三鼎生技（6808）重大訊息與最新進度

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:115/08/12
2.審計委員會通過財務報告日期:115/08/12
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01~115/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):55,298
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):41,543
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(13,230)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(5,942)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(11,869)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(11,869)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.15)
11.期末總資產(仟元):818,477
12.期末總負債(仟元):85,751
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):732,726
14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/08/12
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理
3.舊任者姓名:洪慈營
4.舊任者簡歷:本公司總經理
5.新任者姓名:歐耿良
6.新任者簡歷:本公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:董事會追認歐耿良董事長兼任總經理職務。
9.新任生效日期:115/06/02
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
原洪慈營總經理於115年6月2日辭任，為維持公司正常營運，由歐耿良董事長自115
年6月2日起兼任總經理職務，至新任總經理就任日止，本案業經115年8月12日董事
會追認通過。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:115/06/30
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息
3.發放股利種類及金額:現金股利新台幣10,161,624元，每股配發0.132元
4.除權（息）交易日:115/07/16
5.最後過戶日:115/07/19
6.停止過戶起始日期:115/07/20
7.停止過戶截止日期:115/07/24
8.除權（息）基準日:115/07/24
9.現金股利發放日期:115/08/10
10.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/06/22
2.公司名稱:三鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司自主研發之毛囊間質幹細胞外泌體藥物原料EXH-101，已正
式接獲美國食品及藥物管理局（FDA）通知，完成第II類原料藥主檔案
（DMF）之登記核可。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1) 此核可除對本公司後續新藥研發具備指標意義外，亦可供下游合作
單位在進行新藥臨床試驗（IND）及動物用藥申請時，作為FDA技術
審查之有力支持。此舉有助於提升本公司產品之國際市佔率與業務拓
展，並為全球外泌體（細胞外囊泡）療法開發商提供穩定且安全的原料供應。
(2)本公司係屬生技產業具投資風險，有關財務及營收資訊，請依公開資訊觀測站資料
為準，投資人請審慎判斷審慎投資。

1.發生變動日期:115/06/08
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
(1)獨立董事：劉玄哲
(2)獨立董事：邱欽堂
(3)獨立董事：蔡秉諺
4.舊任者簡歷:
(1)獨立董事：劉玄哲 欣耀生醫(股)公司董事
(2)獨立董事：邱欽堂 晉弘科技(股)公司獨立董事
(3)獨立董事：蔡秉諺 牛耳國際生技(股)公司副董事長
5.新任者姓名:
(1)獨立董事：劉玄哲
(2)獨立董事：邱欽堂
(3)獨立董事：蔡秉諺
6.新任者簡歷:
(1)獨立董事：劉玄哲 欣耀生醫(股)公司董事
(2)獨立董事：邱欽堂 晉弘科技(股)公司獨立董事
(3)獨立董事：蔡秉諺 牛耳國際生技(股)公司副董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿改選
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/05~115/06/04
10.新任生效日期:115/06/08
11.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/08
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:
(1)獨立董事：劉玄哲
(2)獨立董事：邱欽堂
(3)獨立董事：蔡秉諺
(4)獨立董事：沈子喬
4.舊任者簡歷:
(1)獨立董事：劉玄哲 欣耀生醫(股)公司董事
(2)獨立董事：邱欽堂 晉弘科技(股)公司獨立董事
(3)獨立董事：蔡秉諺 牛耳國際生技(股)公司副董事長
(4)獨立董事：沈子喬 理元管理顧問(股)公司董事長
5.新任者姓名:
(1)獨立董事：劉玄哲
