國璽幹細胞（6704）重大訊息與最新進度

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/09/16
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:副董事長
3.舊任者姓名:無
4.舊任者簡歷:無
5.新任者姓名:羅貴連
6.新任者簡歷:南美航空總代理。
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:新任
9.新任生效日期:115/09/16
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.股東會決議日:115/09/16
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董 事：羅貴連
3.許可從事競業行為之項目:
理遊旅行社股份有限公司總經理。
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務之期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經投票表決照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。
10.對本公司財務業務之影響程度:無。
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。
12.其他應敘明事項:新任董事任期與本屆董事會相同。。

1.發生變動日期:115/09/16
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者職稱及姓名:董事/羅貴連
6.新任者簡歷:南美航空總代理
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:本公司115年第1次股東臨時會補選1席董事。
9.新任者選任時持股數:7,500,000股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
11.新任生效日期:115/09/16
12.同任期董事變動比率:1/7
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.臨時股東會日期:115/09/16
2.重要決議事項:
(1)本公司補選一席董事案，當選名單：董事／羅貴連。
(2)通過解除新任董事之競業禁止限制案。
3.其它應敘明事項:新任董事任期與本屆董事會相同。

1.事實發生日:115/08/13
2.公司名稱:國璽幹細胞應用技術股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司幹細胞新藥思益優GXNPC1治療慢性腦中風第三期人體臨床試驗獲
衛生福利部同意進行
6.因應措施:發布本重大訊息。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
一、研發新藥名稱或代號：思益優GXNPC1。
二、用途：治療慢性腦中風(Chronic Stroke)，此適應症之別名為陳舊性腦中風。
三、預計進行之所有研發階段：第三期臨床試驗。
四、目前進行中之研發階段：
(一)提出申請／通過核准／不通過核准／各期人體臨床試驗(含期中分析)結果／
發生其他影響新藥研發之重大事件：衛福部原則同意進行第三期人體臨床
試驗。
(二)未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達
統計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風
險及因應措施：不適用。
(三)已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統
計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：
不適用。
(四)已投入之累積研發費用：因涉及未來授權談判資訊，為避免影響授權金額
且為保障投資人權益，故不宜公開揭露。
五、將再進行之下一研發階段：
(一)預計完成時間：實際時程將依執行進度調整。
(二)預計應負擔之義務：執行臨床試驗之相關支出。
六、市場現況：
(一)全球腦中風相關治療與管理市場規模於2024年約為417億美元，相關研
究預估未來仍將維持一定成長幅度。惟目前臨床治療仍以急性期處置及
後續復健與支持性照護為主，針對慢性期神經功能缺損尚無明確可逆轉
之標準治療方式。
(二)依衛生福利部統計，2025年腦中風(ICD-10：I60-I69)死亡人數為
12,425人，為我國主要死因之一；中風後半年約有五成患者仍存在不同
程度失能。另依相關資料，台灣每年新增超過3萬名中風患者，反映國
內中風疾病負擔仍然存在。
(三)腦血管疾病長期位居健保重大疾病支出項目之一，2023年相關醫療費用
約為219億點。隨人口高齡化發展，相關醫療與照護需求仍可能持續存
在。
(四)本公司思益優GXNPC1幹細胞新藥的製程方法以及治療慢性腦中風的用途
，已取得中華民國發明專利，專利證書號為第I827302及I827528號，設
計目標為改善神經受損所造成之失能症狀，鎖定慢性期高未滿足醫療需
求族群，可望提供新的治療選項。
七、新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨
風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:115/08/12
2.公司名稱:啟安國際生醫投資股份有限公司(下稱啟安公司)
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:啟安公司為國璽幹細胞應用技術股份有限公司100%持有之子公司。
