上亞科技（6130）重大訊息與最新進度

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
諾肯科技股份有限公司普通股。
2.事實發生日:115/10/8~115/10/8
3.董事會通過日期: 民國115年10月8日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易數量、每單位價格及交易總金額:
1.交易數量：7,800,000股
2.每單位價格：暫定新台幣15.37元~19.71元
3.交易總⾦額：暫定新台幣119,886仟元~153,738仟元
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之
關係人者，得免揭露其姓名）:
交易相對⼈:冠西電⼦企業股份有限公司。
與公司之關係:無。
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移
轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次
移轉日期及移轉金額:
不適⽤。
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取
得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適⽤。
9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
不適⽤。
10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
預計處分利益新台幣9,426仟元以上，待實際交易後再補充公告。
11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
不適⽤。
12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
1.交易之決定⽅式：
依董事會決議通過，後續授權董事⻑以不低於新台幣119,886仟元全權處理。
2.價格決定之參考依據：
鑑價報告及會計師出具之價格合理性意⾒書。
3.決策單位：依董事會決議通過。
13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:
14.16元
14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
1.數量:7,800,000股
2.⾦額:新台幣110,460仟元
3.持股⽐例:46.32%
4.權利受限情形:無
15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列
之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬
於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:
占公司最近期財務報表中總資產之⽐例：16.20%
歸屬於⺟公司業主之權益之⽐例：20.25%
最近期財務報表中營運資⾦數額：109,698千元
16.經紀人及經紀費用:
不適⽤。
17.取得或處分之具體目的或用途:
提升資⾦運⽤效率。
18.本次交易表示異議董事之意見:
無。
19.本次交易為關係人交易:否
20.監察人承認或審計委員會同意日期:
⺠國115年10⽉8⽇
21.本次交易會計師出具非合理性意見:否
22.會計師事務所名稱:
緯騰會計師事務所
23.會計師姓名:
朱建成
24.會計師開業證書字號:
⾦管會證字第6329號
25.是否涉及營運模式變更:否
26.營運模式變更說明:
不適⽤。
27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:
不適⽤。
28.資金來源:
不適⽤。
29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
30.其他敘明事項:
無。

1.事實發生日:115/08/20
2.公司名稱:上亞科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司經115年8月10日董事會決議私募普通股定價日，每股定價為新台幣19.88元。
(2)原訂繳款期間為115年08月11日至115年08月24日止，原增資基準日為115年8月24日。
(3)本次實際私募普通股為3,000仟股, 總金額為59,640,000元，
已於115年8月20日收足股款。
(4)本公司董事長依董事會授權將增資基準日調整至收足股款日115年8月20日。
6.因應措施:本次私募普通股相關事宜，請至公開資訊觀測站私募專區查詢。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.董事會決議日期:115/08/10
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:
(1)本次私募之對象以符合證券交易法第43條之6等相關法令規定之
特定人為限。
(2)本次預定應募人如下：
A.應募人與公司之關係：
應募人 與公司之關係
－－－－－－－－－－－－ －－－－－－－－－－－－－－－－－
富鼎順投資有限公司 係本公司法人董事
台灣銘板股份有限公司 該公司董事長與富鼎順董事長為一等親
－－－－－－－－－－－－ －－－－－－－－－－－－－－－－－
B.應募人如為法人者，應揭露事項：
應募人 前十名股東名稱（持股比例） 與本公司之關係
---------------------------------------------------------------------------

