北極星藥業-KY（6550）重大訊息與最新進度

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管
2.發生變動日期:115/09/29
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:曾曉萱/本公司稽核主管
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:115/09/29
8.其他應敘明事項:
本公司於115/09/29經審計委員會及董事會決議通過內部稽核主管任命案。

1.董事會決議變更日期:115/09/29
2.原計畫申報生效之日期:113/10/17
3.追補發行之日期:不適用
4.變動原因:
1.本公司2024年度現金增資發行新股一案，募集金額為新台幣1,176,000仟元，
業經金融監督管理委員會於2024年10月17日金管證發字第1130358020號函核准
在案。原計畫原定用途為竹南新廠房、購置設備、充實營運資金。
2.其中，充實營運資金132,820千元已於2024年第四季支用完畢。另擴建竹南新廠
及購置設備部分，因近期適逢集團內部進行組織重整，整體的經營方針與發展策
略有所改變，致本公司截至2026年目前僅投入募資金額1,176,000千元中之628,438
仟元。為配合集團最新之資源配置與營運規劃，擬辦理計畫變更，將募集之剩餘
資金414,742千元，全數用於充實營運資金以因應公司未來日常營運及業務發展
所需。
3.本次個別項目金額調整及計畫項目變更金額達募集資金總額20%，達「外國發行人
募集與發行有價證券處理準則」第十條第一項之規定，應辦理計畫變更，於董事
會決議通過之日起二日內，將相關資訊於主管機關指定之資訊申報網站辦理公告，
並報中央銀行核准後，提報股東會追認。並洽請原主辦承銷商出具評估意見輸入主
管機關指定之資訊申報網站。
4. 前項提及有關增建廠房及用於購買GLP-1相關原料及針劑產線之設備投入金額，除
已變更本增資案之資金運用計畫，需再次變更本案之預計效益。主係經本公司綜合
考量公司內部和外部環境變化後所作之預計效益調整，調整後，相關資金回收年限
將自2025年8月公告之9年，略為調整至8年。
5.歷次變更前後募集資金計畫:
單位:新台幣仟元
計畫項目 原計畫金額(註) 變更後新計畫 變更前後差異金額
--------------------------------------------------------------
擴建竹南新廠 300,000 50,440 (249,560)
購置設備 1,596,942 1,306,186 (290,756)
充實營運資金 132,820 547,562 414,742
--------------------------------------------------------------
合計 2,029,762 1,904,188 (125,584)

註:原計畫項目所需資金總額為2,029,762元，與現金增資股款1,176,000仟元
之差額853,762仟元以自有資金及銀行借款支應。
6.預計執行進度:
擴建竹南新廠與購置設備計畫已於2026年第二季完成，剩餘充實營運資金計畫
預計將於2027年第一季完成。
7.預計完成日期:2027年第一季
8.預計可能產生效益:
預計將於2029年開始產生相關收入，並於2032年完成投入資金之回收。
預計資金回收年限為8年。
另變更資金使用目的至充實營運資金部分，可藉以強化資金靈活調度彈性，
避免對外借款而節省利息支出以有效降低財務負擔外，亦可供維持支應正常
營運發展所需。
9.與原預計效益產生之差異:
預計將於2029年開始產生相關收入，並於2032年完成投入資金之回收。
預計資金回收年限為8年。
另變更資金使用目的至充實營運資金部分，可藉以強化資金靈活調度彈性，
避免對外借款而節省利息支出以有效降低財務負擔外，亦可供維持支應正常
營運發展所需。
10.本次變更對股東權益之影響:
本公司目前研發的胜多太類產品可應用於多種

1.提報董事會或經董事會決議日期:115/08/25
2.審計委員會通過日期:115/08/25
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01~115/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):44,184
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):(98,592)
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(1,083,307)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(1,423,319)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(1,401,207)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(1,401,207)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.62)
11.期末總資產(仟元):7,383,653
12.期末總負債(仟元):2,842,758
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):4,540,895
14.其他應敘明事項:無

