安特羅（6564）重大訊息與最新進度

1.事實發生日:115/10/15
2.契約或承諾相對人:DUOPHARMA (M) SENDIRIAN BERHAD(下稱DMSB)
3.與公司關係:無。
4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):NA
5.主要內容(解除者不適用):
本公司與DMSB簽訂腸病毒EV71單價疫苗EnVAX-A71 Vaccine(下稱本產品)於馬來西亞、
新加坡及汶萊(下稱約定區域)之供應暨獨家經銷合約(下稱本合約)。本公司授予DMSB於
約定區域之獨家經銷權利，DMSB並得自行或透過其關係企業及經銷商於約定區域行銷、
銷售及經銷本產品。
6.限制條款(解除者不適用):
DMSB取得本產品於約定區域之獨家經銷授權，並受約定區域外以及與本產品競爭產品之
行銷及銷售限制；本公司於合約期間內亦負有獨家經銷安排之相關限制。
7.承諾事項（解除者不適用）:
DMSB負有年度最低採購義務，並應履行上市核准之必要法規要求。雙方亦另約定應遵循
相關貿易、法令遵循及反貪腐之義務。
8.其他重要約定事項（解除者不適用）:
訂有保密條款以及合約終止後之相關藥證及法規資料移轉機制。
9.對公司財務、業務之影響:
有助於拓展本產品海外業務銷售據點，實際營收仍應視主管機關核准日期、訂單及履約
情形，目前尚無法合理估計對本公司財務之確定影響。
10.具體目的:
拓展本產品於約定區域之藥證申請、商業化及銷售市場。
11.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本合約未約定簽約金、里程金或權利金。另配合合作方於當地之市場布局、商業策略及
雙方保密義務，於不影響本公司依法應揭露重大資訊完整性之前提下，其餘合約條件、
時程等細節，依約定及營業秘密保護原則，故不予以揭露。

1.董事會決議或公司決定日期:115/10/13
2.發行股數:11,000,000股
3.每股面額:新台幣10元
4.發行總金額:110,000,000元
5.發行價格:每股新台幣15元整。
6.員工認股股數:保留發行新股總數10%，即1,100,000股，由本公司員工按發行價格認購
。
7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):本次發行新股之90%，
計9,900,000股，由原股東按照認股基準日股東名簿記載之股東持股比例認購，每仟股
得認購137.2445726股。
8.公開銷售方式及股數:不適用。
9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東認購不足一股之畸零股，由股東自停止過
戶日起五日內自行至本公司股務代理機構辦理拼湊一整股認購，原股東及員工放棄認購
或拼湊不足一股之畸零股部份，授權董事長洽特定人按發行價格認足。
10.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。
11.本次增資資金用途:充實營運資金。
12.現金增資認股基準日:115/11/03
13.最後過戶日:115/10/29
14.停止過戶起始日期:115/10/30
15.停止過戶截止日期:115/11/03
16.股款繳納期間:
(1)原股東及員工繳款期間:115/11/10-115/12/10
(2)特定人繳款期間:115/12/11-115/12/17
17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:115/10/13。
18.委託代收款項機構:臺灣土地銀行北臺中分行。
19.委託存儲款項機構:第一銀行中科分行。
20.其他應敘明事項:
(1)本公司115年辦理現金增資發行新股，業經金融監督管理委員會於115年7月14日金管
證發字第11503473151號函申報生效、115年9月16日金管證發字第1150355280 號函准予
延長募集及115年10月12日金管證發字第1150356992號函調整發行價格同意備查在案。
(2)本次現金增資計畫之重要內容，包括資金來源、計畫項目、預計進度及預計可能產
生效益及其他相關發行條件，如經主管機關修正或有未盡事宜，或因客觀環境改變而
需要變更時，擬授權董事長全權處理。