(2)獨立董事：邱欽堂
(3)獨立董事：蔡秉諺
(4)獨立董事：沈子喬
6.新任者簡歷:
(1)獨立董事：劉玄哲 欣耀生醫(股)公司董事
(2)獨立董事：邱欽堂 晉弘科技(股)公司獨立董事
(3)獨立董事：蔡秉諺 牛耳國際生技(股)公司副董事長
(4)獨立董事：沈子喬 理元管理顧問(股)公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿改選
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/05~115/06/04
10.新任生效日期:115/06/08
11.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/08
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:歐耿良
4.舊任者簡歷:三鼎生物科技(股)公司董事長
5.新任者姓名:歐耿良
6.新任者簡歷:三鼎生物科技(股)公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿改選
9.新任生效日期:115/06/08
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東會決議日:115/06/08
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
(1)董事：陳明賢、李旭東
(2)獨立董事：劉玄哲、邱欽堂、蔡秉諺、沈子喬
3.許可從事競業行為之項目:
(1)陳明賢：精華光學(股)公司董事長兼任大中華區業務部副總經理
Shine Optical Holding Groups Inc.法人董事代表人
香港精華光學有限公司董事
寶雅國際(股)公司董事
和迅生命科學(股)公司董事
(2)李旭東：華電聯網(股)公司獨立董事
斯其大科技(股)公司獨立董事
(3)劉玄哲：欣耀生醫(股)公司董事
永笙生技(股)公司獨立董事
(4)邱欽堂：晉弘科技(股)公司獨立董事
商丞科技(股)公司獨立董事
(5)蔡秉諺：牛耳國際生技(股)公司副董事長
健生活(股)公司董事兼總經理
(6)沈子喬：理元管理顧問(股)公司董事長
晨元投資(股)公司董事長
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事期間
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
投票表決結果：表決時出席股東總表決權數40,616,319權，贊成權數39,840,955權，
反對權數96,691權，棄權及未投票權數678,673權，贊成權數佔出席總表決權數
98.09%，本案照原案表決通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/08
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:自然人董事、獨立董事
3.舊任者職稱及姓名:
(1)董事：歐耿良
(2)董事：陳明賢
(3)董事：李旭東
(4)獨立董事：劉玄哲
(5)獨立董事：邱欽堂
(6)獨立董事：蔡秉諺
(7)獨立董事：沈子喬
4.舊任者簡歷:
(1)董事：歐耿良 三鼎生物科技(股)公司董事長
(2)董事：陳明賢 精華光學(股)公司董事長兼任大中華區業務部副總經理
(3)董事：李旭東 華電聯網(股)公司獨立董事
(4)獨立董事：劉玄哲 欣耀生醫(股)公司董事
(5)獨立董事：邱欽堂 晉弘科技(股)公司獨立董事
(6)獨立董事：蔡秉諺 牛耳國際生技(股)公司副董事長
(7)獨立董事：沈子喬 理元管理顧問(股)公司董事長
5.新任者職稱及姓名:
(1)董事：歐耿良
(2)董事：陳明賢
(3)董事：李旭東
(4)獨立董事：劉玄哲
(5)獨立董事：邱欽堂
(6)獨立董事：蔡秉諺
(7)獨立董事：沈子喬
6.新任者簡歷:
(1)董事：歐耿良 三鼎生物科技(股)公司董事長
(2)董事：陳明賢 精華光學(股)公司董事長兼任大中華區業務部副總經理
(3)董事：李旭東 華電聯網(股)公司獨立董事
(4)獨立董事：劉玄哲 欣耀生醫(股)公司董事
(5)獨立董事：邱欽堂 晉弘科技(股)公司獨立董事
(6)獨立董事：蔡秉諺 牛耳國際生技(股)公司副董事長
(7)獨立董事：沈子喬 理元管理顧問(股)公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:全面改選
9.新任者選任時持股數:
(1)董事：歐耿良 7,434,000股
(2)董事：陳明賢 563,614股
(3)董事：李旭東 100,000股
(4)獨立董事：劉玄哲 0股
(5)獨立董事：邱欽堂 0股
(6)獨立董事：蔡秉諺 0股
(7)獨立董事：沈子喬 0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/05~115/06/04
11.新任生效日期:115/06/08
12.同任期董事變動比率:全面改選，故不適用
13.同任期獨立董事變動比率:全面改選，故不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東會日期:115/06/08
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司一一四年度盈餘分配案
3.重要決議事項二、章程修訂:無
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:
承認本公司一一四年度營業報告書及財務報告案
5.重要決議事項四、董監事選舉:
第六屆董事(含獨立董事)全面改選，當選名單如下：
董事 歐耿良
董事 陳明賢
董事 李旭東
獨立董事 劉玄哲
獨立董事 邱欽堂
獨立董事 蔡秉諺
獨立董事 沈子喬
6.重要決議事項五、其他事項:通過解除本公司新任董事競業限制案