富鼎順投資有限公司 許榮唐（100%） 與本公司法人董事
之董事長為同一人
台灣銘板股份有限公司 台銘投資股份有限公司（7.30%） 該公司董事長與
本公司法人董事
之董事長為同一人
台灣銘板股份有限公司 鑫勝發建設開發有限公司（6.91%） 無
台灣銘板股份有限公司 棋實投資股份有限公司（5.87%） 該公司董事長與本
公司法人董事之
董事長為一等親
台灣銘板股份有限公司 李富明（5.11%） 無
台灣銘板股份有限公司 闕晨妍（4.08%） 無
台灣銘板股份有限公司 王信鈞（3.14%） 無
台灣銘板股份有限公司 台新國際商業銀行受託
台灣銘板員工持股信託
財產專戶（2.62%） 無
台灣銘板股份有限公司 胡嘉麟（2.34%） 無
台灣銘板股份有限公司 富合源開發有限公司（1.78%） 無
台灣銘板股份有限公司 許嘉濬（1.64%） 與本公司法人董事
之董事長為一等親
4.私募股數或張數:3,000,000股
5.得私募額度:擬於20,000,000股為上限私募普通股，私募總金額
視實際發行價格及發行股數而定。並於本次股東常會決議之日起一
年一次或分次辦理，惟分次辦理以不超過3次為限。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
（1）以下列二基準計算價格較高者定之：
A.定價日前一、三、五個營業日擇一計算普通股收盤價格簡單算術
平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權后之股價。
B.定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配
股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。
（2）以8月10日為定價日，前一、三、五個營業日之參考價格分別
為24.10元、24.00元、23.91元，擇前五個營業日之收盤均價為
23.91元為基準；另以定價日前30個營業日之普通股收盤價簡單算
數平均數為24.84元為基準，取二基準價格較高者訂定參考價格為
24.84元。
本次私募價格擬定為19.88元，為參考價格之80.03%，未低於股東常
會決議之最低成數八成。
7.本次私募資金用途:為充實運營資金、轉投資、償還銀行借款
或其他因應公司長期營運發展資金之需求等一項或多項
用途之需求。
8.不採用公開募集之理由:
為充實運營資金、轉投資及其他因應公司長期運營發展資金之需求，
考量私募方式相對具迅速簡便之時效性及私募有價證券受限於三年內
不得自由轉讓之規定，將可更為確保公司與投資夥伴間之長期合作關係
，故不採用公開募集而擬以私募方式發行有價證券。
本計劃之執行預計有改善財務結構及提升營運效能之效益，對股東權
益亦將有正面助益。
9.獨立董事反對或保留意見:無
10.實際定價日:115/08/10
11.參考價格:24.84
1

1.提報董事會或經董事會決議日期:115/08/10
2.審計委員會通過日期:115/08/10
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01~115/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):88,969
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):34,610
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):-8,509
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):-11,006
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):-3,146
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):-1,457
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):-0.03
11.期末總資產(仟元):735,886
12.期末總負債(仟元):147,180
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):588,706
14.其他應敘明事項:無

1.董事會召集通知日:115/07/31
2.董事會預計召開日期:115/08/10
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:
115年第二季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/07/07
2.公司名稱:上亞科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:更正115年股東常會議事錄
6.更正資訊項目/報表名稱:
115年股東常會議事錄附錄五/董事持有股數明細
7.更正前金額/內容/頁次:
董事 富鼎順投資有限公司代表人 蔡文杰(頁次83)
8.更正後金額/內容/頁次:
董事 富鼎順投資有限公司代表人 陳奮賢(頁次83)
9.因應措施:
更正後上傳公開資訊觀測站。
10.其他應敘明事項:本次更正為文字誤植，
不影響股東會決議內容及表決結果。

1.發生變動日期:115/06/10
2.法人名稱:星寶電子科技股份有限公司
3.舊任者姓名:吳采靜
4.舊任者簡歷:本公司董事
5.新任者姓名:陳奮賢
6.新任者簡歷:寶碩財務科技股份有限公司董事
7.異動原因:本公司法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:115/06/09~115/06/25
9.新任生效日期:115/06/09
10.其他應敘明事項:本公司於115年6月10日始收到改派書通知
，改派生效日為115年6月9日。

