聖安生醫（6926）重大訊息與最新進度

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:財務主管、會計主管及代理發言人
2.發生變動日期:115/07/30
3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳韻如/本公司財務部經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:陳泰逢/本公司行政管理部經理/長園科
技實業股份有限公司財務部經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人生涯規劃辭職
7.生效日期:115/07/30
8.其他應敘明事項:新任財務主管暨會計主管業於115/07/30經董事
會決議通過。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:公司治理主管
2.發生變動日期:115/07/30
3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳韻如/本公司財務部經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人生涯規劃
7.生效日期:115/07/31
8.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:115/07/30
2.審計委員會通過財務報告日期:115/07/30
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01~115/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):20,617
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):20,617
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(122,063)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(116,156)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(116,068)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(116,068)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(2.33)
11.期末總資產(仟元):850,194
12.期末總負債(仟元):58,980
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):791,214
14.其他應敘明事項:無

符合條款第XX款：30
事實發生日：115/05/21
1.召開法人說明會之日期：115/05/21
2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分
3.召開法人說明會之地點：台北市大安區仁愛路三段157號3樓(元大金融廣場3樓-A會議廳)
4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加元大證券法人說明會，就本公司財務及業務相關資訊做說明。
5.其他應敘明事項：無
完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.契約或承諾變更日期:115/05/14
2.契約或承諾相對人:順天醫藥生技股份有限公司、顥晟生醫股份有限公司
3.與公司關係:本公司法人董事、本公司法人董事順天醫藥生技股份有限公司之子公司
4.變更之原因:
本公司原於112年12月21日與法人董事順天醫藥生技股份有限公司(以下簡稱順藥公司)
之子公司顥晟生醫股份有限公司(以下簡稱顥晟公司)簽訂外泌體技術專屬授權契約；
本公司依據合約約定，於交付授權技術之專利及製程相關數據資料予顥晟公司後收取
新臺幣10,000仟元(含稅)簽約金，進入專屬選擇權期間，雙方約定驗證期間至115年4
月30日止，顥晟公司應於選擇權期間結束前決定行使選擇權，惟經雙方協議可延長驗
證期間。
因本公司具備外泌體藥物產品之臨床前研發及IND申報經驗，順藥公司相對顥晟公司具
備較完整之臨床開發、法規推進及資源整合能力，為加速推動新藥開發及後續藥物上
市時程，於115年5月14日經本公司董事會通過並簽訂增補協議，改由順藥公司承接顥
晟公司之全部合約權利義務，並部分修訂後續開發安排。
5.變更之內容:
本次增補協議主要內容如下:
(1)原顥晟公司於選擇權期間內決定行使選擇權，則須支付本公司行使選擇權款新臺幣
20,000仟元(含稅)，調整為兩階段支付，第一階段，於本增補協議簽訂後，順藥公司
支付本公司早期開發里程碑金新臺幣6,000仟元(含稅)，由本公司負責執行臨床前概念
驗證(Proof of Concept, POC)，完成後提供相關數據予順藥公司，順藥公司須於約定
時間內決定是否行使選擇權，若決定行使，則須支付第二階段里程碑金新臺幣14,000
仟元(含稅)，本公司則將外泌體技術全球開發權利專屬授權予順藥公司；順藥公司若
決定不行使選擇權，則本合約將終止。
(2)順藥公司若決定行使選擇權並支付行使選擇權價款後，將履行後續合約，本公司依
合約約定期程收取里程碑金、產品上市後依銷售淨額比例計算之權利金及一定比例之
再授權金。
6.對公司財務、業務之影響:對本公司財務、業務尚無重大影響。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司於115年5月14日董事會決議授權董事長進行增補協議簽訂，並於當日完成相
關簽約事宜。
(2)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，
投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.股東會決議日:115/04/23
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
(1)董事：安基生醫股份有限公司之代表人邱紹智先生
(2)董事：順天醫藥生技股份有限公司之代表人葉聖文女士
3.許可從事競業行為之項目:
(1)董事：安基生醫股份有限公司之代表人邱紹智先生
中國醫藥大學兼任教授
中國醫藥大學附設醫院顧問
(2)董事：順天醫藥生技股份有限公司之代表人葉聖文女士
順天醫藥生技(股)公司總經理
晟德大藥廠(股)公司董事(法人董事代表人)
4.許可從事競業行為之期間:115/04/23~117/04/28
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
經本公司115年4月23日股東常會，代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，
已出席股東表決權過半數之同意通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:115/04/23
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:
通過承認本公司114年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:無。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:
通過承認本公司114年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:
通過解除本公司法人董事代表人競業禁止之限制案。
7.其他應敘明事項:無。