7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/02
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理
3.舊任者姓名:洪慈營
4.舊任者簡歷:本公司總經理
5.新任者姓名:待董事會通過後另行公告
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:辭職
9.新任生效日期:不適用
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
為維持公司運作，總經理職務由歐耿良董事長暫代；新任者待董事會任命後另行公告。

1.事實發生日:115/05/28
2.公司名稱:三鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司今日接獲智慧財產權事務所通知，發明名稱「METHOD FOR MANUFACTURING
EXTRACELLULAR MATRIX COMPOSITION」取得美國發明專利，專利證書字號：
US12629451B2。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本次取得之美國發明專利為本公司於生醫材料與藥篩平台相關技術之研發成果，主
要涵蓋一種細胞外基質組合物的製造方法。該方法為透過特定凝膠載體上進行單一
細胞型態培養，取得細胞外基質組合物，以提升製程效率與產品一致性，並可作為
後續相關產品開發之技術布局。
(2)本公司係屬生技產業具投資風險，有關財務及營收資訊，請依公開資訊觀測站資料
為準，投資人請審慎判斷審慎投資。

1.事實發生日:115/05/14
2.公司名稱:三鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司今日接獲經濟部智慧財產局通知，發明名稱為「兩面使用的乾式水凝膠敷料」
取得中華民國發明專利，專利證書字號：I925714。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本次取得之中華民國發明專利係本公司於先進傷口照護與水凝膠敷料相關技術研
發成果之一。該專利主要涉及一種兩面使用的乾式水凝膠敷料之設計，使敷料正
反兩面皆可作為傷口接觸面，以提升臨床使用便利性並降低使用方向限制。相較
於傳統敷料，本專利之敷料設計可兼顧傷口保護與照護需求，並可依不同傷口情
境搭配功能性成分與配方設計，具後續產品化、臨床應用與市場拓展潛力。
(2)本公司係屬生技產業具投資風險，有關財務及營收資訊，請依公開資訊觀測站資
料為準，投資人請審慎判斷審慎投資。

1. 董事會決議日期：115/04/28
2. 股利所屬年(季)度：114年 年度
3. 股利所屬期間：114/01/01 至 114/12/31
4. 股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.13200000
(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：10,161,624
(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期：115/03/11
2.股東會召開日期：115/06/08
3.股東會召開地點：新北市汐止區新台五路一段95號30樓之7(遠雄U-TOWN C棟)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：本公司一一四年度營業報告。
(2)：審計委員會審查一一四年度決算表冊報告。
(3)：本公司一一四年度董事酬勞及員工酬勞提撥情形報告。
(4)：本公司一一四年度盈餘分配現金股利情形報告。
(5)：買回本公司股份執行情形報告。
6.召集事由二：承認事項
(1)：本公司一一四年度營業報告書及財務報告案。
(2)：本公司一一四年度盈餘分配案。
7.召集事由三：討論暨選舉事項
(1)：第六屆董事(含獨立董事)選舉案。
(2)：解除本公司新任董事競業限制案。
8.臨時動議：
9.停止過戶起始日期：115/04/10
10.停止過戶截止日期：115/06/08
11.其他應敘明事項：無。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
YD Bio Limited股權
2.事實發生日:114/12/5~114/12/5
3.董事會通過日期: 民國114年12月5日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易數量、每單位價格及交易總金額:
交易單位928,140股，每股價格為美金8元，投資總金額計美金7,425,120元
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之
關係人者，得免揭露其姓名）:
KTHERMES-TESTING TECHNOLOGY LIMITED，非公司之關係人
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移
轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次
移轉日期及移轉金額:
不適用
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取
得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
不適用
10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
依協議條件交易
12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
董事會決議，並參考會計師出具價格評估之合理性意見書