1.主管機關核准減資日期:115/08/14
2.辦理資本變更登記完成日期:NA
3.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）:
實收資本額(元) 流通在外股數(股) 每股淨值(元)
------------------------------------------------------------------------
減資前 8,947,926,880 894,792,688股(含私募 431,384,666股) 5.58
減資後 4,648,463,440 464,846,344股(含私募 224,105,078股) 10.33
註:每股淨值係依民國115年第一季經會計師核閱之財務報表淨值及上述流通在
外股數設算。
4.預計換股作業計畫:
本公司於民國115年05月15日股東常會決議通過辦理減資彌補虧損案，業經
臺灣證券交易所115年08月14日臺證上二字第1150012383號函申報生效在案；
本公司爰依「臺灣證券交易所股份有限公司上市公司換發有價證券作業程序」
之規定，訂定本作業計畫書。
一、換發股票總數：包括歷年已發行之全部股票，計普通股894,792,688股，
每股面額為新台幣10元，共計實收資本額為8,947,926,880元。
二、減資股份總數及金額：本次減資新台幣4,299,463,440元整，共銷除股份
429,946,344股 (含私募207,279,588股)，減資比率為48.04982760%，
用以彌補虧損；依公司法第168條之規定，減少資本應依股東所持股份比例
減少之。
三、減資比率：減資比率為48.04982760%，每仟股換發約519.501724股
(即每仟股減少480.498276股)。
四、減資後股份總數及金額：減資後換發股份總數計464,846,344股
(含私募224,105,078股)，每股面額為新台幣10元，實收資本額計
新台幣4,648,463,440元。
五、本次減資銷除股份換發新股票(採無實體發行)，依「減資換股基準日」
股東名簿記載各股東持有股份分別計算，每仟股換發新股519.501724股
（即股東每仟股減少480.498276股）。股東可自行在減資換股停止過戶
日前五日至停止過戶前一日止向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股，
拼湊後仍不足一股之畸零股或逾期未辦理拼湊者，依股票面額計算給付
現金，計算至元為止(元以下捨去)，其畸零股份則授權董事長洽特定人
承購之。(畸零股款將做為無實體登錄費用或抵繳集保劃撥費用)。
六、減資換發股票日程：
(1)舊股票最後交易日期：民國115年09月16日。
(2)舊股票停止在交易市場買賣期間：民國115年09月17日至
民國115年09月24日。
(3)舊股票最後過戶日期：民國115年09月19日。
(4)舊股票停止過戶期間：民國115年09月20日至民國115年09月24日。
(5)減資換發股票基準日：民國115年09月24日。
(6)換發新股票暨上市買賣日期：民國115年09月29日。自新股票上市買賣之日
起原上市買賣之舊股票不得作為買賣交割之標的。
(7)本次減資彌補虧損換發新股採無實體發行，其權利義務與原發行之股份相同。
(8)辦理過戶方式：因最後過戶日適逢例假日，凡持有股票尚未過戶者，
務請股東於民國115年09月18日(星期五)下午5時前親臨本公司股務代理
機構辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國115年09月19日(最後過戶日)

1.事實發生日:115/08/17
2.公司名稱:
子公司DesigneRx Europe Limited 及 Polaris Pharmaceuticals Ireland Limited
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:100%
5.發生緣由:
因上述子公司目前已無實際營運需求，基於集團營運及組織架構整體規劃，
擬依當地相關法令辦理解散及註銷程序。
6.因應措施:
本案經董事會決議通過後，將依各子公司所在地相關法令辦理解散及註銷程序。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
上述子公司目前均無實際營運，本次解散及註銷對本公司財務及業務無重大影響。

1.發生變動日期:115/08/17
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事
或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:徐展平 北瑞藥業(福建)有限公司董事
4.舊任者簡歷:北瑞藥業(福建)有限公司董事
5.新任者職稱及姓名:彭鈺元 北瑞藥業(福建)有限公司董事
6.新任者簡歷:迪瑞藥業(成都)有限公司董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:母公司改派
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:115/08/17
2.原公告申報日期:115/05/15
3.簡述原公告申報內容:
(1)本公司為改善財務結構，業經民國115年5月15日股東常會決議通過辦理減資以
彌補虧損，計劃辦理減資新台幣4,299,463,440元，銷除已發行股份429,946,344股
(2)減資比例為50%，減資後實收資本額為4,299,463,440元，
減資後股數為429,946,344股，每仟股減少500股(即每仟股換發500股)。
(3)預計減資新股上市後之上市普通股股數:429,946,344(含私募198,242,333股)。
(4)預計減資新股上市後之上市普通股股數占已發行普通股比率:53.89%。
4.變動緣由及主要內容:
變動緣由:因本公司115年5月22日私募增資發行新股34,900,000股，
故股本由859,892,688股增加為894,792,688股。
變動內容:
(1)減資比例調整為48.04982760%，減資後實收資本額為4,648,463,440元，
減資後股數為464,846,344股，每仟股減少480.498276股
(即每仟股換發519.501724股)。
(2)預計減資新股上市後之上市普通股股數:464,846,344股(含私募224,105,078股)。
(3)預計減資新股上市後之上市普通股股數占已發行普通股比率:51.79%。
5.變動後對公司財務業務之影響:不適用
6.其他應敘明事項:本次減資案如因本公司股本變動、法令變更或主管機關審核要求
及其它相關未盡事宜，致減資比率因此發生變動而須調整時，已提請股東會授權
董事會依公司法或其相關法令規定全權處理之。