1.事實發生日:115/10/13
2.發生緣由:
(1)本公司於115年4月21日董事會決議及115年4月30日董事長決定現金增資發行普通股
11,000,000股，發行價格暫訂為每股新台幣18元，業經金融監督管理委員會115年7月
14日金管證發字第11503473151號函申報生效在案。後於115年9月16日業經金融監督
管理委員會115年9月16日金管證發字第1150355280號函同意備查延長募集期間3個月。
並於115年9月23日董事長決定調降發行價格為新台幣15元，已獲金融監督管理委員會
金管證發字第1150356992號函同意備查。
3.財務業務資訊:發行價格由原暫定每股新台幣18元調整為每股新台幣15元，增資計畫
資金用途及發行股數皆維持不變。。
4.有無「本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」第34條所列重大訊息之
情事而未輸入「公開資訊觀測站」。(若有，請說明):無。
5.有無「本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」第35條所列重大訊息
說明記者會之情事。(若有，請說明):無。
6.其他應敘明事項:
承諾書
安特羅生物科技股份有限公司(以下簡稱安特羅或本公司)申報現金增資發行
新股11,000,000股，每股面額新臺幣10元整，發行總面額為新台幣110,000,000元，
業經 貴會115年7月14日金管證發字第11503473151號同意申報生效在案暨115年9月
16日金管證發字第1150355280號函准予延長募集。
本次現金增資之實際發行價格，已依115年4月21日董事會決議授權董事長於每股價格
新台幣15~18元，全權處理，茲因衡量未來市場發展及市場接受度，並綜合考量股東
權益及公司整體利益，董事長於115年9月23日決議調整本公司一一五年度現金增資
發行價格，將每股發行價格由原暫定新台幣18元調整為新台幣15元，安特羅將依
董事會授權及董事長核決內容，向金融監督管理委員會申辦相關事宜。
安特羅上述申請本次現金增資案每股發行價格修訂為15元之相關作業，預期對原股
東、員工或特定人等認股人權益應尚無重大影響，然若原股東、員工或特定人等認
股人依法提出合理及具體理由主張其權利受損部份，立承諾書人承諾將依法對因此
而致權利受損之原股東、員工或特定人等認股人負賠償責任。
此致
金融監督管理委員會

立承諾書人
負責人:留忠正

1.董事會決議或公司決定日期:115/09/23
2.發行股數:11,000,000股
3.每股面額:新台幣10元
4.發行總金額:110,000,000元
5.發行價格:本公司前經董事會決議辦理現金增資，發行價格暫定每股新台幣15~18元，
並授權董事長於前述價格區間內訂定實際發行價格。董事長於115年9月23日依董事會
授權核定本次現金增資價格為每股新台幣15元。
6.員工認股股數:保留發行新股總數10%，即1,100,000股，由本公司員工按發行價格認購
。
7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):本次發行新股之90%，
計9,900,000股，由原股東按照認股基準日股東名簿記載之股東持股比例認購，每仟股
得認購137.2445726股。
8.公開銷售方式及股數:不適用。
9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東認購不足一股之畸零股，由股東自停止過
戶日起五日內自行至本公司股務代理機構辦理拼湊一整股認購，原股東及員工放棄認購
或拼湊不足一股之畸零股部份，授權董事長洽特定人按發行價格認足。
10.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。
11.本次增資資金用途:充實營運資金。
12.現金增資認股基準日:115/11/03
13.最後過戶日:115/10/29
14.停止過戶起始日期:115/10/30
15.停止過戶截止日期:115/11/03
16.股款繳納期間:
(1)原股東及員工繳款期間:115/11/10-115/12/10
(2)特定人繳款期間:115/12/11-115/12/17
17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟簽約後另行公告。
18.委託代收款項機構:俟簽約後另行公告。
19.委託存儲款項機構:俟簽約後另行公告。
20.其他應敘明事項:
(1)本公司115年度辦理現金增資發行新股，業經金融監督管理委員會於115年7月14日金
管證發字第11503473151號函申報生效在案，暨115年9月16日金管證發字第1150355280
號函准予延長募集。
(2)本次現金增資計畫之重要內容，包括資金來源、計畫項目、預計進度及預計可能產
生效益及其他相關發行條件，如經主管機關修正或有未盡事宜，或因客觀環境改變而
需要變更時，擬授權董事長全權處理。

