宣捷幹細胞（4724）重大訊息與最新進度

1.事實發生日:115/10/01
2.公司名稱:宣捷幹細胞生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司今日收到衛福部來函，同意核發本公司所開發之異體臍帶
間質幹細胞治療慢性阻塞性肺病(COPD)製劑產品麥力優(Meriyouth)外銷查驗登
記業經衛福部審定，並取得該產品之外銷專用藥品許可證，許可證字號:衛部菌
疫製字第000163號。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
1、取得該產品之外銷專用藥品許可證，將有助於本公司在海外市場佈局，並利於未來
本公司在其他國家佈局與銷售。
2、本公司係屬生技產業具投資風險，有關財務與營收資訊，請依公開資訊觀測站
資料為準，請投資人審慎判斷謹慎投資。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:會計主管
2.發生變動日期:115/08/21
3.舊任者姓名、級職及簡歷:王淨怡/育禾管理顧問股份有限公司管理部經理暨主辦會計
4.新任者姓名、級職及簡歷:待董事會通過後另行公告。
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:生涯規劃
7.生效日期:115/08/21
8.其他應敘明事項:新任會計主管待董事會通過後另行公告。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:115/08/14
2.審計委員會通過財務報告日期:115/08/14
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01~115/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):187,132
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):57,025
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(65,323)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(76,551)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(73,143)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(72,669)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.76)
11.期末總資產(仟元):2,755,406
12.期末總負債(仟元):1,567,100
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,177,822
14.其他應敘明事項:無

1.臨時股東會日期:115/08/03
2.重要決議事項:
一、報告事項：無。
二、承認事項：無。
三、討論事項：通過本公司以私募方式辦理第一次國內轉換公司債案。
3.其它應敘明事項:無。

1.法律事件之當事人:
上訴人:學禾國際文化事業股份有限公司（下稱學禾公司）
被上訴人:育禾管理顧問股份有限公司（下稱育禾公司）
2.法律事件之法院名稱或處分機關:臺灣新竹地方法院
3.法律事件之相關文書案號:114年度重訴字第210號 遷讓房屋等案件
4.事實發生日:115/07/23
5.發生原委（含爭訟標的）:本案經臺灣新竹地方法院於115年6月29日公告
114年度重訴字第210號判決主文，育禾公司並於115年7月2日收受上開案號之判決書。
因上訴人學禾公司不服臺灣新竹地方法院上開判決，提起上訴。
6.處理過程:育禾公司於115年7月23日收受臺灣新竹地方法院來函檢送學禾公司所提
民事聲明上訴狀，上訴聲明為：「一、原判決廢棄。二、被上訴人應自如原審
附表1所示（即門牌號碼新竹縣竹北市莊敬南路186號1樓、182號1、2樓、188號2樓、
180號2樓、188號3、4樓、182號3樓、180號3、4樓之建物遷出，並將上開建物騰空
返還予上訴人。三、被上訴人應自竹北市自強段3309及3310建號
（即新竹縣竹北市莊敬南路182及186號1樓）前方之空地（如原審附圖1劃計部分），
及同段3331建號地下一層之
第89號車位（如原審附圖2(89)所示部分）、
第90號車位（如原審附圖2(90)所示部分）、
第91號車位（如原審附圖2(91)所示部分）、
第92號車位（如原審附圖2(92)所示部分）、
第93號車位（如原審附圖2(93)所示部分）、
第94號車位（依序如附圖2(94)所示部分）遷出
，並將上開空地及車位騰空返還予上訴人。
四、被上訴人應給付上訴人5,299萬9,140元及自起訴狀繕本
送達翌日起至清償日止，按週年利率百分之五計算之利息，暨自起訴日
起至遷讓返還第二項建物之日，按月給付上訴人425萬4,861元。
五、第一、二審訴訟費用由被上訴人負擔。
六、上訴人願供擔保，請准宣告假執行。」
7.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對育禾公司財務業務尚無重大影響。
8.因應措施及改善情形:育禾公司已委託法律事務所處理後續訴訟相關事務。
9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.法律事件之當事人:
原告:學禾國際文化事業股份有限公司（下稱學禾公司）
被告:育禾管理顧問股份有限公司（下稱育禾公司）
2.法律事件之法院名稱或處分機關:臺灣新竹地方法院
3.法律事件之相關文書案號: 114年度重訴字第210號 遷讓房屋等案件
4.事實發生日:115/06/29
5.發生原委（含爭訟標的）:本件為學禾公司就育禾公司現行向其承租建物調整之租金
幅度有爭議，遂於民國114年7月間對育禾公司提起訴訟，要求育禾公司遷讓返還現行
向學禾公司承租位於新竹縣竹北市莊敬南路186號1樓、182號1、2樓、188號2樓、
180號2樓、188號3、4樓、182號3樓、180號3、4樓之建物，並給付租金差額新台幣
5,299萬9140元及自起訴狀送達翌日起至清償日止，按週年利率百分之五計算利息，
暨自起訴日起至遷讓建物日止，按月給付學禾公司每月租金新台幣425萬4861元。
6.處理過程:育禾公司今日獲悉臺灣新竹地方法院判決主文為：
一、原告之訴及其假行之聲請均駁回。
二、訴訟費用新臺幣271萬7,613元由原告負擔。參加費用新臺幣1,000元由參加人負擔。
7.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司財務業務尚無重大影響。
8.因應措施及改善情形:待收到法院判決書後，若學禾公司不服提出上訴，將會再與律師
研議後續相關事宜。
9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):本件第一審訴訟新竹地方法院判決
學禾公司聲請皆駁回，目前對育禾公司財務或業務尚無重大影響。