1.發生變動日期:115/06/23
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:
1.謝榮鴻
2.薛智友
3.劉素娟
6.新任者簡歷:
1.謝榮鴻:
臺北醫學大學營養學院教授兼院長
潤鴻生物科技(股)公司董事
諾康生醫科技(股)公司董事
2.薛智友:
文尹國際法律事務所所長
3.劉素娟:
朝陽科技大學研究暨產學發展處副研發長
朝陽科技大學行銷與流通管理系副教授
中華民國全國商業總會會務顧問
亞洲加速器聯盟(AAN)理事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:新任
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:115/06/23
11.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/23
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:
董事長：蔡文杰
4.舊任者簡歷:
董事長：蔡文杰/上亞科技股份有限公司董事長
5.新任者姓名:
董事長：蔡文杰
6.新任者簡歷:
董事長：蔡文杰/上亞科技股份有限公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿改選後之選任
9.新任生效日期:115/06/23
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.股東會決議日:115/06/22
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董事 富鼎順投資有限公司代表人：蔡文杰
董事 富鼎順投資有限公司代表人：陳奮賢
董事 合眾投資股份有限公司代表人：林志蓁
獨立董事 謝榮鴻
獨立董事 薛智友
獨立董事 劉素娟
3.許可從事競業行為之項目:
董事 富鼎順投資有限公司代表人：蔡文杰/
台灣銘板股份有限公司 董事
董事 富鼎順投資有限公司代表人：陳奮賢/
寶碩財務科技股份有限公司 董事
董事 合眾投資股份有限公司代表人：林志蓁/
甄明法律事務所 執業律師
誠美材料科技股份有限公司 董事
獨立董事 謝榮鴻/
臺北醫學大學營養學院 教授兼院長
潤鴻生物科技股份有限公司 董事
諾康生醫科技股份有限公司 董事
獨立董事 薛智友/
文尹國際法律事務所所長
獨立董事 劉素娟/
朝陽科技大學研究暨產學發展處 副研發長
朝陽科技大學行銷與流通管理系 副教授
中華民國全國商業總會會務 顧問
亞洲加速器聯盟(AAN) 理事
4.許可從事競業行為之期間:
任職於本公司董事職務期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
本議案經已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數
同意照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱
（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用。
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。
10.對本公司財務業務之影響程度:無。
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。
12.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:115/06/22
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:
(1)薛智友
(2)劉素娟
(3)謝榮鴻
6.新任者簡歷:
(1)薛智友：文尹國際法律事務所所長
(2)劉素娟：朝陽科技大學研究暨產學發展處副研發長
(3)謝榮鴻：臺北醫學大學營養學院教授兼院長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
新任
8.異動原因:本公司115/06/22股東會全面改選之獨立董事。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:115/06/22~118/06/21
11.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:115/06/22
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:
董 事－星寶電子科技股份有限公司代表人 蔡文杰
董 事－星寶電子科技股份有限公司代表人 陳奮賢
董 事－合眾投資股份有限公司代表人 林志蓁
董 事－尼克開發股份有限公司代表人 曹餘祥
獨立董事－不適用
獨立董事－不適用
獨立董事－不適用
4.舊任者簡歷:
董 事－星寶電子科技股份有限公司代表人 蔡文杰
上亞科技(股)公司董事長
台灣銘板(股)公司董事
董 事－星寶電子科技股份有限公司代表人 陳奮賢
上亞科技(股)公司董事
董 事－合眾投資股份有限公司代表人 林志蓁
上亞科技(股)公司董事
甄明法律事務所執業律師
誠美材料科技(股)公司董事
董 事－尼克開發股份有限公司代表人 曹餘祥
查爾斯國際有限公司 董事長
凌網科技股份有限公司 董事
獨立董事－不適用
獨立董事－不適用
獨立董事－不適用
5.新任者職稱及姓名:
董 事－富鼎順投資有限公司代表人 蔡文杰
董 事－富鼎順投資有限公司代表人 陳奮賢
董 事－合眾投資股份有限公司代表人 林志蓁
董 事－曹餘祥
獨立董事－薛智友
獨立董事－劉素娟
獨立董事－謝榮鴻
6.新任者簡歷:
董 事－富鼎順投資有限公司代表人 蔡文杰
上亞科技(股)公司董事長
台灣銘板(股)公司董事
董 事－富鼎順投資有限公司代表人 陳奮賢
寶碩財務科技(股)公司董事
董 事－合眾投資股份有限公司代表人 林志蓁
上亞科技(股)公司董事
甄明法律事務所執業律師
誠美材料科技(股)公司董事
董 事－曹餘祥
查爾斯國際有限公司 負責人
凌網科技股份有限公司 董事
獨立董事－薛智友
文尹國際法律事務所所長
獨立董事－劉素娟
朝陽科技大學研究暨產學發展處副研發長
朝陽科技大學行銷與流通管理系副教授
中華民國全國商業總會會務顧問
亞洲加速器聯盟(AAN)理事
獨立董事－謝榮鴻
臺北醫學大學營養學院教授兼院長
潤鴻生物科技(股)公司董事
諾康生醫科技(股)公司董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:因115年6月25日任期屆滿，於115年6月22日
股東常會全面改選董事
9.新任者選任時持股數:
職 稱 姓 名 持股數
董 事 富鼎順投資有限公司代表人蔡文杰 10,000
董 事 富鼎順投資有限公司代表人陳奮賢 10,000
董 事 合眾投資股份有限公司代表人林志蓁 6,800,000
董 事－曹餘祥 10,000
獨立董事－薛智友 0
獨立董事－劉素娟 0
獨立董事－謝榮鴻 22,000
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
11.新任生效日期:115/06/22~118/6/21
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東常會日期:115/06/22
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認114年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:無。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認114年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:全面改選董事(含三席獨立董事)
6.重要決議事項五、其他事項:
修正本公司「取得或處分資產處理程序」案。
本公司擬以私募方式發行普通股。
追認 114 年度辦理私募必要性及合理性之證券承銷商評估意見。
解除本公司董事競業禁止之限制案。
7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/09
2.法人名稱:星寶電子科技股份有限公司
3.舊任者姓名:吳采靜
4.舊任者簡歷:本公司董事
5.新任者姓名:陳奮賢
6.新任者簡歷:寶碩財務科技股份有限公司董事
7.異動原因:本公司法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:115/06/09~115/06/25
9.新任生效日期:115/06/09
10.其他應敘明事項:本公司於115年6月10日始收到改派書通知
，改派生效日為115年6月9日。