1.事實發生日:115/09/23
2.發生緣由:
(1)本公司申報現金增資發行新股11,000,000股，每股面額新台幣10元整，發行總面額
為新台幣110,000,000元，業經金融監督管理委員會115年7月14日金管證發字
第11503473151號函同意申報生效在案。
(2)為因應國內資本市場變動及尋求較佳的發行時點，並考量整體公司利益及股東
權益，經向主管機關申請延長現金增資發行普通股之募集期間三個月，並於115年9月
23日接獲金管證發字第1150355280號函准予備查在案，募集期間延長至116年01月13日
。
3.財務業務資訊:無。
4.有無「本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」第34條所列重大訊息之
情事而未輸入「公開資訊觀測站」。(若有，請說明):無。
5.有無「本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」第35條所列重大訊息
說明記者會之情事。(若有，請說明):無。
6.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/09/23
2.契約或承諾相對人:BIOGENETECH CO., LTD.(下稱Biogenetech)
3.與公司關係:無。
4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):115/09/23~120/09/29
5.主要內容(解除者不適用):
本公司與Biogenetech簽訂EnVAX-A71腸病毒71型疫苗(下稱本產品)於泰國之供應暨獨家
經銷合約，約定Biogenetech於本公司取得藥證後負責泰國市場之行銷、銷售、經銷及
上市後法規相關義務。
6.限制條款(解除者不適用):
Biogenetech取得本產品於泰國之獨家經銷地位；惟限於泰國境內行銷或銷售本產品，
並限制其從事其他與本產品競爭之EV71疫苗產品之研究、開發、生產、進口、行銷、推
廣、銷售或經銷。
7.承諾事項（解除者不適用）:
Biogenetech依約負有年度最低採購義務，並聲明保證貿易法規之符合性。
8.其他重要約定事項（解除者不適用）:
保密條款及合約終止後之相關藥證及法規資料移轉機制。
9.對公司財務、業務之影響:
有助於拓展本產品海外業務銷售據點，實際營收仍應視主管機關核准日期、訂單及履約
情形，目前尚無法合理估計對本公司財務之確定影響。
10.具體目的:
拓展本公司EnVAX-A71疫苗於泰國之產品註冊、商業化及銷售市場。
11.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本合約未約定簽約金、里程金或權利金，其餘合約條件、時程等細節，依雙方契約保密
約定及營業秘密保護原則，故不予以揭露。