1.董事會決議日期:115/08/17
2.減資基準日:115/08/18
3.減資換發股票作業計畫:
本公司於民國115年05月15日股東常會決議通過辦理減資彌補虧損案，業經
臺灣證券交易所115年08月14日臺證上二字第1150012383號函申報生效在案；
本公司爰依「臺灣證券交易所股份有限公司上市公司換發有價證券作業程序」
之規定，訂定本作業計畫書。
一、換發股票總數：包括歷年已發行之全部股票，計普通股894,792,688股，
每股面額為新台幣10元，共計實收資本額為8,947,926,880元。
二、減資股份總數及金額：本次減資新台幣4,299,463,440元整，共銷除股份
429,946,344股 (含私募207,279,588股)，減資比率為48.04982760%，
用以彌補虧損；依公司法第168條之規定，減少資本應依股東所持股份比例
減少之。
三、減資比率：減資比率為48.04982760%，每仟股換發約519.501724股
(即每仟股減少480.498276股)。
四、減資後股份總數及金額：減資後換發股份總數計464,846,344股
(含私募224,105,078股)，每股面額為新台幣10元，實收資本額計
新台幣4,648,463,440元。
五、本次減資銷除股份換發新股票(採無實體發行)，依「減資換股基準日」
股東名簿記載各股東持有股份分別計算，每仟股換發新股519.501724股
（即股東每仟股減少480.498276股）。股東可自行在減資換股停止過戶
日前五日至停止過戶前一日止向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股，
拼湊後仍不足一股之畸零股或逾期未辦理拼湊者，依股票面額計算給付
現金，計算至元為止(元以下捨去)，其畸零股份則授權董事長洽特定人
承購之。(畸零股款將做為無實體登錄費用或抵繳集保劃撥費用)。
六、減資換發股票日程：
(1)舊股票最後交易日期：民國115年09月16日。
(2)舊股票停止在交易市場買賣期間：民國115年09月17日至
民國115年09月24日。
(3)舊股票最後過戶日期：民國115年09月19日。
(4)舊股票停止過戶期間：民國115年09月20日至民國115年09月24日。
(5)減資換發股票基準日：民國115年09月24日。
(6)換發新股票暨上市買賣日期：民國115年09月29日。自新股票上市買賣之日
起原上市買賣之舊股票不得作為買賣交割之標的。
(7)本次減資彌補虧損換發新股採無實體發行，其權利義務與原發行之股份相同。
(8)辦理過戶方式：因最後過戶日適逢例假日，凡持有股票尚未過戶者，
務請股東於民國115年09月18日(星期五)下午5時前親臨本公司股務代理
機構辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國115年09月19日(最後過戶日)郵戳日期
為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，
本公司股務代理機構將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。
七、換發新股票之程序及手續：
(1)本公司已採無實體發行有價證券，故請尚未在證券商處開設集保帳戶之股東，
務必儘速至往來證券商開立集保帳戶，以利辦理換發作業。
(2)原已存放於證券商開設之保管劃撥帳戶之股票，由臺灣集中保管結算所股
份有限公司於新股上市買賣日統一換發為無實體之新股，不需辦理任何手續。
(3)換發地點：台北市中正區重慶南路一段八十三號五樓，本公司股務代理機構
中國信託商業銀行代理部辦理，電話：(02)6636-5566。(郵寄申請辦理