符合條款第XX款：30
事實發生日：115/03/23
1.召開法人說明會之日期：115/03/23
2.召開法人說明會之時間：16 時 00 分
3.召開法人說明會之地點：台北市敦化南路二段97號11樓（元富證券教育訓練室）
4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加元富證券法人說明會，就本公司財務及業務相關資訊做說明。
5.其他應敘明事項：無
完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會決議日期：115/03/12
2.股東會召開日期：115/04/23
3.股東會召開地點：臺中市西屯區臺灣大道二段689號3樓（永豐棧酒店本館A棟3樓史丹佛廳）
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：114年度營業報告書案
(2)：審計委員會審查114年度決算表冊報告
(3)：114年度給付董事酬金報告
(4)：114年度健全營運計畫書執行情形報告
(5)：累積虧損達實收資本額二分之一報告
6.召集事由二：承認事項
(1)：本公司114年度營業報告書及財務報表案
(2)：本公司114年度虧損撥補案
7.召集事由三：討論事項
(1)：解除本公司法人董事代表人競業禁止之限制案
8.臨時動議：
9.停止過戶起始日期：115/02/23
10.停止過戶截止日期：115/04/23
11.其他應敘明事項：新增議案如下:
報告事項(5):累積虧損達實收資本額二分之一報告

1. 董事會決議日期：115/03/12
2. 股利所屬年(季)度：114年 年度
3. 股利所屬期間：114/01/01 至 114/12/31
4. 股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:115/03/12
2.審計委員會通過財務報告日期:115/03/12
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):30,000
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):30,000
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(125,498)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(110,419)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(110,285)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(110,285)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(2.21)
11.期末總資產(仟元):950,942
12.期末總負債(仟元):43,660
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):907,282
14.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/03/06
2.公司名稱:聖安生醫股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司因配合原股務代理機構元富證券股份有限公司
與台新綜合證券股份有限公司合併後股務代理業務之轉移
，謹訂於115年04月06日(合併基準日)起改委由台新綜合證券
股份有限公司股務代理部承辦本公司股務代理業務事宜。
(2)台新綜合證券股份有限公司股務代理部營業處所及聯絡電話等相關資訊：
地址：台北市中山區建國北路1段96號B1
電話：(02) 2504-8125
傳真：(02) 2501-3452
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):凡本公司股東自115年04月06日起洽辦
股票過戶、領息或領股、變更地址、股票辦理掛失、質權設定或撤銷、印鑑變更
或掛失及其他有關股務作業事宜，敬請洽詢「台新綜合證券股份有限公司股務代
理部」辦理。

1.董事會決議日期：115/01/29
2.股東會召開日期：115/04/23
3.股東會召開地點：臺中市西屯區臺灣大道二段689號3樓（永豐棧酒店本館A棟3樓史丹佛廳）
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：114年度營業報告書案
(2)：審計委員會審查114年度決算表冊報告
(3)：114年度給付董事酬金報告
(4)：114年度健全營運計畫書執行情形報告
6.召集事由二：承認事項
(1)：本公司114年度營業報告書及財務報表案
(2)：本公司114年度虧損撥補案
7.召集事由三：討論事項
(1)：解除本公司法人董事代表人競業禁止之限制案
8.臨時動議：
9.停止過戶起始日期：115/02/23
10.停止過戶截止日期：115/04/23
11.其他應敘明事項：(1)依公司法第172-1條規定，本公司受理持股百分之一以上股份之股東書面提案之
期間自115年02月02日起至115年02月12日止，凡有意提案之股東請於115年02月
12日17時前送達，請於信封封面上加註『股東會提案函件』字樣，以掛號函件
寄送；受理地點為聖安生醫股份有限公司（地址：臺中市西區臺灣大道二段
573號10樓B室）
(2)本次股東常會股東得以電子方式行使表決權，行使期間自115年03月24日至
115年04月20日止

1.傳播媒體名稱:經濟日報
2.報導日期:114/09/22
3.報導內容:
(1)報導標題:聖安生醫規劃明年上櫃
(2)報導內容:
...該公司並已規劃明年可正式掛牌上櫃...
...SOA101已開始在台灣收案，年底將可見初步療效...
4.投資人提供訊息概要:無
5.公司對該等報導或提供訊息之說明:報導所載係媒體善意推估，
本公司申請上櫃相關時程以及臨床試驗相關資訊，籲請投資人以
公開資訊觀測站公告為準，特此澄清說明。
6.因應措施:於公開資訊觀測站發佈重大訊息說明，澄清媒體報導。
7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此
等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