5.發生緣由:
(一)有效整合集團資源，降低集團經營成本，啟安公司於民國(下同)
115年08月12日經董事會決議與啟安公司100%持股之子公司國康
醫務管理股份有限公司(下稱國康公司)之簡易合併案，暫訂合併
基準日為115年09月14日。
合併後啟安公司為存續公司，國康公司為消滅公司。
(二)自合併基準日起，除法令另有規定外，國康公司之所有資產負債
及一切權利義務均由啟安公司概括承受。
(三)啟安公司債權人對上開合併決議如有任何異議，請於
115年08月13日至115年09月12日期間內，檢附債權證明
文件，以書面方式親交或郵寄(以郵戳日為憑，郵寄地址為：
新竹縣竹北市生醫三路2號)向啟安公司提出，
逾期即視為無異議，特此通知。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.併購種類(如合併、分割、收購或股份受讓):
合併(簡易合併)
2.事實發生日:115/8/12
3.參與併購公司名稱(如合併另一方公司、分割新設公司、收購或受讓股份標的公司之
名稱:
存續公司：啟安國際生醫投資股份有限公司(下稱啟安公司)
消滅公司：國康醫務管理顧問股份有限公司(下稱國康公司)
4.交易相對人(如合併另一方公司、分割讓與他公司、收購或受讓股份之交易對象):
國康公司
5.交易相對人為關係人:是
6.交易相對人與公司之關係(本公司轉投資持股達XX%之被投資公司)，並說明選定
收購、受讓他公司股份之對象為關係企業或關係人之原因及是否不影響股東權益:
國康公司為啟安公司直接持股100%之子公司，
為配合集團組織經營之政策，精簡管理費用及成本，提昇營運效益等，
依企業併購法第19條及其他相關法令之規定，進行簡易合併，
對股東權益並無影響。
7.併購目的及條件，包括併購理由、對價條件及支付時點(註七):
配合集團組織經營政策，精簡管理費用及成本，提昇營運效益。
8.併購後預計產生之效益:
精簡管理費用及成本，提昇營運效益。
9.併購對每股淨值及每股盈餘之影響:
合併後對公司每股淨值及每股盈餘皆無任何影響。
10.併購之對價種類及資金來源:
不適用
11.換股比例及其計算依據:
不適用
12.本次交易會計師、律師或證券承銷商出具非合理性意見:不適用
13.會計師或律師事務所名稱或證券承銷商公司名稱:
不適用
14.會計師或律師姓名:
不適用
15.會計師或律師開業證書字號:
不適用
16.獨立專家就本次併購換股比例、配發股東之現金或其他財產之合理性意見書內容
(一、包含公開收購價格訂定所採用之方法、原則或計算方式及與國際慣用之市價法
、成本法及現金流量折現法之比較。二、被收購公司與已上市櫃同業之財務狀況
、獲利情形及本益比之比較情形。三、公開收購價格若參考鑑價機構之鑑價報告者
，應說明該鑑價報告內容及結論。四、收購人融資償還計畫若係以被收購公司或合
併後存續公司之資產或股份為擔保者，應說明對被收購公司或合併後存續公司財務
業務健全性之影響評估)(註七):
不適用
17.預定完成日程(註七):
暫定合併基準日為民國115年09月14日。
18.既存或新設公司承受消滅(或分割)公司權利義務相關事項(註二):
國康公司之所有資產負債及一切權利義務，自合併基準日起，均由啟安公司概括承受。
19.參與合併公司之基本資料(註三):
啟安公司(存續公司)所營業務：一般投資業。
國康公司(消滅公司)所營業務：投資顧問業、管理顧問業等。
20.分割之相關事項(含預定讓與既存公司或新設公司之營業、資產之評價價值；被
分割公司或其股東所取得股份之總數、種類及數量；被分割公司資本減少時，其資
本減少有關事項)(註：若非分割公告時，則不適用):
不適用
21.併購股份未來移轉之條件及限制:
不適用
22.併購完成後之計畫(包含一、繼續經營公司業務之意願及計畫內容。二、是否發生
解散、下市(櫃)、重大變更組織、資本、業務計畫、財務及生產、對公司重要人員
、資產之安排或運用，或其他任何影響公司股東權益之重大事項):
國康公司將因本次合併而解散。
23.其他重要約定事項:
無
24.其他與併購相關之重大事項:
國康公司將因本次合併而解散。
25.本次交易，董事有無異議:否
26.併購交易中涉及利害關係董事資訊(自然人董事姓名或法人董事名稱暨其代表人姓名
、其自身或其代表之法人有利害關係之重要內容(包括但不限於實際或預計投資其他
參加併購公司之方式、持股比率、交易價格、是

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:115/08/12
2.審計委員會通過財務報告日期:115/08/12
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01~115/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):65,327
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):46,891
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(50,090)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(53,446)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(53,466)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(53,466)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.56)
11.期末總資產(仟元):1,117,654
12.期末總負債(仟元):370,729
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):746,925