1.董事會召集通知日:115/08/14
2.董事會預計召開日期:115/08/25
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:115年第二季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/07/27
2.公司名稱:北極星藥業集團股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:補充第3點對公司財務、業務之影響
6.更正資訊項目/報表名稱:3.對公司財務、業務之影響
7.更正前金額/內容/頁次:
本案係公司基於整體研發及法規策略所為之申請進度調整。本公司將依
相關法規與FDA程序辦理後續撤回作業，並持續評估Pegargiminase
(ADI-PEG 20)於其他適應症及後續開發計畫之可行性。對公司整體營運
及股東權益尚無重大影響。
8.更正後金額/內容/頁次:
本次針對主動撤回惡性胸膜間皮瘤(MPM)之生物新藥上市許可申請(BLA)
對財務與業務之影響主要體現於發展策略之調整與長期資源配置的最佳化。
在業務方面，本公司目前正積極整頓內部組織架構，並全面重新檢視各項重
點業務項目；在本次BLA審查過程中，本公司雖持續依照主管機關(即美國FDA)
要求補充資料並保持良好溝通，但基於整體經營策略與產品長期商業化布局，
特別是考量商品獨賣期之綜合效益等核心因素，擬主動撤回本次申請。本公司
於發佈相關重大訊息後，已依相關法規與程序辦理後續BLA撤回作業，並持續
檢視既有臨床試驗資料，針對不同病人族群之治療反應、受益可能性及整體開
發可行性進行更深入之分析，以此作為評估該計畫下一階段方向，以及ADI-PEG 20
於其他適應症後續開發可行性之依據。在財務方面，此決策將可立即免除後續為推
進 BLA 審查及潛在上市前置作業所衍生的相關法規規費與行政支出；透過及時調整
策略，節省下來的資金將可進行重新分配，使公司能更具彈性地將財務資源集中於
優化產品組合或其他更具長期商業效益的研發項目上。此舉不僅有效控管營運成本
並提升資金運用效率，更能進一步強化公司整體的財務韌性、能更具彈性地將財務
資源集中於優化現有產品組合，確保研發投資能轉化為實質的資產價值，持續為病
患與股東創造長遠利益。
BLA撤案預計可節省後續審查之行政支出及法規規費等約美金10萬元。
9.因應措施:不適用
10.其他應敘明事項:
財務節省金額係依照交易所要求作補充，本公司僅能就過去經驗作節省金
額之推估，非對未來實際節省金額之承諾或保證。由於本公司核心業務為
臨床試驗，其研發進程高度受法規審查、病患招募進度及臨床數據結果等
不確定因素影響，實際財務數據可能與本次推估存在落差。

1.事實發生日:115/07/27
2.公司名稱:北極星藥業集團股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:補充第3點對公司財務、業務之影響
6.更正資訊項目/報表名稱:3.對公司財務、業務之影響
7.更正前金額/內容/頁次:
本公司參照DSMB建議，決議暫緩本試驗，
對本公司財務及業務尚無重大影響。
8.更正後金額/內容/頁次:
針對本次暫緩平滑肌肉瘤(LMS)第三期臨床試驗之決策，對本公司財務
與業務之影響主要為資源配置的優化與長期營運韌性的強化。在業務方
面，本公司目前正積極整頓組織架構，並全面重新檢視公司的各項重點
業務項目；此次開發計畫的調整，主要是基於公司整體經營策略，特別
是考量到產品長期商業化布局中至關重要的商品獨賣期問題，經審慎評
估整體開發可行性後所做出的決定。後續本公司將透過深入分析既有臨
床試驗資料、優化受試族群及試驗設計，以更精準地評估下一階段的方
向與策略選項，進而提升資產價值與整體研發效益。在財務方面，暫緩
試驗推進與撤回申請將能立即減少臨床試驗後續龐大的收案開支與行政
規費負擔，有效控管營運成本；此外，節省下來的資金將可重新分配，
使公司能更具彈性地將資源集中於優化產品組合或其他更具效益的研發
項目上，可提升資金運用效率、進一步鞏固公司長期的財務穩健度。
依照推估，此暫緩案可節省約美金3,000萬元。
9.因應措施:不適用
10.其他應敘明事項:
財務節省金額係依照交易所要求作補充，本公司僅能就過去經驗作節省金
額之推估，非對未來實際節省金額之承諾或保證。由於本公司核心業務為
臨床試驗，其研發進程高度受法規審查、病患招募進度及臨床數據結果等
不確定因素影響，實際財務數據可能與本次推估存在落差。