1.董事會決議日期:115/06/15
2.公司債名稱:宣捷幹細胞生技股份有限公司115年度國內可轉換公司債
3.發行總額:新台幣六億元(含)內之額度
4.每張面額:每張面額為新台幣10萬元整
5.發行價格:以不低於理論價格之八成。
6.發行期間:待股東臨時會授權董事會訂定之。
7.發行利率:待股東臨時會授權董事會訂定之。
8.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項:不適用。
9.募得價款之用途及運用計畫:充實營運資金，以持續開發新產品及技術，
並因應公司未來銷售通路與市場。
10.公司債受託人:不適用。
11.發行保證人:不適用。
12.代理還本付息機構:未定。
13.能轉換股份者，其轉換價格及轉換辦法:轉換價格不低於下列
二基準計算價格較高者之八成。
(1)定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內轉換標的
股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之
總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價。
(2)定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。
其轉換價格及轉換辦法提請股東臨時會授權董事會訂定之。
14.賣回條件:待股東臨時會授權董事會訂定之。
15.買回條件:待股東臨時會授權董事會訂定之。
16.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:未定。
17.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:未定。
18.其他應敘明事項:
(1)關於本次籌資之發行或私募條件、實際募集金額、
資金運用計畫、資金用途、預定進度、預計可能產生效益及其他
相關事項等，擬提請股東臨時會授權董事會依公司實際需求、市場狀況
及相關法令訂定、調整並全權處理之。未來如經主管機關修正或
基於營運評估或因客觀環境變化而修正時，則授權董事會依當時市場
狀況及法令規定全權處理。
(2)為配合本次辦理私募有價證券，擬提請股東臨時會授權董事長或其指定
之人代表本公司簽署、商議一切有關本次私募計畫之契約及文件，
並為本公司辦理一切有關本次私募計畫所需事宜。上述未盡事宜，
授權董事長依法全權處理之。

1.董事會決議日期：115/06/15
2.股東臨時會召開日期：115/08/03
3.股東臨時會召開地點：台北市內湖區內湖路一段68號6樓
4.股東臨時會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：討論事項
(1)：本公司擬以私募方式辦理第一次國內轉換公司債案。
6.臨時動議：
7.停止過戶起始日期：115/07/05
8.停止過戶截止日期：115/08/03
9.其他應敘明事項：本次股東臨時會以電子方式行使表決權，電子投票行使期間自
民國115年7月18日(六)至115年7月31日(五)止。

1.事實發生日:115/06/10
2.公司名稱:宣捷幹細胞生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司民國115年6月5日向金融監督管理委員會申報資本公積轉增資配發
普通股乙案，經金融監督管理委員會於民國115年6月9日金管證發字第1150346521號函
來函，經查本公司最近2年虧損，核有「發行人募集與發行有價證券處理準則」第73條
第1項第5款第1目規定情事，本會得退回其案件，予以退回。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):本次資本公積轉增資發行新股案，經115年
股東常會通過後，仍須經主管機關核准後，始得辦理。