符合條款第XX款：30
事實發生日：114/09/18
1.召開法人說明會之日期：114/09/18
2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分
3.召開法人說明會之地點：台北市明水路700號12樓(KGI凱基證券總部大樓)
4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加凱基證券法人說明會，就本公司財務及業務相關資訊做說明。
5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站
6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無
7.其他應敘明事項：無

1.事實發生日:114/09/11
2.契約或承諾相對人:Esco Aster Pte. Ltd.
3.與公司關係:無
4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):114/08/28~134/08/27
5.主要內容(解除者不適用):本公司與新加坡Esco Aster Pte. Ltd.簽署
外泌體小分子藥物裝載專利授權合約，主要內容如下:
(1)本公司將上述專利製程技術，授權予新加坡益世生命科學集團 Esco Aster
Pte. Ltd.，於東南亞及紐澳地區(但不包括台灣)進行其自有藥物之開發及
銷售，授權總價金新台幣2億元。
(2)簽約金:本公司於交付本授權技術之專利相關文件後，可收取簽約金新台幣
2,000萬元。
(3)本公司將依合約約定之技術開發期程收取里程碑金共新台幣1億8,000萬元、
自有藥物新開發外泌體產品上市後依銷售淨額5%收取權利金及一定比例之再授
權金。
6.限制條款(解除者不適用):依合約規定。
7.承諾事項（解除者不適用）:依合約規定。
8.其他重要約定事項（解除者不適用）:依合約規定。
9.對公司財務、業務之影響:可挹注本公司未來營業收入，對公司財務、業務具有
正面助益。
10.具體目的:推展外泌體小分子藥物載藥技術於授權地區開發應用。
11.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司於114年09月11日董事會決議授權董事長進行契約簽訂，並於當日完成相關
簽約事宜。
(2)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，
投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/05
2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/05
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):0
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):0
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(51,629)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(44,883)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(44,638)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(44,638)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.90)
11.期末總資產(仟元):982,078
12.期末總負債(仟元):9,149
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):972,929
14.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/06/03
2.研發新藥名稱或代號:奈米三特異性T細胞銜接抗體(SOA101)
3.用途:治療實體腫瘤(Solid Tumors)
4.預計進行之所有研發階段:Phase I/IIa 臨床試驗、Phase IIb、
Phase III臨床試驗、新藥查驗登記審核。
5.目前進行中之研發階段(請說明目前之研發階段係屬提出申請/通過核准/不通過核准
，若未通過者，請說明公司所面臨之風險及因應措施；另請說明未來經營方向及
已投入累積研發費用):
(1)提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體試驗(含期中分析)結果/發生其他影響
新藥研發之重大事件：通過台灣TFDA IND審核，將進行治療實體腫瘤
Phase I/IIa 臨床試驗。
(2)未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統計上
顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險及因應措施：
不適用
(3)已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計上
著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：不適用
(4)已投入之累積研發費用：因涉及未來授權交易或策略合作之談判資訊，為保護商
業競爭機密，保障公司及投資人權益，故不揭露。
6.將再進行之下一階段研發(請說明預計完成時間及預計應負擔之義務):
(1)預計完成時間：實際時程將依臨床試驗執行進度而定。
(2)預計應負擔之義務：將依專屬授權合約書約定支付權利金，及臨床試驗相關研發
費用、行政規費等。
7.市場現況:全世界目前尚無三特異性抗體產品上市；全球抗體治療產業市場持續增長
中，依據Precedence Research報告2023年抗體治療市場達到2,409億美元，預估到
2033年將增加至7,375.9億美元，CAGR達11.48%；依據Stellar Market Research報告
雙特異性抗體市場2023年達到90.8億美元，預估到2030年快速增長到1,777.7億美元，
CAGR達44.2%。
8.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無
9.新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，
投資人應審慎判斷謹慎投資。:

符合條款第XX款：30
事實發生日：114/05/07
1.召開法人說明會之日期：114/05/07
2.召開法人說明會之時間：16 時 00 分
3.召開法人說明會之地點：台北市大安區仁愛路三段157號3樓(元大金融廣場3樓-A會議廳)
4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加元大證券法人說明會，就本公司財務及業務相關資訊做說明。
5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站
6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無
7.其他應敘明事項：無