1.事實發生日:115/07/14
2.公司名稱:北極星藥業集團股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司辦理減少資本新台幣4,299,463,440元案，前於民國115年6月26日向
臺灣證券交易所股份有限公司提出申報。
臺灣證券交易所股份有限公司通知，因申報文件尚有部分事項需補充說明，
爰依「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」相關規定，
自民國115年7月14日起停止本次減資申報生效，並通知本公司依規定辦理補正。
6.因應措施:
本公司將依主管機關通知內容儘速完成相關補充說明及資料補正，
並於法定期限內提出申請，以恢復本次減資申報生效程序。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本次停止申報生效係屬申報程序之補正作業，對本公司既有營運及財務狀況
並無重大影響。

1.事實發生日:自民國115/7/1至民國115/7/1
2.本次新增（減少）投資方式:
以美金10,000,000 現金增加對成都之投資
3.董事會通過日期: 民國115年7月1日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額:
交易總金額: 美金10,000,000元
6.大陸被投資公司之公司名稱:
迪瑞藥業(成都)有限公司
7.前開大陸被投資公司之實收資本額:
人民幣469,945,726.23元
8.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:
交易總金額: 美金10,000,000元
9.前開大陸被投資公司主要營業項目:
新藥製造、研發
10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:
無保留意見
11.前開大陸被投資公司最近年度財務報表權益總額:
人民幣110,291,458.03元
12.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:
人民幣(91,684,643.42)元
13.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:
人民幣469,945,726.23元
14.交易相對人及其與公司之關係:
本公司100%持有之子公司
15.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉
之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額:
不適用
16.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得
及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
17.處分利益（或損失）:
不適用
18.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:
由董事會決議
19.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
由董事會決議
20.經紀人:
不適用
21.取得或處分之具體目的:
長期投資
22.本次交易表示異議董事之意見:
無
23.本次交易為關係人交易:是
24.監察人承認或審計委員會同意日期:
民國 115 年 7 月 1 日
25.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:
美金93,649,976
26.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表
實收資本額之比率:
34.69%
27.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表
總資產之比率:
39.10%
28.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表
歸屬於母公司業主之權益之比率:
62.14%
29.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:
美金83,649,976
30.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:
30.98%
31.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:
34.92%
32.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表歸屬於母公司業主之權益之比率:
55.51%
33.最近三年度認列投資大陸損益金額:
2023年: 新台幣(259,304)千元
2024年: 新台幣(328,427)千元
2025年: 新台幣(435,321)千元
34.最近三年度獲利匯回金額:
尚屬於研究發展階段，三年度皆無獲利匯回金額。
35.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用
36.會計師事務所名稱:
不適用
37.會計師姓名:
不適用
38.會計師開業證書字號:
不適用
39.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
40.其他敘明事項:
無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
TDW HK Limited之普通股
2.事實發生日:115/7/1~115/7/1
3.董事會通過日期: 民國115年7月1日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易數量、每單位價格及交易總金額:
交易單位數量：10,000,000股
每單位價格 : 1美元/股
交易總金額：美金10,000,000元
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之
關係人者，得免揭露其姓名）:
本公司100%持有之子公司
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移
轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次
移轉日期及移轉金額:
不適用
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取
得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
不適用
10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
交易單位數量：10,000,000股
每單位價格 : 1美元/股
交易總金額：美金10,000,000元
12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
依本公司董事會決議
13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:
30.43元
14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
數量：128,750,001
金額：美金128,750,000
持股比例：100%
權力受限情形：無
15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列
之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬
於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:
占總資產之比例：50.88%
占歸屬於母公司業主之權益之比例：80.86%
營運資金：新台幣1,898,318千元
16.經紀人及經紀費用:
不適用
17.取得或處分之具體目的或用途:
長期投資
18.本次交易表示異議董事之意見:
無
19.本次交易為關係人交易:是
20.監察人承認或審計委員會同意日期:
民國 115 年 7 月 1 日
21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用
22.會計師事務所名稱:
不適用
23.會計師姓名:
不適用
24.會計師開業證書字號:
不適用
25.是否涉及營運模式變更:否
26.營運模式變更說明:
不適用
27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:
不適用
28.資金來源:
不適用
29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
30.其他敘明事項:
無