1.事實發生日:115/09/03
2.發生緣由:
(1)本公司申報現金增資發行新股11,000,000股，每股面額新台幣10元整，發行
總面額為新台幣110,000,000元，業經金融監督管理委員會115年7月14日金管證
發字第11503473151號函同意申報生效在案。
(2)茲因近期國內資本市場市況變化較大，為避免遽然訂價發行損及本公司股
東權益，故並未於收到核准函即進行資金募集作業，預期本次資金募集完成日
可能超過本案申報生效通知到達之日起3個月內募足款項之規定，故擬向金融
監督管理委員會申請延長募集期間3個至116年1月14日，以尋求最適發行時點，
維護公司最大利益及股東權益。
(3)本次現金增資計劃之重要內容，包括資金來源、計劃項目、預計進度及預計
可能產生效益及其他有關事宜，如有因市場狀況及主管機關指示修正而需修正
者，擬請董事會授權董事長全權處理。
3.財務業務資訊:申請延長募集期間三個月。
4.有無「本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」第34條所列重大訊息之
情事而未輸入「公開資訊觀測站」。(若有，請說明):無。
5.有無「本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」第35條所列重大訊息
說明記者會之情事。(若有，請說明):無。
6.其他應敘明事項:無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:115/08/04
2.審計委員會通過財務報告日期:115/08/04
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01~115/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):27,899
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):4,344
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(48,742)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(49,025)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(49,025)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(49,025)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.68)
11.期末總資產(仟元):399,636
12.期末總負債(仟元):299,248
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):100,388
14.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/09
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
(1)李崇吉
(2)馬達維
(3)張家齊
4.舊任者簡歷:
(1)李崇吉，本公司獨立董事及薪資報酬委員
(2)馬達維，本公司獨立董事及薪資報酬委員
(3)張家齊，本公司獨立董事及薪資報酬委員
5.新任者姓名:
(1)李崇吉
(2)馬達維
(3)張家齊
6.新任者簡歷:
(1)李崇吉，本公司獨立董事及薪資報酬委員
(2)馬達維，本公司獨立董事及薪資報酬委員
(3)張家齊，本公司獨立董事及薪資報酬委員
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿。
8.異動原因:任期屆滿全面改選，新任董事會委任。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/16~115/06/15
10.新任生效日期:115/06/09
11.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:115/06/09
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
(1)董事:國光生物科技股份有限公司 法人代表:留忠正
(2)董事:國光生物科技股份有限公司 法人代表:潘飛
(3)董事:國光生物科技股份有限公司 法人代表:邱進益
(4)董事:張金全
(5)獨立董事:李崇吉
(6)獨立董事:馬達維
(7)獨立董事:張家齊
3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之他公司董事或經理人。
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
經代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意，
本案照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。
10.對本公司財務業務之影響程度:無。
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。
12.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:115/06/09
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:
(1)李崇吉
(2)馬達維
(3)張家齊
4.舊任者簡歷:
(1)李崇吉，亞鑫皮件股份有限公司 財務處副總經理兼財務長
(2)馬達維，四維精密器材股份有限公司 副總經理
(3)張家齊，國立陽明交通大學管理學院 副院長
5.新任者姓名:
(1)李崇吉
(2)馬達維
(3)張家齊
6.新任者簡歷:
(1)李崇吉，亞鑫皮件股份有限公司 財務處副總經理兼財務長
(2)馬達維，四維精密器材股份有限公司 副總經理
(3)張家齊，國立陽明交通大學管理學院 副院長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/16~115/06/15
10.新任生效日期:115/06/09
11.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:115/06/09
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事及自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:
(一)董事：
(1)國光生物科技股份有限公司 法人代表：留忠正，安特羅生物科技股份有限公司
董事長
(2)國光生物科技股份有限公司 法人代表：潘飛，安特羅生物科技股份有限公司
董事
(3)國光生物科技股份有限公司 法人代表：邱進益，安特羅生物科技股份有限公司
董事
(4)穩騰投資股份有限公司代表人：陳建潤，安特羅生物科技股份有限公司董事
(二)獨立董事：
(1)李崇吉
(2)馬達維
(3)張家齊
4.舊任者簡歷:
(一)董事：
(1)國光生物科技(股)公司 法人代表：留忠正，安特羅生物科技股份有限公司
董事長
(2)國光生物科技(股)公司 法人代表：潘飛，國光生物科技股份有限公司 副總
(3)國光生物科技(股)公司 法人代表：邱進益，國光生物科技股份有限公司 副總
(4)穩騰投資股份有限公司代表人：陳建潤，穩騰投資股份有限公司董事
(二)獨立董事：
(1)李崇吉，亞鑫皮件股份有限公司 財務處副總經理兼財務長
(2)馬達維，四維精密器材股份有限公司 副總經理
(3)張家齊，國立陽明交通大學管理學院 副院長
5.新任者職稱及姓名:
(一)董事：
(1)國光生物科技(股)公司 法人代表：留忠正，安特羅生物科技股份有限公司董事長
(2)國光生物科技(股)公司 法人代表：潘飛，安特羅生物科技股份有限公司董事
(3)國光生物科技(股)公司 法人代表：邱進益，安特羅生物科技股份有限公司董事
(4)張金全
(二)獨立董事：
(1)李崇吉
(2)馬達維
(3)張家齊
6.新任者簡歷:
(1)國光生物科技股份有限公司 法人代表：留忠正，安特羅生物科技股份有限公司
董事長
(2)國光生物科技股份有限公司 法人代表：潘飛，國光生物科技股份有限公司 副總
(3)國光生物科技股份有限公司 法人代表：邱進益，國光生物科技股份有限公司 副總
(4)張金全，國光生物科技股份有限公司 營運長
(二)獨立董事：
(1)李崇吉，亞鑫皮件股份有限公司 財務處副總經理兼財務長
(2)馬達維，四維精密器材股份有限公司 副總經理
(3)張家齊，國立陽明交通大學管理學院 副院長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿，全面改選董事
9.新任者選任時持股數:
(1)國光生物科技(股)公司 法人代表 留忠正：36,254,701股
(2)國光生物科技(股)公司 法人代表 潘飛：36,254,701股
(3)國光生物科技(股)公司 法人代表 邱進益：36,254,701股
(4)張金全：11,000股
(5)李崇吉，選任時持有0股
(6)馬達維，選任時持有0股
(7)張家齊，選任時持有0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/16~115/06/15
11.新任生效日期:115/06/09
12.同任期董事變動比率:任期屆滿全面改選，故不適用。
13.同任期獨立董事變動比率:任期屆滿全面改選，故不適用。
14.同任期監察人變動比率:不適用。
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否。
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/09
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:留忠正
4.舊任者簡歷:安特羅生物科技股份有限公司董事長
5.新任者姓名:留忠正
6.新任者簡歷:安特羅生物科技股份有限公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿
8.異動原因:董事任期屆滿，全面改選。
9.新任生效日期:115/06/09
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東會日期:115/06/09
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司114年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認114年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:第六屆董事(含獨立董事)改選案。
董事當選名單如下：
(1)國光生物科技股份有限公司 代表人：留忠正
(2)國光生物科技股份有限公司 代表人：潘飛
(3)國光生物科技股份有限公司 代表人：邱進益
(4)張金全
獨立董事當選名單如下:
(1)李崇吉
(2)馬達維
(3)張家齊
6.重要決議事項五、其他事項:
(1)通過修訂本公司「取得或處分資產處理準則」案
(1)通過解除新任董事競業禁止之限制案。
7.其他應敘明事項:
新任董事及獨立董事自選任後就任，任期三年，自115年6月9日起至118年6月8日止。