14.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期：115/07/27
2.股東臨時會召開日期：115/09/16
3.股東臨時會召開地點：新竹縣竹北市生醫三路2號一樓(本公司會議室）。
4.股東臨時會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：選舉事項
(1)：本公司補選一席董事。
6.召集事由二：其他事項
(1)：解除新任董事競業禁止限制案。
7.臨時動議：
8.停止過戶起始日期：115/08/18
9.停止過戶截止日期：115/09/16
10.其他應敘明事項：(1）本次股東臨時會股東得以電子方式行使表決權，行使期間為：自115年09月01日
至115年09月13日止，請股東逕登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東e
服務」【網址：https://stockservices.tdcc.com.tw】，依相關
說明投票。
(2）受理股東提名期間及地點：依公司法第192-1條規定，持有本公司
已發行股份總數百分之一以上之股東，得以書面向本公司提出
董事候選人名單。本公司擬訂於115年07月28日起至115年08月07日止
受理股東對董事候選人之提名，凡有意提名之股東請於115年08月07日
下午5點前寄（送）達本公司並敘明聯絡人及聯絡方式，以備董事會
審查及回覆審查結果。【郵寄者以寄達日期為憑，並請於信封正面加註
『董事提名』字樣，以利掛號郵件寄送】，其他相關事宜將依法令規定
辦理並另行公告之。受理處所：國璽幹細胞應用技術股份有限公司
（地址：新竹縣竹北市生醫三路2號）

1.事實發生日:115/07/21
2.公司名稱:國璽幹細胞應用技術股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司115年度現金增資總發行股數10,000,000股，每股發行價格新台幣22元，
實收股款總金額新台幣220,000,000元，業已全數收足。
(2)現金增資基準日:115年7月21日。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/07/08
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:副董事長
3.舊任者姓名:何煖軒
4.舊任者簡歷:本公司董事
5.新任者姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:辭職。
8.異動原因:因個人事務繁忙，辭任董事職務併副董事長職位。
9.新任生效日期:不適用
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.事實發生日:115/07/03
2.公司名稱:國璽幹細胞應用技術股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司於115年3月20日董事會決議辦理現金增資發行普通股，並授權董事長視實
際情況全權處理發行股數等現金增資相關事宜，業經金融監督管理委員會115年4
月7日金管證字第1150338330號函核准生效本次現金增資發行普通股13,000,000股
申報生效在案。
(2)因應近期國內外通膨及經濟情勢變化不定，為避免損及本公司股東權益且考量認
購人投資意願，由董事長於115年6月30日出具承諾書，擬調整本次現金增資發發
行股數，自13,000,000股調整為10,000,000股，發行價格維持每股新台幣22元，
總募集金額為新台幣220,000,000元，俾使本次募資作業順利完成。
(3)本次變更經金融監督管理委員會115年07月03日金管證字第1150348926號函同意
備查。
6.因應措施:
(1)為確保原股東及員工之權益，將本次現金增資調整發行股數，對投資人權益所造成
之影響，特訂相關補償方案如下:
A.適用對象:本補償方案公告前已繳款之原股東、員工及認股人。
B.申請期間:自115年7月10日起至115年7月17日止。
C.申請方式:於本補償方案公告日(含)前已繳款之原股東、員工如已無認購意願，
請填具「股款退回申請書」，並檢附原現金增資認股繳款證明影本
(若遺失繳款整明請填具「切結書」)，填妥匯款銀行帳號，於115年
7月17日以前親自送達或掛號郵寄(以郵件送達為準)本公司股務代理
機構兆豐證券股份有限公司股務代理部【地址:臺北市中正區忠孝東
路二段95號1樓；電話:(02)3393-0898】，逾期未送(寄)達或上列文
件未齊全者，視同維持原認購意願。
D.補償金之計算:
對於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及認股人如已無認購意願者，
本公司將加計利息退還其所繳納之股款，計算公式如下：
認購股款x【1+(自繳款日至實際退款日(註1)之天數)x中華郵政之一年期定期
儲金(小額)牌告機動利率(註2)/365】
註1：實際退款日訂於115年7月22日，應付款項將以匯款方式支付。
註2：中華郵政之一年期定期儲金(小額)牌告機動利率係以115年06月30日中華
郵政公告之利率計算之。
註3：應退還之已繳股款以新台幣元為計算單位，元以下無條件進位之元。
E.對於已繳款人要求退還原認購股數之股款，本公司負責人或洽特定人承諾悉數
認購，或洽其他特定人認足，並負責退還原繳款者所繳款項及支付應計利息。

(2)承諾書
國璽幹細胞應用技術股份有限公司(下稱本公司)辦理115年度現金增資發行新
股案，經金融監督管理委員會115年04月07日金管證發字第1150338330號函申報生
效在案。
茲因近期國內外通膨及經濟情勢變化不定，為避免損及本公司股東權益且考
量認購人投資意願，經董事長於115年6月30日調整發行股數為10,000仟股，俾使
本次募資作業順利完成。