1.事實發生日:115/07/01
2.接受資金貸與之:
(1)公司名稱:迪瑞藥業(成都)有限公司
(2)與資金貸與他人公司之關係:
本公司直接或間接100%持有之子公司
(3)資金貸與之限額(仟元):480,000
(4)原資金貸與之餘額(仟元):0
(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):414,050
(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:是
(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):414,050
(8)本次新增資金貸與之原因:
供應子公司之短期資金需求
(1)公司名稱:霖揚生技製藥股份有限公司
(2)與資金貸與他人公司之關係:
供應子公司之短期資金需求
(3)資金貸與之限額(仟元):480,000
(4)原資金貸與之餘額(仟元):0
(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):414,050
(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:是
(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):414,050
(8)本次新增資金貸與之原因:
供應子公司之短期資金需求
3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:
(1)內容:
無
(2)價值(仟元):0
4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:
(1)資本(仟元):3,775,491
(2)累積盈虧金額(仟元):-3,121,537
5.計息方式:
待實際借款時視當時利率訂定之
6.還款之:
(1)條件:
到期時還款
(2)日期:
由起借日起一年內還款
7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):
923,650
8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:
19.24
9.公司貸與他人資金之來源:
母公司
10.其他應敘明事項:
無

1.事實發生日:114/12/30
2.公司名稱:北極星藥業集團股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)依本公司114年12月26日股東臨時會決議通過在不超過總發行股數150,000,000股
額度內辦理私募。
(2)本次私募普通股89,419,666股，實際私募價格為每股新台幣30元，
總金額為新台幣2,682,589,980元，已完成收足與該金額等值之美金。
(3)已於114年12月30日收足股款。
(4)本次私募增資基準日:114年12月30日。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:114/12/29
2.公司名稱:北極星要業集團股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:修正本次私募總金額及股數
6.更正資訊項目/報表名稱:
實際定價日起二日內應申報相關資訊
7.更正前金額/內容/頁次:
本次私募總股數97,668,333股
本次私募總金額2,930,049,990元
8.更正後金額/內容/頁次:
本次私募總股數89,419,666股
本次私募總金額2,682,589,980元
9.因應措施:予以更正
10.其他應敘明事項:無

1.股東臨時會日期:114/12/26
2.重要決議事項:
通過本公司辦理私募普通股案。
3.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:114/12/26
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:符合證券交易法第43條之6等相關法令及主管機關
相關函釋所規定之應募人。
4.私募股數或張數:不超過100,000,000股
5.得私募額度:本公司經114年12月26日股東臨時會決議通過在不超過150,000,000股
之範圍內授權董事會視市場狀況及公司資金需求狀況，自股東臨時會決議本私募案
之日起一年內分四次辦理。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
(1)本次私募普通股發行價格以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據。
私募普通股之參考價格係以下列二基準計算價格較高者定之：
A.依定價日前一、三或五個營業日擇一計算之普通股收盤價簡單算術平均數
扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。
B.定價日前30個營業日之普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權及
配息，並加回減資反除權後之股價。
(2)前述私募普通股價格訂定之依據符合法令規定及參考本公司目前情況、未來
展望，再加上考量證券交易法對私募有價證券有三年轉讓限制而定，應屬合理。
(3)依前述訂價依據，選擇以定價日前5個營業日普通股之平均收盤價新臺幣30.92元
為本次私募訂價之參考價格。擬提請董事會決議實際私募價格為每股新臺幣30元
經核算佔基準計算價格之97.02%（高於參考價格之八成)。
7.本次私募資金用途:充實營運資金、償還銀行借款或支應其他因應本公司長期發展
所需資金等一項或多項之資金運用計畫。
8.不採用公開募集之理由:考量資本市場狀況、籌募資本之時效性、可行性、發行成本
及引進策略性投資人之實際需求，而私募有價證券受限於三年內不得自由轉讓之
規定可確保本公司與策略性投資人之長期合作關係，故不採用公開募集而擬以私募
方式發行普通股。
9.獨立董事反對或保留意見:無。
10.實際定價日:114/12/26
11.參考價格:新台幣30.92元
12.實際私募價格、轉換或認購價格:新台幣30元
13.本次私募新股之權利義務:本次私募普通股之權利義務與本公司已發行之普通股相同
惟依證券交易法規定，本次私募之普通股於交付日起三年內，除證券交易法第43條
之8規定之轉讓對象外，不得對其他對象再行賣出。在本次私募之普通股自交付日起
滿三年後，本公司擬視當時狀況依相關規定向臺灣證券交易所申請取得同意函後，
向金融監督管理委員會申報補辦公開發行程序，並申請上市交易。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用
16.附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後對
上市普通股股權比率之可能影響（上市普通股數A、A/已發行普通股):不適用
17.前項預計上市普通股未達6000萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:
不適用
18.其他應敘明事項:
(1)本次私募普通股繳款期間：自114年12月29日至114年12月30日止。
(2)增資基準日:114年12月30日。
(3)本次私募現金增資發行普通股如有未盡事宜，或因法令變更、依主管機閞指示
或因應客觀環境而需要修正時，擬提請董事會授權董事長全權處理之。
(4)如預計無法於期限內辦理完成本次全數私募股數，原計畫仍屬可行，則視為
已收足私募有價證券之股款。且本次未發行之股數得於後續預計發行股數全數
或一部併同發行，惟合計發行總股數以不超過民國114年12月26日股東臨時會
決議通過之辦理次數及總