1.發生變動日期:115/05/20
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
王家祥
許惠月
楊博閔
4.舊任者簡歷:
王家祥/弘森資本(股)公司董事長
許惠月/捷泰法律事務所合署律師
楊博閔/海德博資本(股)公司董事長
5.新任者姓名:
王家祥
許惠月
楊博閔
6.新任者簡歷:
王家祥/弘森資本(股)公司董事長
許惠月/捷泰法律事務所合署律師
楊博閔/海德博資本(股)公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿。
8.異動原因:全面改選。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/05/26~115/05/25
10.新任生效日期:115/05/20
11.其他應敘明事項:新任之薪資報酬委員會委員任期與本屆董事會任期相同，
自115年05月20日起至118年05月19日止。

1.發生變動日期:115/05/20
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:
王家祥
許惠月
楊博閔
4.舊任者簡歷:
王家祥/弘森資本(股)公司董事長
許惠月/捷泰法律事務所合署律師
楊博閔/海德博資本(股)公司董事長
5.新任者姓名:
王家祥
許惠月
楊博閔
6.新任者簡歷:
王家祥/弘森資本(股)公司董事長
許惠月/捷泰法律事務所合署律師
楊博閔/海德博資本(股)公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿。
8.異動原因:全面改選。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/05/26~115/05/25
10.新任生效日期:115/05/20
11.其他應敘明事項:新任之審計委員會委員任期與本屆董事會任期相同，
自115年05月20日起至118年05月19日止。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/05/20
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長、副董事長
3.舊任者姓名:
(1)董事長:瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：宣昶有
(2)副董事長:蔡建芳
4.舊任者簡歷:
(1)董事長:
瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：
宣昶有/本公司董事長
(2)副董事長:
蔡建芳/本公司副董事長
5.新任者姓名:
(1)董事長:瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：宣昶有
(2)副董事長:蔡建芳
6.新任者簡歷:
(1)董事長:
瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：
宣昶有/本公司董事長
(2)副董事長:
蔡建芳/本公司副董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿。
8.異動原因:全面改選。
9.新任生效日期:115/05/20
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.股東會決議日:115/05/20
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董事：
(1)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：宣昶有
(2)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：宣明智
(3)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：劉子顯
(4)蔡建芳
(5)陳柏同
(6)陳冠志
獨立董事：
(1)王家祥
(2)許惠月
(3)楊博閔
3.許可從事競業行為之項目:
董事：
(1)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：宣昶有
瑞卬細胞生物製藥(股)公司董事長兼總經理
生命先鋒投資(股)公司總經理
生命先鋒管理顧問(股)公司董事長
上海宣捷生物科技有限公司執行董事兼總經理
啟鼎生物科技(股)公司法人董事代表人董事兼總經理
Angeluca Science Ltd.董事
宣捷婦幼(股)公司董事長
沛喜投資(股)公司董事長
通化聯合膠囊有限責任公司董事
瀚熙(股)公司監察人
強力聯合投資(股)公司董事
美力加生物科技(股)公司董事長
媽祖興食品(股)公司董事長
匯創資本暨管理顧問(股)公司董事長
捷大智醫科技(股)公司董事長
Beluca Science Co., Ltd.董事
媽祖林(股)公司董事長
捷邁智醫科技(股)公司董事
源興居生技(股)公司法人董事代表人董事長
興樂源股份有限公司法人董事代表人董事長
強大聯合投資(股)公司董事長
堂庭檢驗科技(股)公司董事長
精英資產管理(股)公司董事長
毅傳媒控股(股)公司董事長
育禾管理顧問(股)公司董事長
Mediban Biotech Co., Ltd.代表取締役
First Venture Developments Limited.董事
(2)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：宣明智
瑞卬細胞生物製藥(股)公司董事
生命先鋒投資(股)公司董事長
啟鼎生物科技(股)公司董事長
麥實二號創業投資(股)公司董事長
矽譜科技(股)公司董事
台灣創新記憶體(股)公司董事長
公信電子(股)公司董事
台灣文創一號(股)公司董事長
Orilitia Biopharma Limited(Hong Kong)董事
智乘設計(股)公司董事長
互貴興業(股)公司董事長
宣澤科技(股)公司董事
(3)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：劉子顯
宣捷幹細胞生技(股)公司副總經理
育禾管理顧問(股)公司董事
(4)蔡建芳
宣捷幹細胞生技(股)公司策略長及總經理
育禾管理顧問(股)公司董事及總經理
(5)陳柏同
財團法人厚生基金會執行長
台灣醫療社團法人協會秘書長
秀傳醫療體系台北暨執行長辦公室主任
康申生醫(股)公司董事長
秀傳醫療財團法人彰濱秀傳紀念醫院董事
國際厚生數位科技(股)公司董事
悠遊卡投資控股(股)公司董事
(6)陳冠志
信望愛國際有限公司董事長
精準再生生醫(股)公司董事長
世基生物醫學(股)公司董事
基育生物科技(股)公司董事
萊斯特生醫(股)公司董事
天明製藥(股)公司獨立董事
賀聚豐投資有限公司董事長
獨立董事：
(1)王家祥
弘森資本(股)公司董事長
弘森家族辦公室(股)公司董事長
(2)許惠月
捷泰法律事務所合署律師
(3)楊博閔
海德博資本(股)公司董事長
德博投資(股)公司法人董事代表人董事長
勤大建設(股)公司法人董事代表人
台灣歐帕滋(股)公司法人董事代表人
家政富樂活事業(股)公司法人監察人代表人
味泰國際餐飲(股)公司董事
大森未來科技有限公司法人董事代表

