啟弘生技（6939）重大訊息與最新進度

1.主管機關核准減資日期:115/09/03
2.辦理資本變更登記完成日期:115/09/03
3.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）:
(1)收回已發行之限制員工權利新股註銷減資前：
本公司實收資本額為新台幣353,991,610元，流通在外股數為35,399,161股，
每股淨值為新台幣32.05元
(2)本次辦理收回已發行限制員工權利新股註銷減資股數為15,000股。
(3)減資後實收資本額為新台幣353,841,610元，流通在外股數為35,384,161股，
每股淨值為新台幣32.06元。
4.預計換股作業計畫:不適用。
5.其他應敘明事項:
(1)本公司於115/09/04收到新北市政府變更登記核准函。
(2)每股淨值係依最近一期會計師核閱財務報告設算。

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:
新北市汐止區康寧街169巷103號3樓
2.事實發生日:115/8/5~115/8/5
3.董事會通過日期: 民國115年8月5日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:
(1)交易單位數量：337.20坪
(2)每單位價格：以每坪新台幣800.37元整(含稅)計算
(3)合約期間及租金：115/10/01~120/09/30，每月新台幣269,885元整(未稅)。
(4)交易總金額：使用權資產價值為新台幣15,382,380元整
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關
係人者，得免揭露其姓名）:
財團法人生物技術開發中心：本公司董事及關係人
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之
所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期
及移轉金額:
(1) 選定關係人為交易對象之原因：租約到期續租
(2) 前次移轉之所有人：不適用
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係
人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
依合約規定
11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及
決策單位:
(1) 交易決定方式：依據市場行情進行議價
(2) 價格決定之參考依據：參考租賃區域週邊行情
(3) 決策單位：董事會
12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:
不適用
13.專業估價師姓名:
不適用
14.專業估價師開業證書字號:
不適用
15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用
16.是否尚未取得估價報告:否或不適用
17.尚未取得估價報告之原因:
不適用
18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:
不適用
19.會計師事務所名稱:
不適用
20.會計師姓名:
不適用
21.會計師開業證書字號:
不適用
22.經紀人及經紀費用:
不適用
23.取得或處分之具體目的或用途:
供檢測實驗室使用
24.本次交易表示異議之董事之意見:
不適用
25.本次交易為關係人交易:是
26.監察人承認或審計委員會同意日期:
審計委員會同意日期：民國 115年 08月 05日
27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:是
28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定
評估之價格:不適用
29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規
定評估之價格:不適用
30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
31.其他敘明事項:
無

1.發生變動日期:115/08/05
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
(1)獨立董事：劉永生
(2)獨立董事：林恒志
(3)獨立董事：李心予
4.舊任者簡歷:
(1)獨立董事：劉永生、聯詠電子(股)公司獨立董事
(2)獨立董事：林恒志、世新大學副校長
(3)獨立董事：李心予、國立台灣大學生命科學系名譽教授
5.新任者姓名:
(1)獨立董事：劉永生
(2)獨立董事：林恒志
(3)獨立董事：王柏森
6.新任者簡歷:
(1)獨立董事：劉永生、聯詠電子(股)公司獨立董事
(2)獨立董事：林恒志、世新大學副校長
(3)獨立董事：王柏森、富捷森國際股份有限公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿全面改選
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/02/08~115/06/26
10.新任生效日期:115/08/05~118/06/25
11.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:115/08/05
2.減資緣由:因部分獲配限制員工權利新股之員工未達既得條件，
故辦理收回，並依法經董事會決議通過將該等股份辦理註銷減資。
3.減資金額:150,000元
4.消除股份:15,000股
5.減資比率:0.04%
6.減資後實收資本額:353,841,610元
7.預定股東會日期:NA
8.減資基準日:115/08/20
9.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:115/08/05
2.審計委員會通過財務報告日期:115/08/05
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01~115/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):90,282
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):14,794
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(33,376)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(32,915)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(31,379)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(31,379)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.89)
11.期末總資產(仟元):1,424,343
12.期末總負債(仟元):289,886
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,134,457
14.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/07/20
2.公司名稱:啟弘生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司「公告修正本公司114年度股東會年報部分內容」之事實發生日
為115/07/17誤植為115/07/16
6.更正資訊項目/報表名稱:更正公告內容之事實發生日
7.更正前金額/內容/頁次:不適用
8.更正後金額/內容/頁次:不適用
9.因應措施:無
10.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/07/16
2.公司名稱:啟弘生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:修正本公司114年度股東會年報部分內容
6.更正資訊項目/報表名稱:本公司114年度股東會年報
7.更正前金額/內容/頁次:
(1)第13頁：「最近年度支付董事、總經理及副總經理之酬金之一般董事及獨立董事之
酬金」之酬金總額缺漏。
(2)第14頁：「最近年度支付董事、總經理及副總經理之酬金之總經理及副總經理之
酬金」之酬金總額缺漏。
(3)第47頁：「取得限制員工權利新股之經理人及取得前十大之員工姓名、取得情形」
之內容缺漏。
8.更正後金額/內容/頁次:
(1)第13頁：「最近年度支付董事、總經理及副總經理之酬金之一般董事及獨立董事之
酬金」補揭露酬金總額。
(2)第14頁：「最近年度支付董事、總經理及副總經理之酬金之總經理及副總經理之酬
金」補揭露酬金總額。
(3)第47頁：「取得限制員工權利新股之經理人及取得前十大之員工姓名、取得情形」
修正缺漏內容。
9.因應措施:修正後發佈重大訊息並重新上傳114年度年報(股東會後修訂版)至
公開資訊觀測站。
10.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:115/06/26
2.功能性委員會名稱:審計委員會及薪酬委員會
3.舊任者姓名:李心予
4.舊任者簡歷:啟弘生物科技(股)公司獨立董事
5.新任者姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:個人規劃
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:115/06/26~118/06/25
10.新任生效日期:不適用
11.其他應敘明事項:
(1)審計委員會之原任期為:115/06/26~118/06/25
(2)薪酬委員會及永續發展委員會之原任期為:115/06/26~118/06/25