13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:
1.98元
14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
累積持有數量：928,140股
累計投資金額：美金7,425,120元
持股比率：1.32%
權利受限情形：無
15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列
之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬
於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:
佔總資產比例：22%
佔權益之比例：26%
營運資金數額：776,381仟元
16.經紀人及經紀費用:
無
17.取得或處分之具體目的或用途:
長期投資
18.本次交易表示異議董事之意見:
無
19.本次交易為關係人交易:否
20.監察人承認或審計委員會同意日期:
不適用
21.本次交易會計師出具非合理性意見:否
22.會計師事務所名稱:
歐爾會計師事務所
23.會計師姓名:
鍾博文
24.會計師開業證書字號:
北市會證字第4455號
25.是否涉及營運模式變更:否
26.營運模式變更說明:
不適用
27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:
不適用
28.資金來源:
自有資金
29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
30.其他敘明事項:
無

1.原預定買回股份總金額上限(元):103,500,000
2.原預定買回之期間::114/8/28~114/10/27
3.原預定買回之數量(股):1,500,000。
4.原預定買回區間價格(元):
每股新台幣32元至69元之間，惟當公司股價低於前開買回之區間價格下限時，得繼續
執行買回公司股份。
5.本次實際買回期間:114/9/11~114/10/27
6.本次已買回股份數量(股):858,000
7.本次已買回股份總金額(元):43,017,383
8.本次平均每股買回價格(元):50.14
9.累積已持有自己公司股份數量(股):858,000
10.累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):1.10
11.本次未執行完畢之原因:
為維護整體股東權益及兼顧市場機制，視股價變化及成交狀況執行買回，故未全數
執行完畢。
12.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/10/23
2.公司名稱:三鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司因業務發展需求，董事會決議設立美國子公司。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
有關設立子公司相關事宜，董事會授權董事長全權處理之。

1.傳播媒體名稱:工商時報、經濟日報
2.報導日期:114/09/08
3.報導內容:
……依授權合約，三鼎已收取新台幣1.6億元簽約金，並將自永鼎後續眼科藥物銷售
中持續收取權利金。目前相關研發已進入動物實驗階段，預計2026年啟動人體臨床試
驗，並陸續向美國FDA申請三項藥證。三鼎預估，三張藥證上市後，每年權利金收入
可望突破10億元。
4.投資人提供訊息概要:無。
5.公司對該等報導或提供訊息之說明:
關於本公司研發進度、商務授權營收之認列相關資訊，將依規定於公開資訊觀測站發
佈重大訊息及公告，籲請投資人以本公司於公開資訊觀測站之公告為準。
6.因應措施:透過公開資訊觀測站發佈重大訊息，確保投資人權益。
7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:114/08/27
2.買回股份目的:轉讓予員工。
3.買回股份種類:普通股。
4.買回股份總金額上限(元):新台幣103,500,000元。
5.預定買回之期間:114年8月28日至114年10月27日。
6.預定買回之數量(股):1,500,000股。
7.買回區間價格(元):
每股新台幣32元至69元之間，惟當公司股價低於前開買回之區間價格下限時，得繼續
執行買回公司股份。
8.買回方式:自興櫃股票市場買回。
9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):1.93%。
10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):0股。
11.申報前三年內買回公司股份之情形:無。
12.已申報買回但未執行完畢之情形:無。
13.其他應敘明事項:無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/13
2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/13
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):102,844
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):84,088
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):34,372
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):26,282
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):40,461
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):40,461