1.發生變動日期:115/05/20
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事、自然人董事、獨立董事
3.舊任者職稱及姓名:
董事：
(1)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：宣昶有
(2)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：宣明智
(3)蔡建芳
(4)陳柏同
獨立董事：
(1)王家祥
(2)許惠月
(3)楊博閔
4.舊任者簡歷:
董事：
(1)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：
宣昶有/宣捷幹細胞生技(股)公司董事長
(2)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：
宣明智/宣捷幹細胞生技(股)公司董事
(3)蔡建芳/宣捷幹細胞生技(股)公司副董事長
(4)陳柏同/國際厚生數位科技(股)公司董事
獨立董事：
(1)王家祥/弘森資本(股)公司董事長
(2)許惠月/捷泰法律事務所合署律師
(3)楊博閔/海德博資本(股)公司董事長
5.新任者職稱及姓名:
董事：
(1)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：宣昶有
(2)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：宣明智
(3)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：劉子顯
(4)蔡建芳
(5)陳柏同
(6)陳冠志
獨立董事：
(1)王家祥
(2)許惠月
(3)楊博閔
6.新任者簡歷:
董事
(1)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：
宣昶有/宣捷幹細胞生技(股)公司董事長
(2)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：
宣明智/宣捷幹細胞生技(股)公司董事
(3)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：
劉子顯/宣捷幹細胞生技(股)公司副總經理
(4)蔡建芳/宣捷幹細胞生技(股)公司副董事長
(5)陳柏同/國際厚生數位科技(股)公司董事
(6)陳冠志/精準再生生醫(股)公司董事長
獨立董事：
(1)王家祥/弘森資本(股)公司董事長
(2)許惠月/捷泰法律事務所合署律師
(3)楊博閔/海德博資本(股)公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿。
8.異動原因:股東常會全面改選。
9.新任者選任時持股數:
董事
(1)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：宣昶有 10,866,793股
(2)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：宣明智 10,866,793股
(3)瑞卬細胞生物製藥(股)公司法人代表人：劉子顯 10,866,793股
(4)蔡建芳 291,000股
(5)陳柏同 60,000股
(6)陳冠志 283,000股
獨立董事：
(1)王家祥 0股
(2)許惠月 0股
(3)楊博閔 0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/05/26~115/05/25
11.新任生效日期:115/05/20~118/05/19
12.同任期董事變動比率:全面改選不適用。
13.同任期獨立董事變動比率:全面改選不適用。
14.同任期監察人變動比率:不適用。
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是。
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.股東會日期:115/05/20
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:
通過承認本公司114年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:
無。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:
通過承認本公司114年度營業報告書暨財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:
本公司提前全面改選董事案。
6.重要決議事項五、其他事項:
(1)通過本公司資本公積轉增資發行新股案。
(2)通過解除本公司新任董事及其代表人競業禁止之限制案。
7.其他應敘明事項:無。