1.董事會決議日期：115/05/08
2.股東會召開日期：115/06/22
3.股東會召開地點：台北市大安區忠孝東路三段197號旁(台北科技大學億光大樓3樓西格瑪廳303會議室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：114年度營業報告。
(2)：114年度審計委員會查核報告書。
(3)：114年度員工及董事酬勞分派案。
(4)：114年度董事酬金報告。
(5)：本公司114年度私募普通股案屆期未辦理情形報告。
6.召集事由二：承認事項
(1)：承認114年度營業報告書及財務報表案。
(2)：承認114年度虧損撥補案。
7.召集事由三：討論事項
(1)：修正本公司「取得或處分資產處理程序」案。
(2)：本公司擬以私募方式發行普通股。
(3)：追認114年度辦理私募必要性及合理性之證券承銷商評估意見。(本次新增)
8.召集事由四：選舉事項
(1)：選舉董事案(含三席獨立董事)。
9.召集事由五：其他事項
(1)：解除本公司董事競業禁止之限制案。
10.臨時動議：
11.停止過戶起始日期：115/04/24
12.停止過戶截止日期：115/06/22
13.其他應敘明事項：

1.發生變動日期:114/11/13
2.法人名稱:星寶電子科技股份有限公司
3.舊任者姓名:李明貞
4.舊任者簡歷:本公司法人董事代表人
5.新任者姓名:吳松原
6.新任者簡歷:日鼎地政士事務所負責人
7.異動原因:法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:114/09/25~115/6/25
9.新任生效日期:114/11/13
10.其他應敘明事項:
法人董事星寶電子科技股份有限公司於114年11月13日出具改派書改派代表人。