1.發生變動日期:114/04/29
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
(1)獨立董事：謝榮盛
(2)獨立董事：張智涵
(3)獨立董事：張家築
4.舊任者簡歷:
(1)獨立董事：謝榮盛，松瑞製藥股份有限公司董事、和暢科技股份有限公司董事。
(2)獨立董事：張智涵，精(王晉)聯合會計師事務所-台中所所長。
(3)獨立董事：張家築，光田綜合醫院醫療副院長。
5.新任者姓名:
(1)獨立董事：謝榮盛
(2)獨立董事：張智涵
(3)獨立董事：張家築
6.新任者簡歷:
(1)獨立董事：謝榮盛，松瑞製藥股份有限公司董事、和暢科技股份有限公司董事。
(2)獨立董事：張智涵，精(王晉)聯合會計師事務所-台中所所長。
(3)獨立董事：張家築，光田綜合醫院醫療副院長。
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:114年股東常會全面改選，依法委任薪資報酬委員會委員
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:
(1)獨立董事：謝榮盛，原任期為113/10/31 ~ 114/10/31
(2)獨立董事：張智涵，原任期為113/10/31 ~ 114/10/31
(3)獨立董事：張家築，原任期為111/11/08 ~ 114/10/31
10.新任生效日期:114/04/29
11.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/04/29
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:
(1)獨立董事：謝榮盛
(2)獨立董事：張智涵
(3)獨立董事：張家築
4.舊任者簡歷:
(1)獨立董事：謝榮盛，松瑞製藥股份有限公司董事、和暢科技股份有限公司董事。
(2)獨立董事：張智涵，精(王晉)聯合會計師事務所-台中所所長。
(3)獨立董事：張家築，光田綜合醫院醫療副院長。
5.新任者姓名:
(1)獨立董事：謝榮盛
(2)獨立董事：張智涵
(3)獨立董事：張家築
6.新任者簡歷:
(1)獨立董事：謝榮盛，松瑞製藥股份有限公司董事、和暢科技股份有限公司董事。
(2)獨立董事：張智涵，精(王晉)聯合會計師事務所-台中所所長。
(3)獨立董事：張家築，光田綜合醫院醫療副院長。
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:114年股東常會全面改選
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:
(1)獨立董事：謝榮盛，原任期為113/10/31 ~ 114/10/31
(2)獨立董事：張智涵，原任期為113/10/31 ~ 114/10/31
(3)獨立董事：張家築，原任期為111/11/01 ~ 114/10/31
10.新任生效日期:114/04/29
11.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/04/29
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:黃秋錦
4.舊任者簡歷:聖安生醫股份有限公司董事長
5.新任者姓名:黃秋錦
6.新任者簡歷:聖安生醫股份有限公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿
8.異動原因:114年股東常會全面改選董事，依法選任董事長
9.新任生效日期:114/04/29
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東會決議日:114/04/29
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
(1)董事：黃秋錦
(2)董事：安基生醫股份有限公司
(3)董事：順天醫藥生技股份有限公司
(4)獨立董事：謝榮盛
(5)獨立董事：張智涵
(6)獨立董事：張家築
3.許可從事競業行為之項目:
(1)董事：黃秋錦
中國醫藥大學附設醫院內科兼任顧問醫師
壢新醫學研究發展基金會董事
(2)董事：安基生醫股份有限公司
長聖國際生技(股)公司董事
長佳智能(股)公司董事
(3)董事：順天醫藥生技股份有限公司
Lumosa Therapeutics Co., Ltd. (Cayman)董事
上海晟順生物科技有限公司董事
顥晟生醫(股)公司董事
(4)獨立董事：謝榮盛
松瑞製藥股份有限公司董事(法人代表人董事)
和暢科技股份有限公司董事(法人代表人董事)
(5)獨立董事：張智涵
精(王晉)聯合會計師事務所-台中所所長
(6)獨立董事：張家築
光田綜合醫院醫療副院長
光田綜合醫院腎臟內科主治醫師
教育部部定教授
弘光科技大學營養系暨營養醫學研究所兼任教授
4.許可從事競業行為之期間:114/04/29~117/04/28
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
經本公司114年4月29日股東常會，代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，
已出席股東表決權過半數之同意通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/04/29
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:
(1)董事：黃秋錦
(2)董事：安基生醫股份有限公司
(3)董事：順天醫藥生技股份有限公司
(4)董事：吳富貴
(5)獨立董事：謝榮盛
(6)獨立董事：張智涵
(7)獨立董事：張家築
4.舊任者簡歷:
(1)董事：黃秋錦，聖安生醫股份有限公司董事長。
(2)董事：安基生醫股份有限公司，不適用。
(3)董事：順天醫藥生技股份有限公司，不適用。
(4)董事：吳富貴，聖安生醫股份有限公司董事。
(5)獨立董事：謝榮盛，松瑞製藥股份有限公司董事、和暢科技股份有限公司董事。
(6)獨立董事：張智涵，精(王晉)聯合會計師事務所-台中所所長。
(7)獨立董事：張家築，光田綜合醫院醫療副院長。
5.新任者職稱及姓名:
(1)董事：黃秋錦
(2)董事：安基生醫股份有限公司
(3)董事：順天醫藥生技股份有限公司
(4)董事：吳富貴
(5)獨立董事：謝榮盛
(6)獨立董事：張智涵
(7)獨立董事：張家築
6.新任者簡歷:
(1)董事：黃秋錦，聖安生醫股份有限公司董事長。
(2)董事：安基生醫股份有限公司，不適用。
(3)董事：順天醫藥生技股份有限公司，不適用。
(4)董事：吳富貴，聖安生醫股份有限公司董事。
(5)獨立董事：謝榮盛，松瑞製藥股份有限公司董事、和暢科技股份有限公司董事。
(6)獨立董事：張智涵，精(王晉)聯合會計師事務所-台中所所長。
(7)獨立董事：張家築，光田綜合醫院醫療副院長。
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:114年股東常會全面改選
9.新任者選任時持股數:
(1)董事：黃秋錦，856,790股。
(2)董事：安基生醫股份有限公司，5,675,000股。
(3)董事：順天醫藥生技股份有限公司，2,855,813股。
(4)董事：吳富貴，0股。
(5)獨立董事：謝榮盛，0股。
(6)獨立董事：張智涵，0股。
(7)獨立董事：張家築，0股。
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/11/01 ~ 114/10/31
11.新任生效日期:114/04/29
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東會日期:114/04/29
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:
通過承認本公司113年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:
通過本公司「公司章程」修訂案
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:
通過承認本公司113年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:
本公司第三屆董事（含獨立董事）改選案。
6.重要決議事項五、其他事項:
通過解除本公司董事及其代表人競業禁止之限制案。
7.其他應敘明事項:無。