本人特此聲明，於本次現金增資募集作業期間將不影響原股東、員
工及認股人權益，若因發行股數調整，而造成參與此次現金增資之原股東、員工
及認股人權益受損，經提出合理及具體理由主張其權利受損部份，本人願負相關
損失賠償責任。
此致
金融監督管理委員會
立書承諾人:董事長 莊明熙
中華民國 115 年 6 月 30 日
7.其他應敘明

符合條款第XX款：30
事實發生日：115/07/01
1.召開法人說明會之日期：115/07/01
2.召開法人說明會之時間：16 時 00 分
3.召開法人說明會之地點：群益金鼎證券11樓會議室(台北市松山區民生東路三段156號11樓)
4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加受邀參加群益證券IR Trust舉辦之再生醫療與消費醫療產業論壇，向投資人說明本公司產業狀況及發展趨勢。
5.其他應敘明事項：無。
完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.事實發生日:115/06/30
2.公司名稱:國璽幹細胞應用技術股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司於115年3月20日董事會決議辦理現金增資發行普通股，並授權董事長視實
際情況全權處理發行股數等現金增資相關事宜，業經金融監督管理委員會115年4
月7日金管證字第1150338330號函核准生效本次現金增資發行普通股13,000,000股
申報生效在案。
(2)因應近期國內外通膨及經濟情勢變化不定，為避免損及本公司股東權益且考量認
購人投資意願，由董事長於115年6月30日出具承諾書，擬調整本次現金增資發發
行股數，自13,000,000股調整為10,000,000股，發行價格維持每股新台幣22元，
總募集金額為新台幣220,000,000元，俾使本次募資作業順利完成。
6.因應措施:
(1)115年6月30日向主管機關申請調整發行股數。
(2)為確保原股東及員工之權益，將本次現金增資調整發行股數，對投資人權益所造成
之影響，特訂相關補償方案如下:
A.適用對象:本補償方案公告前已繳款之原股東、員工及認股人。
B.申請期間:自115年7月10日起至115年7月17日止。
C.申請方式:於本補償方案公告日(含)前已繳款之原股東、員工如已無認購意願，
請填具「股款退回申請書」，並檢附原現金增資認股繳款證明影本
(若遺失繳款整明請填具「切結書」)，填妥匯款銀行帳號，於115年
7月17日以前親自送達或掛號郵寄(以郵件送達為準)本公司股務代理
機構兆豐證券股份有限公司股務代理部【地址:臺北市中正區忠孝東
路二段95號1樓；電話:(02)3393-0898】，逾期未送(寄)達或上列文
件未齊全者，視同維持原認購意願。
D.補償金之計算:
對於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及認股人如已無認購意願者，
本公司將加計利息退還其所繳納之股款，計算公式如下：
認購股款x【1+(自繳款日至實際退款日(註1)之天數)x中華郵政之一年期定期
儲金(小額)牌告機動利率(註2)/365】
註1：實際退款日訂於115年7月22日，應付款項將以匯款方式支付。
註2：中華郵政之一年期定期儲金(小額)牌告機動利率係以115年06月30日中華
郵政公告之利率計算之。
註3：應退還之已繳股款以新台幣元為計算單位，元以下無條件進位之元。
E.對於已繳款人要求退還原認購股數之股款，本公司負責人或洽特定人承諾悉數
認購，或洽其他特定人認足，並負責退還原繳款者所繳款項及支付應計利息。

(3)承諾書
國璽幹細胞應用技術股份有限公司(下稱本公司)辦理115年度現金增資發行新
股案，經金融監督管理委員會115年04月07日金管證發字第1150338330號函申報生
效在案。
茲因近期國內外通膨及經濟情勢變化不定，為避免損及本公司股東權益且考
量認購人投資意願，經董事長於115年6月30日調整發行股數為10,000仟股，俾使
本次募資作業順利完成。
本公司及本人特此聲明，於本次現金增資募集作業期間將不影響原股東、員
工及認股人權益，若因發行股數調整，而造成參與此次現金增資之原股東、員工
及認股人權益受損，經提出合理及具體理由主張其權利受損部份，本公司及本人
願負相關損失賠償責任。
此致
金融監督管理委員會
立書承諾人:國璽幹細胞應用技術股份有限公司
董事長:莊明熙
中華民國 115 年 6 月 30 日
7.其他應敘明

1.股東會日期:115/06/25
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:
通過承認本公司114年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:無。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:
通過承認本公司民國114年營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:
通過擬辦理初次上市（櫃）前之現金增資供公開承銷，並請原股東
全數放棄優先認購權案。
7.其他應敘明事項:無。

1.董事會通過日期(事實發生日):114/12/17
2.舊會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所
3.舊任簽證會計師姓名1:
溫智源
4.舊任簽證會計師姓名2:
葉東煇
5.新會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所
6.新任簽證會計師姓名1:
莊業偉
7.新任簽證會計師姓名2:
溫智源
8.變更會計師之原因:
配合勤業眾信聯合會計師事務所內部輪調機制，
擬自民國114年第4季起將本公司之簽證會計師
由溫智源會計師及葉東煇會計師更換為莊業偉會計師及溫智源會計師。