1.發生變動日期:114/12/26
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事
或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:徐展平 瑞華藥業(香港)有限公司董事
4.舊任者簡歷:瑞華藥業(香港)有限公司董事
5.新任者職稱及姓名:彭鈺元 瑞華藥業(香港)有限公司董事
6.新任者簡歷:安富科技股份有限公司董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:母公司改派
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:114/12/26
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事
或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:徐展平 DesigneRx Pharmaceuticals, Inc.公司董事
4.舊任者簡歷:DesigneRx Pharmaceuticals, Inc.公司董事
5.新任者職稱及姓名:陳賢哲 DesigneRx Pharmaceuticals, Inc.公司董事
6.新任者簡歷:北極星藥業集團公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:母公司改派
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:114/12/26
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事
或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:徐展平 Polaris Pharmaceuticals Inc.公司董事
4.舊任者簡歷:Polaris Pharmaceuticals Inc.公司董事
5.新任者職稱及姓名:陳賢哲 Polaris Pharmaceuticals Inc.公司董事
6.新任者簡歷:北極星藥業集團公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:母公司改派
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:114/12/26
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事
或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:徐展平 迪瑞藥業(成都)有限公司董事
4.舊任者簡歷:迪瑞藥業(成都)有限公司董事
5.新任者職稱及姓名:彭鈺元 迪瑞藥業(成都)有限公司董事
6.新任者簡歷:安富科技股份有限公司董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:母公司改派
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:訴訟及非訴訟代理人
2.發生變動日期:114/12/26
3.舊任者姓名、級職及簡歷:徐展平，本公司前任董事長
4.新任者姓名、級職及簡歷:陳賢哲，本公司董事長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:辭職
7.生效日期:114/12/26
8.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:發言人
2.發生變動日期:114/12/26
3.舊任者姓名、級職及簡歷:徐展平，本公司前董事長及執行長
4.新任者姓名、級職及簡歷:張婉妤，本公司財務長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:辭職
7.生效日期:114/12/26
8.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:執行長
2.發生變動日期:114/12/26
3.舊任者姓名、級職及簡歷:徐展平、本公司前董事長及執行長
4.新任者姓名、級職及簡歷:陳賢哲、本公司董事長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任
6.異動原因:組織調整
7.生效日期:114/12/26
8.其他應敘明事項:由陳賢哲先生暫代執行長

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:執行長
2.發生變動日期:114/12/16
3.舊任者姓名、級職及簡歷:徐展平、本公司執行長
4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:辭職
7.生效日期:114/12/24
8.其他應敘明事項:執行長職位待辭職生效後，將另行確認人選並依法公告。

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/12/15
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:Digital Capital Inc. 代表人徐展平
4.舊任者簡歷:北極星藥業集團(股)公司 董事長代表人暨執行長
5.新任者姓名:陳賢哲
6.新任者簡歷:北極星藥業集團(股)公司 董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:職務調整
8.異動原因:職務調整
9.新任生效日期:114/12/15
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:114/12/15
2.法人名稱:Digital Capital Inc.
3.舊任者姓名:徐展平
4.舊任者簡歷:本公司董事長代表人暨執行長、霖揚生技製藥(股)公司董事長兼總經理
5.新任者姓名:魏少筠
6.新任者簡歷:第一美卡執行長
7.異動原因:法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/06/12 ~ 115/06/11
9.新任生效日期:114/12/15
10.其他應敘明事項:無

符合條款第四條第XX款：12
事實發生日：114/12/11
1.召開法人說明會之日期：114/12/11
2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分
3.召開法人說明會之地點：臺灣證券交易所(101大樓)1樓資訊展示中心(台北市信義路5段7號1樓)
4.法人說明會擇要訊息：說明本公司財務暨營運概況
5.其他應敘明事項：無
完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。