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.52
11.期末總資產(仟元):1,058,130
12.期末總負債(仟元):152,661
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):905,469
14.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/08/13
2.原公告申報日期:114/03/14
3.簡述原公告申報內容:
本公司於114年3月14日董事會決議發行114年限制員工權利新股，公告發行辦法主要
內容，並於114年6月4日股東常會決議通過。
4.變動緣由及主要內容:
(1)依據主管機關審查要求，修訂本公司「114年限制員工權利新股發行辦法」部分條
文，並於114年8月13日董事會追認通過。
(2)修訂前條文：
三、略
(二)實際得為獲配之員工及獲配股數，其擬定之分配標準包含職級、年資、
工作績效考核、整體貢獻、特殊功績或其他管理上需參考之條件等因
素，由董事長擬訂轉呈董事會核准，惟兼具董事或經理人身分之員工，
應先提報薪資報酬委員會同意；非具經理人身份之員工，應先提報審計
委員會討論，再提報董事會決議。
五、略
(三)既得條件：
(1)指標A
【既得時點】：員工自獲配本次限制員工權利新股後，須於各既得期
間屆滿日仍在職且於各既得期間內未曾有違反法令、公司勞動契約、
工作規則與保密協議等情事。
略。
(2)指標B
【獲配對象】：本辦法有效期間內，對公司營運業務發展確有特殊或
重大貢獻之主管或員工。
【既得時點】：經董事長認定為對公司營運業務發展有特殊或重大貢
獻之主管或員工，自獲配限制員工權利新股屆滿一年仍在職，該年度
未曾有違反法令、公司勞動契約、工作規則與保密協議等情事，可既
得其獲配股之100%。
九、略
(一)本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，
申報主管機關核准後生效，若於送件審核過程，因法令修訂或主管機關
審核要求而有修訂之必要時，授權董事長依要求先行修訂本辦法，嗣後
再提報董事會追認後始得發行。
(3)修訂後條文：
三、略
(二)實際得為獲配之員工及獲配股數，其擬定之分配標準包含職級、年資、
工作績效考核、整體貢獻或特殊功績等因素，由董事長擬訂轉呈董事會
核准，惟兼具董事或經理人身分之員工，應先提報薪資報酬委員會同
意；非具董事或經理人身分之員工，應先提報審計委員會討論，再提報
董事會決議。
五、略
(三)既得條件：
(1)指標A
【既得時點】：員工自獲配本次限制員工權利新股後，須於各既得期
間屆滿日仍在職且於各既得期間內未曾有違反公司勞動契約、工作規
則與保密協議等情事。
略。
(2)指標B
【獲配對象】：本辦法有效期間內，對公司營運業務發展確有特殊或
重大貢獻之主管或員工。
【既得時點】：經董事長認定為對公司營運業務發展有特殊或重大貢
獻之主管或員工，自獲配限制員工權利新股屆滿一年仍在職，該年度
未曾有違反公司勞動契約、工作規則與保密協議等情事，可既得其獲
配股之100%。
九、略
(一)本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，
申報主管機關核准後生效，發行前如有修正時亦同。若於送件審核過
程，因法令修訂或主管機關審核要求而有修訂之必要時，授權董事長依
要求先行修訂本辦法，嗣後再提報董事會並經董事會三分之二以上董事
出席及出席董事超過二分之一同意追認後始得發行。
5.變動後對公司財務業務之影響:無。
6.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/08/13
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理
3.舊任者姓名:歐耿良
4.舊任者簡歷:本公司董事長兼總經理
5.新任者姓名:洪慈營
6.新任者簡歷:本公司業務部副總經理／諾康生醫科技股份有限公司總經理特助
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:職務異動
8.異動原因:
本公司已於114年5月26日公告新任業務部副總經理洪慈營，本案業經114年8月13日董
事會追認通過，並自即日起升任為總經理。
9.新任生效日期:114/08/13
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):本公司董事長職務仍由歐耿良先生擔任。

1.事實發生日:114/06/25
2.公司名稱:三鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司今日接獲經濟部智慧財產局通知，「無菌生物墨水的製造方法」取得台灣發明
專利，專利證書字號：I887625。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)此為本公司軟組織類別產品衍生取得之台灣發明專利「無菌生物墨水的製造方法
」，係為本公司於3D細胞列印與再生醫學材料領域持續研發所衍生之成果。該項
專利技術涵蓋一種具可量產性之無菌生物墨水製備方法，能有效提升細胞外基質
組合物的製備效率與品質穩定性。本技術所構築之透明、無菌且生物列印能力的
生物墨水配方，將可應用於多種3D細胞列印場域，如幹細胞培養、腫瘤模型構建
及組織工程 scaffold 製造。其穩定性高且製程重現性佳，可作為實現列印材料
標準化之基礎，亦為未來個人化細胞治療與藥物開發提供重要的材料支持來源。
該技術未來可望加速生物列印產品之臨床前試驗與商品化進程，提升公司於再生
醫學材料供應鏈的核心競爭力。
(2)本公司係屬生技產業具投資風險，有關財務及營收資訊，請依公開資訊觀測站資
料為準，投資人請審慎判斷審慎投資。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:114/06/10