9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任
或不再繼續接受委任:
不適用。
10.公司通知或接獲通知終止之日期:114/10/08
11.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內
部控制重大改進事項之建議:
無。
12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每
一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事
項之書面意見):
不適用。
13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議
事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸
入詢問事項及結果):
不適用。
14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不
同意見之情事)充分回答:
不適用。
15.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則
重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第7款所定對股東權益或
證券價格有重大影響之事項):
無。

1.事實發生日:114/10/21
2.公司名稱:國璽幹細胞應用技術股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
一、研發新藥名稱或代號：GXIPC1(怡導速)。
二、用途(相關訊息連結：台灣藥品臨床試驗資訊網或合格之國外機構資訊網
連結網址)：第一型糖尿病 (ClinicalTrials.gov ID：NCT05308836)。
三、預計進行之所有研發階段：脂肪來源間質幹細胞(GXIPC1)完成越南第一
期臨床試驗結案報告，並取得越南衛生部證明書，本公司將尋求技術授
權或策略合作對象。
四、目前進行中之研發階段：
(一)提出申請／通過核准／不通過核准/各期人體臨床試驗(含期中分析)結果：
依越南衛生部(Ministry of Health)科學、技術與培訓局(Department of
Science, Technology and Training)所發出函文(文號：/ CN-K2DT)，脂
肪來源間質幹細胞(GXIPC1)研究報告之驗收結論已由國家生物醫學研究倫
理委員會於會議中審議通過，越南衛生部給予證明書
(二)未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達
統計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險
及因應措施：不適用。
(三)已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計上
顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：
本公司將進行後續尋求技術授權或策略合作對象。
(四)已投入之累積研發費用：因涉及未來授權談判資訊，為避免影響授權金額及
保障投資人權益，暫不揭露。
五、將再進行之下一研發階段：
(一)預計完成時間：不適用。
(二)預計應負擔之義務：不適用。
六、市場現況：
根據國際糖尿病聯盟(International Diabetes Federation,IDF)統計，2024年
全世界糖尿病人口為5.89億人，推估2050年將上升至8.53億人；而治療糖尿病醫療
費用亦逐年攀升，由2024年1.015兆美元上升至2050年1.043兆美元。根據國際糖尿
病聯盟統計顯示，越南是糖尿病患者發病率較高的亞洲國家之一。此外，越南糖尿
病人數近十年已成長一倍，IDF統計資料指出越南目前約有399.4萬成年人患有糖尿
病，顯見糖尿病已對越南當地及全球造成相當嚴重的健康威脅及經濟負擔，同時也
是糖尿病藥物及治療方法的潛在市場。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，
投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/12
2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/12
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):94,492
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):66,388
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(31,613)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(34,947)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(34,947)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(34,947)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.36)
11.期末總資產(仟元):1,013,217
12.期末總負債(仟元):387,255
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):625,962
14.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/06/18