1.董事會決議日期:115/04/21
2.增資資金來源:現金增資發行普通股。
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):
以不超過12,000,000股為限。
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:預計募集總金額上限新台幣216,000,000元整
6.發行價格:發行價格暫訂為新台幣15~18元，實際發行股數及認購價格擬授權
董事長參酌市場狀況，並依相關證券法令訂定之。
7.員工認購股數或配發金額:
依公司法第267條 規定，保留發行新股總數10%之股份供員工認購。
8.公開銷售股數:不適用。
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依公司法267條規定
，保留增資發行新股總數90%之股份由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例
認購。
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由股東自停止過戶日
起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理併湊成整股認購，逾期未辦理及原股東、
員工放棄認購之股份或併湊後不足一股之畸零股，擬授權董事長洽特定人按發行價
格認購之。
11.本次發行新股之權利義務:本次增資發行新股之權利與義務，與原發行之普通股相同。
12.本次增資資金用途:充實營運資金。
13.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資案，俟呈報主管機關核准後，授權董事長另訂定認股基準日、增資基
準日、繳款期間及辦理增資發行等相關事宜。
(2)本次現金增資計畫有關發行條件之訂定、以及本計畫所需資金總額、資金來源、計
畫項目、資金運用進度及預計可能產生效益等相關事項，如因主客觀環境變動或因
應主管機關需求而修正時，擬授權董事長全權處理。

1.董事會決議日期:114/12/12
2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:張哲瑋/總經理
3.許可從事競業行為之項目:國光生物科技股份有限公司執行副總經理
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人之職務期間
5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:本案除張哲瑋總經理依法迴避外，經其
他出席董事無異議照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業
之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用
11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:研發主管
2.發生變動日期:114/11/18
3.舊任者姓名、級職及簡歷:楊青芬/處長/本公司研發處處長
4.新任者姓名、級職及簡歷:劉威廷/副處長/本公司研發處經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:退休
6.異動原因:退休
7.生效日期:114/11/30
8.其他應敘明事項:無。