1.發生變動日期:114/11/11
2.法人名稱:尼克開發股份有限公司
3.舊任者姓名:蔡侑潭
4.舊任者簡歷:頂尖設計建材有限公司 董事長
5.新任者姓名:曹慶文
6.新任者簡歷:拾八創藝國際有限公司 負責人
7.異動原因:法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:114/09/25~115/6/25
9.新任生效日期:114/11/11
10.其他應敘明事項:
法人董事尼克開發股份有限公司於114年11月11日出具改派書改派代表人。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:財務主管、會計主管暨公司治理主管
2.發生變動日期:114/11/11
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:曾瑩瑰 上亞科技股份有限公司財務長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:本公司於114年11月11日董事會通過。
7.生效日期:114/11/11
8.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/11/11
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理
3.舊任者姓名:黃謙騤
4.舊任者簡歷:本公司董事長兼總經理
5.新任者姓名:蔡中和
6.新任者簡歷:本公司藥品事業處處長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:本公司於114年11月11日董事會通過
藥品事業處處長蔡中和先生晉升接任本公司之總經理一職，
原總經理一職由董事長兼任之職務即日起卸任。
9.新任生效日期:114/11/11
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.提報董事會或經董事會決議日期:114/11/11
2.審計委員會通過日期:114/11/11
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/09/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):117,552
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):38,474
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(47,144)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(62,206)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(57,102)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(46,911)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.06)
11.期末總資產(仟元):910,956
12.期末總負債(仟元):231,123
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):571,602
14.其他應敘明事項:無

1.董事會召集通知日:114/11/03
2.董事會預計召開日期:114/11/11
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:114年第三季
4.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:會計主管
2.發生變動日期:114/09/30
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
黃筱玲 財務部副總
上亞科技股份有限公司 財務長
4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:辭職
7.生效日期:114/09/30
8.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:財務主管
2.發生變動日期:114/09/30
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
黃筱玲 財務部副總
上亞科技股份有限公司 財務長
4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:辭職
7.生效日期:114/09/30
8.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:公司治理主管
2.發生變動日期:114/09/30
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
郭麗萍 公司治理主管
上亞科技股份有限公司 股務副理
4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:辭職
7.生效日期:114/09/30
8.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/09/25
2.功能性委員會名稱:薪酬委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:陳柏諭
6.新任者簡歷:謙理法律聯合地政事務所 律師
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:114年9月25日股東臨時會當選獨立董事
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:114/09/25~115/06/25
11.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/09/25
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:陳柏諭
6.新任者簡歷:謙理法律聯合地政事務所 律師
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:114年9月25日股東臨時會當選獨立董事
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:114/09/25~115/06/25
11.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/04/18
2.發放股利種類及金額:0
3.其他應敘明事項:
諾肯科技股份有限公司114年4月18日董事會決議
不配發股利

1.董事會決議或公司決定增資基準日期:114/11/09
2.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
3.主管機關申報生效日期:NA
4.董事會決議(追補)發行日期:114/04/18
5.發行總金額及股數:1,000,000股
6.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
7.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
8.每股面額:新台幣10元
9.發行價格:新台幣10元
10.員工認股股數:1,000,000股
11.原股東認購比率:不適用
12.公開銷售方式及股數:不適用
13.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
14.本次發行新股之權利義務:不適用
15.本次增資資金用途:不適用
16.現金增資認股基準日:114/11/09
17.最後過戶日:NA
18.停止過戶起始日期:NA
19.停止過戶截止日期:NA
20.股款繳納期間:114年11月1日至11月9日
21.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:不適用
22.委託代收存款機構:不適用
23.委託存儲款項機構:不適用
24.其他應敘明事項:
員工認股權憑證執行轉換普通股之基準日為114年11月9日

1.事實發生日:114/04/18
2.公司名稱:諾肯科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:47.07%
5.發生緣由:
收到諾肯科技股份有限公司114年4月18日董事會議事錄
6.因應措施:發重大訊息
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
諾肯科技股份有限公司114年4月18日董事會決議
(1)承認113年度財報,公司決議不發股利
(2)辦理114年股東會
(3)114年員工認股憑証之執行計劃議題

1.股東常會日期:114/06/06
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:113年度盈餘不配發股利
3.重要決議事項二、章程修訂:無
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:113年度財務報告
5.重要決議事項四、董監事選舉:無
6.重要決議事項五、其他事項:無
7.其他應敘明事項:114年6月6日諾肯科技股份有限公司股東常會