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:自然人董事、獨立董事
3.舊任者職稱及姓名:
(1)董 事：莊明熙
(2)董 事：邱淳芬
(3)董 事：羅 苓
(4)董 事：康錫東
(5)董 事：陳柏儒
(6)董 事：何煖軒
(7)董 事：賀力行
(8)獨立董事：陳鎮江
(9)獨立董事：羅榮鎮
(10)獨立董事：余士迪
4.舊任者簡歷:
(1)董 事：莊明熙/國璽幹細胞應用技術股份有限公司 董事長。
(2)董 事：邱淳芬/國璽幹細胞應用技術股份有限公司 總經理。
(3)董 事：羅 苓/無。
(4)董 事：康錫東/鍵吉科技股份有限公司董事長。
(5)董 事：陳柏儒/新怡盛中藥行負責人。
(6)董 事：何煖軒/前交通部次長。
(7)董 事：賀力行/前經濟部標檢局國家標準技術委員會品質類委員。
(8)獨立董事：陳鎮江/前中華大學副教授。
(9)獨立董事：羅榮鎮/前財政部北區國稅局新竹分局分局長。
(10)獨立董事：余士迪/國立清華大學計量財務金融學系教授。
5.新任者職稱及姓名:
(1)董 事：莊明熙
(2)董 事：邱淳芬
(3)董 事：羅 苓
(4)董 事：康錫東
(5)董 事：陳柏儒
(6)董 事：何煖軒
(7)董 事：賀力行
(8)獨立董事：余士迪
(9)獨立董事：戴裕庭
(10)獨立董事：吳貞宜
6.新任者簡歷:
(1)董 事：莊明熙/國璽幹細胞應用技術股份有限公司 董事長。
(2)董 事：邱淳芬/國璽幹細胞應用技術股份有限公司 總經理。
(3)董 事：羅 苓/無。
(4)董 事：康錫東/鍵吉科技股份有限公司董事長。
(5)董 事：陳柏儒/新怡盛中藥行負責人。
(6)董 事：何煖軒/前交通部次長。
(7)董 事：賀力行/前經濟部標檢局國家標準技術委員會品質類委員。
(8)獨立董事：余士迪/國立清華大學計量財務金融學系教授。
(9)獨立董事：戴裕庭/前臺北市立萬芳醫院副院長。
(10)獨立董事：吳貞宜/誠進會計師事務所主持會計師。
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿全面改選
9.新任者選任時持股數:
(1)董 事：莊明熙 2,163,186股。
(2)董 事：邱淳芬 940,000股。
(3)董 事：羅 苓 5,039,227股。
(4)董 事：康錫東 1,705,396股。
(5)董 事：陳柏儒 775,000股。
(6)董 事：何煖軒 50,000股。
(7)董 事：賀力行 1,468,103股。
(8)獨立董事：余士迪 0股。
(9)獨立董事：戴裕庭 0股。
(10)獨立董事：吳貞宜 0股。
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用(任期屆滿全面改選)。
11.新任生效日期:114/06/18
12.同任期董事變動比率:不適用(任期屆滿全面改選)。
13.同任期獨立董事變動比率:不適用(任期屆滿全面改選)。
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否(任期屆滿全面改選)
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:114/06/18
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
委員：陳鎮江
委員：羅榮鎮
委員：余士迪
4.舊任者簡歷:
委員：陳鎮江 本公司獨立董事
委員：羅榮鎮 本公司獨立董事
委員：余士迪 本公司獨立董事
5.新任者姓名:
委員：余士迪
委員：戴裕庭
委員：吳貞宜
6.新任者簡歷:
委員：余士迪 本公司獨立董事
委員：戴裕庭 本公司獨立董事
委員：吳貞宜 本公司獨立董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/06/29 ~ 114/06/28
10.新任生效日期:114/06/18
11.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/06/18
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:
委員：陳鎮江
委員：羅榮鎮
委員：余士迪
4.舊任者簡歷:
委員：陳鎮江 本公司獨立董事
委員：羅榮鎮 本公司獨立董事
委員：余士迪 本公司獨立董事
5.新任者姓名:
委員：余士迪
委員：戴裕庭
委員：吳貞宜
6.新任者簡歷:
委員：余士迪 本公司獨立董事
委員：戴裕庭 本公司獨立董事
委員：吳貞宜 本公司獨立董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/06/29 ~ 114/06/28
10.新任生效日期:114/06/18
11.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/06/18
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長及副董事長
3.舊任者姓名:
莊明熙/本公司董事長。
4.舊任者簡歷:
莊明熙/國璽幹細胞應用技術(股)公司 董事長。
5.新任者姓名:
莊明熙/本公司董事長。
何煖軒/本公司副董事長。
6.新任者簡歷:
莊明熙/國璽幹細胞應用技術(股)公司 董事長。
何煖軒/前交通部次長。
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿。
8.異動原因:任期屆滿全面改選。
9.新任生效日期:114/06/18
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.股東會決議日:114/06/18
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
