上午九點至下午五點，
於本公司財務部為受理提案處所
﹝地址：新北市汐止區新台五路一段97號24樓之8﹞
受理股東就本次股東常會之書面提案。

(2)請股東多加利用「股東e票通」(www.stockvote.com.tw)電子投票行使表決
權。