1.法律事件之當事人:
原告/第三審被上訴人：本公司
被告/第三審上訴人：永裕生醫材料股份有限公司(下稱「永裕公司」)
2.法律事件之法院名稱或處分機關:最高法院
3.法律事件之相關文書案號:114年度台上字第1579號
4.事實發生日:114/10/16
5.發生原委（含爭訟標的）:本公司基於與永裕公司間之貨款給付爭議事件於111年11月7
日提起民事訴訟，請求給付貨款、費用及利息；第一審判決本公司勝訴，第二審駁回永
裕公司上訴。因永裕公司不服二審臺灣高等法院113年度重上字第371號判決，故向最高
法院聲明上訴第三審。
6.處理過程:案經最高法院駁回永裕公司第三審上訴，全案確定。本公司於今日獲悉判決
結果，判決主文為：「上訴駁回。第三審訴訟費用由上訴人負擔。」。
7.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司之財務、業務均無重大不利影響。
8.因應措施及改善情形:與本公司委任律師研議後續事宜。
9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):本案判決為確定終局判決。

1.事實發生日:114/10/07
2.契約或承諾相對人:PT ETANA BIOTECHNOLOGIES INDONESIA (下稱ETANA)
3.與公司關係:無。
4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):114/10/07
5.主要內容(解除者不適用):
本公司與ETANA簽定本公司腸病毒71型疫苗(EnVAX-A71)產品於印度尼西亞共和國(下稱
印尼)之獨家經銷合約。
6.限制條款(解除者不適用):無。
7.承諾事項（解除者不適用）:無。
8.其他重要約定事項（解除者不適用）:無。
9.對公司財務、業務之影響:新增海外業務銷售據點。
10.具體目的:拓展本公司腸病毒疫苗產品於印尼之銷售市場。
11.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本合約之約定期間，自簽署日114/10/07起算至五年屆滿日止。簽約金、里程金、權利
金之金額、條件、時程等合約細節，依雙方契約保密約定及營業秘密保護原則，故不予
以揭露。

1.事實發生日:114/09/24
2.公司名稱:安特羅生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司於今日獲認證單位通知，符合ISO 13485醫療器材品質管理系統規範，
核發ISO 13485證書，證書編號為C750572。
6.因應措施:發布重大訊息。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
ISO 13485醫療器材品質管理系統認證之取得，係為醫療器材於上市之各國准入申請必要
文件之一。