(1)董 事：莊明熙
(2)董 事：邱淳芬
(3)董 事：康錫東
(4)董 事：陳柏儒
(5)董 事：何煖軒
(6)獨立董事：余士迪
(7) 獨立董事：戴裕庭
(8) 獨立董事：吳貞宜
3.許可從事競業行為之項目:
(1)董 事：莊明熙
啟安國際生醫投資(股)公司董事長。
(2)董 事：邱淳芬
國康醫務管理顧問(股)公司董事長。
啟安國際生醫投資(股)公司董事。
(3)董 事：康錫東
鍵吉科技(股)公司董事長。
康氏投資(股)公司董事長。
成一電子(股)公司董事。
寶倉物流(股)公司監察人。
(4)董 事：陳柏儒
新怡盛中藥行負責人。
(5)董 事：何煖軒
財團法人中華軌道車輛工業發展協會理事長。
中央警察大學交通系副教授。
台灣第二電電股份有限公司董事長。
(6)獨立董事：余士迪
國立清華大學計量財務金融系教授。
台灣金融控股(股)公司董事。
泰創工程股份有限公司之獨立董事。
(7)獨立董事：戴裕庭
台北醫學大學醫學院麻醉學科副教授。
(8)獨立董事：吳貞宜
誠進會計師事務所主持會計師。
蒙恬科技(股) 獨立董事。
五鼎生物技術(股)公司 獨立董事。
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務之期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經投票表決照案通過。
(同意票:49,458,677權 反對票:99,256權 棄權票:1,165,091權，
贊成權數占出席總表決權數97.50%)
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。
10.對本公司財務業務之影響程度:無。
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。
12.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/06/18
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:自然人董事、獨立董事
3.舊任者職稱及姓名:
(1)董 事：莊明熙
(2)董 事：邱淳芬
(3)董 事：羅 苓
(4)董 事：康錫東
(5)董 事：陳柏儒
(6)董 事：何煖軒
(7)董 事：賀力行
(8)獨立董事：陳鎮江
(9)獨立董事：羅榮鎮
(10)獨立董事：余士迪
4.舊任者簡歷:
(1)董 事：莊明熙/國璽幹細胞應用技術股份有限公司 董事長。
(2)董 事：邱淳芬/國璽幹細胞應用技術股份有限公司 總經理。
(3)董 事：羅 苓/無。
(4)董 事：康錫東/鍵吉科技股份有限公司董事長。
(5)董 事：陳柏儒/新怡盛中藥行負責人。
(6)董 事：何煖軒/前交通部次長。
(7)董 事：賀力行/前經濟部標檢局國家標準技術委員會品質類委員。
(8)獨立董事：陳鎮江/前中華大學副教授。
(9)獨立董事：羅榮鎮/前財政部北區國稅局新竹分局分局長。
(10)獨立董事：余士迪/國立清華大學計量財務金融學系教授。
5.新任者職稱及姓名:
(1)董 事：莊明熙
(2)董 事：邱淳芬
(3)董 事：羅 苓
(4)董 事：康錫東
(5)董 事：陳柏儒
(6)董 事：何煖軒
(7)董 事：賀力行
(8)獨立董事：余士迪
(9)獨立董事：戴裕庭
(10)獨立董事：吳貞宜
6.新任者簡歷:
(1)董 事：莊明熙/國璽幹細胞應用技術股份有限公司 董事長。
(2)董 事：邱淳芬/國璽幹細胞應用技術股份有限公司 總經理。
(3)董 事：羅 苓/無。
(4)董 事：康錫東/鍵吉科技股份有限公司董事長。
(5)董 事：陳柏儒/新怡盛中藥行負責人。
(6)董 事：何煖軒/前交通部次長。
(7)董 事：賀力行/前經濟部標檢局國家標準技術委員會品質類委員。
(8)獨立董事：余士迪/國立清華大學計量財務金融學系教授。
(9)獨立董事：戴裕庭/前臺北市立萬芳醫院副院長。
(10)獨立董事：吳貞宜/誠進會計師事務所主持會計師。
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿全面改選
9.新任者選任時持股數:
(1)董 事：莊明熙 2,163,186股。
(2)董 事：邱淳芬 940,000股。
(3)董 事：羅 苓 5,039,227股。
(4)董 事：康錫東 1,705,396股。
(5)董 事：陳柏儒 775,000股。
(6)董 事：何煖軒 0股。
(7)董 事：賀力行 1,448,103股。
(8)獨立董事：余士迪 0股。
(9)獨立董事：戴裕庭 0股。
(10)獨立董事：吳貞宜 0股。
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用(任期屆滿全面改選)。
11.新任生效日期:114/06/18
12.同任期董事變動比率:不適用(任期屆滿全面改選)。
13.同任期獨立董事變動比率:不適用(任期屆滿全面改選)。
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否(任期屆滿全面改選)
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東會日期:114/06/18
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:
通過承認本公司113年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:
通過修訂本公司「公司章程」。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:
通過承認本公司民國113年營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:
改選第八屆董事(含獨立董事)案。
董事(含獨立董事)當選名單:
董事 莊明熙