1.董事會日期:114/12/22
2.薪資報酬委員會之召開日期:114/12/22
3.董事會通過之薪資報酬:
董事會考量會務量較以往多，除利益迴避獨立董事外，經其餘出席董事同意通過
略為提高薪資報酬委員會建議之獨立董事薪資報酬。
4.薪酬委員會建議之薪資報酬:
獨立董事115年薪資報酬依去年發放標準建議。
5.差異情形及原因:如上述第3項所述。
6.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/12/22
2.原公告申報日期:113/10/24
3.簡述原公告申報內容:
本公司於113/10/24經董事會決議通過修訂「113年第一次員工認股權憑證發行及認股辦
法」部分條文及每股認股價格。
4.變動緣由及主要內容:
(1)本公司114/12/22 經董事會決議通過修訂「113年第一次員工認股權憑證發行及認股
辦法」部分條文。
(2)發行及認股辦法修訂前條文：
第五條 認股條件：
二、權利期間：認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿一年後，可依下列時程行
使認股權，認股權憑證之存續期間為四年，該認股權憑證及權益不得轉讓、
質押、贈與他人或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。存續期間屆滿
後，未行使之認股權視同放棄認股權利，認股權人不得再行主張其認股權利
。
1.認股權憑證授予屆滿一年後，累計可行使認股權比例為30%。
2.認股權憑證授予屆滿二年後，累計可行使認股權比例為60%。
3.認股權憑證授予屆滿三年後，累計可行使認股權比例為100%。
(3)發行及認股辦法修訂後條文：
第五條 認股條件：
二、權利期間：認股權人自被授予員工認股權憑證滿二年後，可依下列時程行
使認股權，認股權憑證之存續期間為四年，該認股權憑證及權益不得轉讓、
質押、贈與他人或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。存續期間屆滿
後，未行使之認股權視同放棄認股權利，認股權人不得再行主張其認股權利
。
1.認股權憑證授予屆滿二年後，可行使認股權比例為60%。
2.認股權憑證授予屆滿三年後，可行使認股權比例為40%。
5.變動後對公司財務業務之影響:無。
6.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/12/08
2.公司名稱:宣捷幹細胞生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司於114年6月3日獲得國際化妝品成分INCI原料認證，人類臍帶間質幹細胞外泌體
(Human Umbilical Mesenchymal Stem Cell Exosomes)商品名EX-MU。其後，經持續研
發優化，接獲美國個人護理產品協會(Personal Care Products Council, PCPC)通知，
確認本公司所開發之人類臍帶間質幹細胞外泌體粉末原料，商品名EX-MU-P亦正式通過
審核，獲准登錄於國際化妝品INCI成分表中。
6.因應措施:發布本重大訊息。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本公司開發成果，登錄國際化妝品成分，代表研發能力與功效被委員會所肯定，粉末
更容易保存及運送，可於國際市場上流通販售。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:會計主管
2.發生變動日期:114/10/31
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:王淨怡/育禾管理顧問股份有限公司管理部經理暨主辦會計
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/10/31
8.其他應敘明事項:
(1)本公司已於114/06/16發布重大訊息代重要子公司育禾管理顧問股份有限公司
公告會計主管異動。
(2)新任者於114/06/16到職，業經114/10/31子公司董事會決議追認自114/06/16起
生效。

1.事實發生日:114/09/25
2.公司名稱:宣捷幹細胞生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司因營運規劃考量，擬變更申請股票上市櫃之主辦輔導推薦證券商為「康和綜合
證券股份有限公司」，接續原主辦券商「國票綜合證券股份有限公司」之業務。
(2)本公司協辦輔導推薦證券商「台中銀證券股份有限公司」，因業務考量，擬辭任本公
司協辦輔導推薦證券商。
(3)本公司原協辦輔導推薦證券商「國泰綜合證券股份有限公司」將繼續擔任本公司協辦
輔導推薦證券商。
(4)實際生效日以主管機關核准生效日為主。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
「台中銀證券股份有限公司」於辭任後，本公司仍有二家輔導推薦證券商，故對本公司
並無影響。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/13
2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/13
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):250,416
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):116,274
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(12,422)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(22,751)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(19,348)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(19,059)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.22)
11.期末總資產(仟元):2,831,184
12.期末總負債(仟元):1,620,291
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,199,528
14.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/07/23
2.公司名稱:宣捷幹細胞生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依櫃買中心指示，增修本公司113年度股東會年報部分內容
6.更正資訊項目/報表名稱:本公司113年度股東會年報
7.更正前金額/內容/頁次:
(1)第18頁:
一般董事及獨立董事之酬金，下列欄位未揭示總額
A、B、C及D等四項總額及占稅後純益之比例(%)、
A、B、C、D、E、F及G等七項總額及占稅後純益之比例(%)
(2)第20頁:
總經理及副總經理之酬金，下列欄位未揭示總額
A、B、C及D等四項總額及占稅後純益之比例(%)
(3)第52頁:
員工認股權憑證辦理情形，未揭示尚可發行單位
(4)第54頁:
併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形，未揭示被併購及受讓公司之基本資料表
8.更正後金額/內容/頁次:
(1)第18頁:
一般董事及獨立董事之酬金，下列欄位增加總額
A、B、C及D等四項總額及占稅後純益之比例(%)、
A、B、C、D、E、F及G等七項總額及占稅後純益之比例(%)
(2)第20頁:
總經理及副總經理之酬金，下列欄位增加總額
A、B、C及D等四項總額及占稅後純益之比例(%)
(3)第52頁:
員工認股權憑證辦理情形，補列尚可發行單位:2,500單位(1,000股/單位)
(4)第54頁:
併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形，補列被併購及受讓公司之基本資料表
9.因應措施:
修訂後發布重訊並重新上傳113年度股東會年報至公開資訊觀測站(股東會後修訂本)
10.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/07/10
2.公司名稱:宣捷幹細胞生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
因本公司114年度第一次現金增資已募集完成並訂定增資基準日為114年7月10日，依據
本公司「113年第一次員工認股權憑證發行及認股辦法」第七條之規定調整認股價格。
6.因應措施:
自114年7月10日起，本公司員工認股權憑證認股價格調整如下:
113年第一次員工認股權憑證(於113年11月07日發行)之認股價格，由每股新台幣33元
調整為32.7元。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:114/07/10
2.公司名稱:宣捷幹細胞生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司114年度第一次現金增資發行新股總發行股數8,000,000股，每股發行價格
新台幣15元，實收股款總金額新台幣120,000,000元，業已全數收足。
(2)本公司訂定114年7月10日為本次增資基準日。