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息
3.發放股利種類及金額:現金股利新台幣41,265,566元，每股配發新台幣0.53元
4.除權（息）交易日:114/07/07
5.最後過戶日:114/07/08
6.停止過戶起始日期:114/07/09
7.停止過戶截止日期:114/07/13
8.除權（息）基準日:114/07/13
9.現金股利發放日期:114/07/30
10.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:114/06/04
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認一一三年度盈餘分配案。
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂「公司章程」案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認一一三年度營業報告書及財務報告案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:
(1)通過修訂「資金貸與他人作業程序」案。
(2)通過申請股票上市(櫃)或創新版上市案。
(3)通過擬以現金增資發行普通股辦理初次上市(櫃)或創新版上市前之公開承銷，原
股東放棄優先認購權利案。
(4)通過發行一一四年限制員工權利新股案。
7.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:副總經理
2.發生變動日期:114/05/26
3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳琦玟／本公司業務部副總經理／新光吳火獅紀念醫院顧問
4.新任者姓名、級職及簡歷:洪慈營／本公司業務部副總經理／諾康生醫科技股份有限公
司總經理特助
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:原業務部副總經理陳琦玟職務調整
7.生效日期:114/05/26
8.其他應敘明事項:
本次新任業務部副總經理人事案將提報下次董事會討論通過後另行公告。

1. 董事會決議日期：114/03/14
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.53000000
(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：41,265,566
(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/03/14
2.審計委員會通過財務報告日期:114/03/14
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):265,686
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):174,511
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):88,492
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):96,069
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):91,701
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):91,701
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):1.33
11.期末總資產(仟元):1,037,567
12.期末總負債(仟元):132,877
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):904,690
14.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:114/03/14
2.股東會召開日期:114/06/04
3.股東會召開地點:新北市汐止區新台五路一段95號30樓之7(遠雄U-TOWN C棟)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)一一三年度營業報告。
(2)審計委員會審查一一三年度決算表冊報告。
(3)一一三年度董事酬勞及員工酬勞提撥情形報告。
(4)一一三年度盈餘分配現金股利情形報告。
(5)一一二年度私募普通股辦理情形報告。
6.召集事由二、承認事項:
(1)一一三年度營業報告書及財務報告案。
(2)一一三年度盈餘分配案。
7.召集事由三、討論事項:
(1)修訂「資金貸與他人作業程序」案。
(2)修訂「公司章程」案。
(3)申請股票上櫃案
(4)擬以現金增資發行普通股辦理初次上櫃前之公開承銷，原股東放棄優先認購權利
案。
(5)發行一一四年限制員工權利新股案。
8.召集事由四、選舉事項:無。
9.召集事由五、其他議案:無。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/04/06
12.停止過戶截止日期:114/06/04
13.其他應敘明事項:
依公司法第172條之1規定，本公司擬訂於一一四年三月二十八日至一一四年四月七
日下午五時止，受理持股1%以上股東以書面方式就本次股東常會之提案，其他相關
事宜將依法公告之。
受理處所：新北市汐止區新台五路一段99號21樓之1（三鼎生物科技股份有限公司財
務部）。
受理方式：採書面方式受理，凡有意提案之股東請於受理期間內，以掛號函件並敘
明聯絡人及聯絡方式，於信封封面加註「股東會提案函件」寄(送)達受理處所。