董事 邱淳芬
董事 何煖軒
董事 康錫東
董事 羅 苓
董事 陳柏儒
董事 賀力行
獨立董事 余士迪
獨立董事 戴裕庭
獨立董事 吳貞宜
6.重要決議事項五、其他事項:
通過解除本公司新任董事競業禁止限制案。
7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/05/12
2.公司名稱:國璽幹細胞應用技術股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司異體脂肪幹細胞新藥軟實立GXCPC1治療退化性關節炎第三期人體臨床試驗獲
衛生福利部同意進行
6.因應措施:發布本重大訊息。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
一、研發新藥名稱或代號：軟實立GXCPC1。
二、用途：治療膝骨關節炎(knee osteoarthritis)，此適應症之別名為膝部退化性
關節炎。
三、預計進行之所有研發階段：第三期臨床試驗。
四、目前進行中之研發階段：
(一)提出申請／通過核准／不通過核准／各期人體臨床試驗(含期中分析)結果／
發生其他影響新藥研發之重大事件：衛福部原則同意進行第三期人體臨床
試驗。
(二)未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達
統計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風
險及因應措施：不適用。
(三)已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統
計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：
不適用。
(四)已投入之累積研發費用：因涉及未來授權談判資訊，為避免影響授權金額
且為保障投資人權益，故不宜公開揭露。
五、將再進行之下一研發階段：
(一)預計完成時間：實際時程將依執行進度調整。
(二)預計應負擔之義務：執行臨床試驗之相關支出。
六、市場現況：
(一)退化關節炎為導致疼痛、殘疾及功能喪失的全球高度流行之慢性關節炎疾
病，根據111年台灣衛福部統計處所發布111年度全民健康保險醫療統計年
報所示，全台膝部骨關節炎門、住診為4,014,745人次，醫療費用達61.1億
新台幣(以1健保點數=1新台幣)。目前治療骨關節炎多以物理治療、止痛
藥物、玻尿酸等等方式；嚴重功能惡化時，則多以局部人工關節置換手術
及全人工膝節置換術外科手術治療。
(二)GXCPC1為治療膝部骨關節炎異體幹細胞新藥，設計以針劑直接患部施打
(膝骨關節腔注射)，病友完成施打後，無需住院及開刀，提高病友使用的
意願，進而增加產品之普及性及方便性。就目前市場狀況，骨關節炎的
市場規模持續增長，預期未來GXCPC1若成功問市，能幫助本公司未來成長
及創造公司市場價值。
(三)本公司GXCPC1幹細胞新藥的製程方法以及治療關節炎的用途，已取得中華
民國發明專利，專利證書號為第I853721號。
七、新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨
風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1. 董事會擬議日期：114/03/26
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期:114/03/26
2.股東會召開日期:114/06/18
3.股東會召開地點:新竹縣竹北市生醫三路2號一樓(本公司會議室）。
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會。
5.召集事由一、報告事項:
(1)本公司113年度營業報告書。
(2)本公司113年度審計委員會查核報告書。
6.召集事由二、承認事項:
(1)本公司113年度營業報告書及財務報表案。
(2)本公司113年度虧損撥補案。
7.召集事由三、討論事項:
(1)修訂本公司「公司章程」。
8.召集事由四、選舉事項:
(1)本公司董事(含獨立董事)全面改選案。
9.召集事由五、其他議案:
(1)解除新任董事之競業禁止限制案。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/04/20
12.停止過戶截止日期:114/06/18
13.其他應敘明事項:無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/03/26
2.審計委員會通過財務報告日期:114/03/26
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):170027
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):116644
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(75932)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(83307)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(83320)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(83320)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.87)
11.期末總資產(仟元):1061695
12.期末總負債(仟元):400786
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):660909
14.其他應敘明事項:無。