1. 董事會擬議日期：114/03/18
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/03/18
2.審計委員會通過財務報告日期:114/03/18
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):0
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):0
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(136,073)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(118,592)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(118,893)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(118,893)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(2.39)
11.期末總資產(仟元):1,059,777
12.期末總負債(仟元):42,210
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,017,567
14.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/03/08
2.公司名稱:聖安生醫股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司標靶外泌體藥物遞送技術平台「HLA-G靶向性外泌體
(SOB100)」通過美國食品藥物管理局(FDA) Phase I 臨床試驗申請(IND)
30天審核期，將進行人體臨床一期試驗。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)研發新藥名稱或代號:HLA-G靶向性外泌體(SOB100)
(2)用途:具有靶向給藥功能之新型藥物製劑
(3)預計進行之所有研發階段:Phase I 臨床試驗
(4)目前進行中之研發階段:
A.提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體臨床試驗(含期中分
析)結果/發生其他影響新藥研發之重大事件:通過美國FDA IND審核，
將進行人體臨床一期試驗。
B.未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分
析)結果未達統計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事
件者，公司所面臨之風險及因應措施:不適用
C.已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分
析)結果達統計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件
者，未來經營方向:不適用
D.已投入之累積研發費用:因涉及未來授權交易或策略合作之談判
資訊，為保護商業競爭機密，保障公司及投資人權益，故不揭露。
(5)將再進行之下一研發階段:
A.預計完成時間:實際時程將依臨床試驗執行進度而定。
B.預計應負擔之義務:將依技術移轉合約書約定支付權利金，及臨
床試驗相關研發費用、行政規費等。
(6)市場現況:全球外泌體治療潛在市場規模，依據 Market.US 報告
外泌體全球市場2022年達到1億5380萬美元，預估2032年市場總值
將達到27億780萬美元，CAGR 34.2%。2022年市場總值主要來自於
癌症治療相關需求，貢獻占比31.8%。
(7)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能
使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。