1.事實發生日:114/08/08
2.公司名稱:安特羅生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司安拓伏腸病毒71型疫苗(EnVAX-A71)，於114年8月8日向泰國食品藥物
管理局(Food and Drug Administration, Thailand)提出新藥查驗登記(NDA)審核申請。
6.因應措施:發布本重大訊息。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
一、研發新藥名稱或代號：安拓伏腸病毒71型疫苗(EnVAX-A71)
二、用途：
適用於2個月以上至未滿6歲嬰幼兒的主動免疫接種，以預防腸病毒71型感染所引起
之疾病。
三、預計進行之所有研發階段：
現向泰國食品藥物管理局(Thai FDA)提出新藥查驗登記審核申請，以及後續將向東
南亞地區等國家法規監管機構申請新藥查驗登記。
四、目前進行中之研發階段：
(一)提出申請／通過核准／不通過核准/各期人體臨床試驗(含期中分析)結果/發生其
他影響新藥研發之重大事件：
本公司已於114年5月28日提交藥品生產設施許可(Drug Facility Licensing)GMP
認證(GMP Clearance)，並獲通知於今日向泰國食品藥物管理局提出腸病毒71型
疫苗(EnVAX-A71)新藥產品查驗登記申請。
(二)未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統計上
顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險及因應措
施：不適用。
(三)已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計上顯
著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：不適用。
(四)已投入之累積研發費用：為保護商業競爭機密及保障投資人權益，故不予揭露。
五、將再進行之下一研發階段：
(一)預計完成時間：依審查進度進行公告。
(二)預計應負擔之義務：本公司將支付藥證查驗登記等相關費用。
六、市場現況：
過去十年，手足口病(HFMD)在世界各地的發生率呈上升趨勢，尤其是在中國、日本
和新加坡等亞太國家均呈現相似情形。泰國2025年1至6月已通報21,315例手足口病
(HFMD)，其中0–4歲幼童佔15,753例(約74%)，發病率較2024年同期上升155%，且
住院率攀升，而雨季高溼環境持續地推升疫情風險。
研究報告指出，現全球腸病毒疫苗市場2024年估值3.4億美元，2033年將成長至5.7
億美元，年複合成長率約為5.8%。另據unicef所進行之2023年人口統計，泰國0–5
歲嬰幼兒逾300萬，可估當地之市場規模約計達6億美元。
安特羅腸病毒疫苗已完成三期多中心臨床試驗，報告結果顯示疫苗有效性(VE)達
99.21%，符合預期保護力及免疫持久性關鍵指標，並已著手進行200及1,000公升級
GMP量產產能確效，以滿足具備越南當地市場之充分供貨能力。未來將持續著手於
東南亞及全球市場開發，向當地法規監管機構提出藥證註冊申請，以期能縮小區域
性防治缺口，守護嬰幼兒健康。
七、新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，
投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/04
2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/04
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):22,643
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):8,053
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(109,717)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(92,683)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(92,683)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(92,491)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.28)
11.期末總資產(仟元):521,262
12.期末總負債(仟元):296,912
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):224,350
14.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/07/18
2.公司名稱:安特羅生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司安拓伏腸病毒71型疫苗(EnVAX-A71)，已由合作方越南國營公司
VABIOTECH於114年7月18日，向越南衛生部(Ministry of Health, MoH)藥品管理局(Drug
Administration of Vietnam, DAV)提出新藥查驗登記審核申請。
6.因應措施:發布本重大訊息。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
一、研發新藥名稱或代號：安拓伏腸病毒71型疫苗(EnVAX-A71)
二、用途：
適用於2個月以上至未滿6歲嬰幼兒的主動免疫接種，以預防腸病毒71型感染所引起
之疾病。
三、預計進行之所有研發階段：
現向越南藥品管理局(DAV)提出新藥查驗登記審核，以及後續將向東南亞地區等國
家法規監管機構提出查驗登記申請。
四、目前進行中之研發階段：
(一)提出申請／通過核准／不通過核准/各期人體臨床試驗(含期中分析)結果/發生其
他影響新藥研發之重大事件：
本公司係依越南衛生部於2025年5月16日新公布之Circular No. 12/2025/TT-BYT
on registration of drugs and pharmaceutical ingredients法規(生效日期為
2025年7月1日)提出新藥查驗登記申請。
(二)未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統計上
顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險及因應措
施：不適用。
(三)已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計上顯
著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：不適用。
(四)已投入之累積研發費用：為保護商業競爭機密及保障投資人權益，故不予揭露。
五、將再進行之下一研發階段：
(一)預計完成時間：依審查進度進行公告。
(二)預計應負擔之義務：本公司將支付藥證查驗登記等相關費用。
六、市場現況：
過去十年，手足口病(HFMD)在世界各地的發生率呈上升趨勢，尤其是在中國、日本
和新加坡等亞太國家和越南均呈現相似情形。依世界衛生組織(WHO)之調查結果，
越南每年約有5萬至10萬例手足口病病例報告，其中包含數例死亡病例。另亦有研
究指出，越南近年平均記錄為80,000例手足口病病例，且其國內目前尚未有EV71疫
苗上市。目前全球腸病毒疫苗市場 2024 年估值3.4億美元，2033年將成長至5.7億
美元，年複合成長率約為5.8%。若越南將疫苗納入國家免疫計畫，年市場值約
4,000萬美元，而東協總值有望突破3億美元。
安特羅腸病毒疫苗已完成三期多中心臨床試驗，報告結果顯示疫苗有效性(VE)達
99.21%，符合預期保護力及免疫持久性關鍵指標，並已著手進行200及1,000公升級
GMP量產產能確效，以滿足具備越南當地市場之充分供貨能力。未來將持續著手於
東南亞及全球市場開發，向當地法規監管機構提出藥證註冊申請，以期能縮小區域
性防治缺口，守護嬰幼兒健康。
七、新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，
投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.主管機關核准減資日期:114/06/30
2.辦理資本變更登記完成日期:114/06/30
3.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）:
減資前實收資本額為美金10,000,000元
減資後實收資本額為美金5,500,000元
4.預計換股作業計畫:不適用。
5.其他應敘明事項:於114/07/02接獲通知減資變更登記完成。