1.事實發生日:114/07/06
2.董監事放棄認購原因:整體投資策略及股權規劃考量。
3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:
職稱 姓名 放棄認購股數 占得認購股數之比率
董事 瑞卬細胞生物製藥股份有限公司 889,340 100%
董事 蔡建芳 18,414 100%
董事 陳柏同 4,910 100%
4.特定人姓名及其認購股數:以上董事放棄認購股數部分，授權董事長洽特定人認購。
5.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:會計主管
2.發生變動日期:114/06/16
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:王淨怡/育禾管理顧問股份有限公司管理部經理暨主辦會計
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/06/16
8.其他應敘明事項:
新任會計主管任命案，擬提本公司最近期董事會追認，待通過後另行公告。

1.事實發生日:114/06/09
2.公司名稱:宣捷幹細胞生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司施行臨床試驗治療慢性阻塞性肺病，年老患者衰弱前期及衰弱症之臨
床試驗，所需「異體臍帶間質幹細胞UMC119-06-05」委託瑞卬細胞生物製藥股份有限公
司製造及申請先導工廠GMP評鑑核准，其依據「藥事法」第57條規定，以生物藥品之細
胞治療產品(無菌製備):「異體臍帶間質幹細胞UMC119-06-05」向衛生福利部(下稱衛福
部)食品藥物管理署申請先導工廠新廠GMP符合性評鑑，已於114年6月6日獲衛福部函復
符合藥物優良製造準則之西藥藥品優良製造規範，爰予許可。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司申請藥品查驗登記後，須檢具查驗登記申請資料影本、委託製藥廠內前次查
核迄今之重大變更清單及製程比對表，向衛福部食品藥物管理署申請換發製造許可
併GDP符合性評鑑。
(2)效期：114年6月6日至116年6月6日。

1.事實發生日:114/06/03
2.公司名稱:宣捷幹細胞生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司「人類臍帶間質幹細胞外泌體 (Human Umbilical Mesenchymal Stem
Cell Exosomes)」，商品名EX-MU，接獲美國個人護理產品協會(Personal Care
Products Council,PCPC)通知，經審查通過國際INCI(International Nomenclature of
Cosmetic Ingredients, INCI)新原料認證，列入國際化妝品成分表，認證號35046。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):本公司「人類臍帶間質幹細胞外泌體 (Human
Umbilical Mesenchymal Stem Cell Exosomes)」經美國個人護理產品協會(PCPC)
審查通過，獲國際INCI新原料認證號35046，可合法於國際市場流通販售。

1.股東會決議日:114/05/26
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
(1)董事長宣昶有
(2)副董事長蔡建芳
3.許可從事競業行為之項目:
(1)董事長宣昶有
育禾管理顧問股份有限公司董事長
(2)副董事長蔡建芳
育禾管理顧問股份有限公司董事及總經理
4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
本案經代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意
照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。
10.對本公司財務業務之影響程度:無。
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。
12.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:114/05/26
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認113年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」部份條文案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認113年度營業報告書暨財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:通過解除本公司董事及其代表人競業禁止之限制案。
7.其他應敘明事項:無。