1.股東會日期:114/06/17
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司113年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認113年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:無
7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:114/06/17
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司113年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認113年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:無
7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/06/16
2.減資緣由:經與股東共同討論，雙方對於公司經營理念不同，同時為健全公司財務結構
及維護母公司股東權益，擬辦理現金減資消除股份。
3.減資金額:美金5,162,055元
4.消除股份::45,000,000股
5.減資比率:45%
6.減資後實收資本額:美金5,500,000元
7.預定股東會日期:NA
8.減資基準日:不適用
9.其他應敘明事項:
(1)董事會通過授權指定子公司董事全權處理召集股東會、訂定減資基準日及其他相關
事宜。
(2)此案尚須經子公司EB公司之當地主管機關核准。
(3)本案係擬減除合資股東於111年10月28日經公告以USD 4,500,000所認購之
45,000,000股，亦即45%持股，減資後由母公司百分之百持有EB公司股份，母公司
並承諾於12個月內提供財務支援，以平衡其資產負債情形，並作為未來母公司產品
進入東南亞市場之通路發展與財務交易核心樞紐。
(4)EB公司此次辦理現金減資，係以其現有之可支配現金辦理退還股本，減資金額將自
其權益科目減除，支付後淨值為美金-1,516,714.47元，惟短期內無重大應付帳款
義務，營運資金充足，仍具備良好之資金周轉能力，對安特羅當期合併損益報表無
影響。本次減資已反映於EB公司資產負債表之股東權益項下減少USD 5,162,055，
並於安特羅合併資產負債表之股東權益項下減少USD 1,979,712，係依據當地會計
準則辦理，並經公司會計師確認其適當性。為強化EB公司財務結構，安特羅亦規劃
於未來一年內辦理對EB公司之增資事宜。
(5)當地減資規定說明：
A.按新加坡Companies Act 1967(下稱CA)第78條之B規定，私人股份有限公司可透
過作成特別決議方式減少其股本，除公司應有滿足償付能力之要求外，且該決
議及消除股份僅於符合第78條之E規定下生效。
B.現EB公司已按CA第184條以及公司章程規定，於2025年5月14日召集股東特別會議
作成合意減資特別決議，同時由公司董事簽署並發出符合同法第78條之B(3)要求
之償付能力聲明(Solvency Statement)。此處所稱之償付能力聲明，按同法第7
條之A定義，係為公司如擬減少資本時，應由公司董事提出預計將償還既有債務
或提供公司財務援助，使其資產價值不會低於負債價值之聲明文件。
C.EB公司已依CA第78條之E規定向當地主管機關ACRA(Accounting and Corporate
Regulatory Authority)提交特別決議以及償付能力聲明文件，並進入為期6週之
債權人異議期間，待經6週債權人異議期間如無人提出異議，將於成功提交至主
管機關ACRA歸檔後即減資生效。

1.董事會決議日期:114/05/14
2.減資緣由:經與股東共同討論，雙方對於公司經營理念不同，同時為健全公司財務結構
及維護母公司股東權益，擬辦理現金減資消除股份。
3.減資金額:美金5,162,055元
4.消除股份::45,000,000股
5.減資比率:45%
6.減資後實收資本額:美金5,500,000元
7.預定股東會日期:NA
8.減資基準日:不適用
9.其他應敘明事項:
(1)董事會通過授權指定子公司董事全權處理召集股東會、訂定減資基準日及其他相關
事宜。
(2)此案尚須經子公司EB公司之當地主管機關核准。
(3)本案係擬減除合資股東於111年10月28日經公告以USD 4,500,000所認購之
45,000,000股，亦即45%持股，減資後由母公司百分之百持有EB公司股份，母公司並
承諾於12個月內提供財務支援，以平衡其資產負債情形，並作為未來母公司產品進
入東南亞市場之通路發展與財務交易核心樞紐。

1. 董事會擬議日期：114/03/07
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/03/07
2.審計委員會通過財務報告日期:114/03/07
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):39,915
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):14,226
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(151,141)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(165,573)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(165,573)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(157,546)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(2.20)
11.期末總資產(仟元):723,696
12.期末總負債(仟元):244,494
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):374,064
14.其他應敘明事項:無。