1.發生變動日期:115/06/26
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:獨立董事
3.舊任者職稱及姓名:獨立董事、李心予
4.舊任者簡歷:啟弘生物科技(股)公司獨立董事
5.新任者職稱及姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:個人規劃
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:115/06/26~118/06/25
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:1/9
13.同任期獨立董事變動比率:1/4
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:115/06/26
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
(1)獨立董事：劉永生
(2)獨立董事：林恒志
(3)獨立董事：李心予
4.舊任者簡歷:
(1)獨立董事：劉永生、聯詠電子(股)公司獨立董事
(2)獨立董事：林恒志、世新大學副校長
(3)獨立董事：李心予、國立台灣大學生命科學系名譽教授
5.新任者姓名:尚未委任
6.新任者簡歷:尚未委任
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿全面改選
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/02/08~115/01/17
10.新任生效日期:尚未委任
11.其他應敘明事項:新任薪資報酬委員會委員將於最近期董事會委任後另行公告

1.股東會決議日:115/06/26
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
(1)阮大同、董事長
(2)台康生技股份有限公司代表人張志榮、董事
(3)致茂電子股份有限公司代表人黃秀妙、董事
(4)崇盛投資股份有限公司代表人呂素卿、董事
(5)財團法人生物技術開發中心代表人黃千岳、董事
(6)劉永生、獨立董事
(7)林恒志、獨立董事
(8)李心予、獨立董事
(9)王柏森、獨立董事
3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍類同之他公司職務情事，解除其競業
禁止之限制
4.許可從事競業行為之期間:115/06/26~118/06/25
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案表決時出席股東表決權總
數24,219,698權；經票決結果--贊成20,204,442權(其中以電子方式行使表決
權數5,730,354權)，占表決權總數83.42%；反對30,309權(其中以電子方式行使表
決權數30,309權）；無效0權；棄權/未投票3,984,947權(其中以電子方式行使表決權
數124,218權)。本案贊成權數超過規定數額，照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:115/06/26
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:
(1)獨立董事：劉永生
(2)獨立董事：林恒志
(3)獨立董事：李心予
(4)獨立董事：王柏森
4.舊任者簡歷:
(1)獨立董事：劉永生、聯詠電子(股)公司獨立董事
(2)獨立董事：林恒志、世新大學副校長
(3)獨立董事：李心予、國立台灣大學生命科學系名譽教授
(4)獨立董事：王柏森、富捷森國際股份有限公司董事長
5.新任者姓名:
(1)獨立董事：劉永生
(2)獨立董事：林恒志
(3)獨立董事：李心予
(4)獨立董事：王柏森
6.新任者簡歷:
(1)獨立董事：劉永生、聯詠電子(股)公司獨立董事
(2)獨立董事：林恒志、世新大學副校長
(3)獨立董事：李心予、國立台灣大學生命科學系名譽教授
(4)獨立董事：王柏森、富捷森國際股份有限公司董事長
(Fresenius Medical Care Taiwan Co., Ltd.)董事長及總裁
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿全面改選
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/01/18~115/01/17
10.新任生效日期:115/06/26~118/06/25
11.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/06/26
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:阮大同
4.舊任者簡歷:啟弘生物科技股份有限公司董事長
5.新任者姓名:阮大同
6.新任者簡歷:啟弘生物科技股份有限公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:董事全面改選
9.新任生效日期:115/06/26
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:115/06/26
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:
(1)董事：阮大同、中華民國
(2)董事：台康生技股份有限公司代表人張志榮、中華民國
(3)董事：致茂電子股份有限公司代表人黃秀妙、中華民國
(4)董事：台杉水牛二號生技創投有限合夥法人代表人黃立鑫、中華民國
(5)董事：財團法人生物技術開發中心代表人黃千岳、中華民國
(6)獨立董事：劉永生、中華民國
(7)獨立董事：林恒志、中華民國
(8)獨立董事：李心予、中華民國
(9)獨立董事：王柏森、中華民國
4.舊任者簡歷:
(1)董事：阮大同、本公司董事長
(2)董事：台康生技股份有限公司代表人張志榮、台康生技股份有限公司資深副總經理暨
BMBU執行長
(3)董事：致茂電子股份有限公司代表人黃秀妙、致茂電子股份有限公司財務處處長
(4)董事：台杉水牛二號生技創投有限合夥法人代表人黃立鑫、台杉投資管理顧問(股)
公司執行合夥人
(5)董事：財團法人生物技術開發中心代表人黃千岳、財團法人生物技術開發中心副執
行長
(6)獨立董事：劉永生、聯詠電子(股)公司獨立董事
(7)獨立董事：林恒志、世新大學副校長
(8)獨立董事：李心予、國立台灣大學生命科學系名譽教授
(9)獨立董事：王柏森、富捷森國際股份有限公司董事長
5.新任者職稱及姓名:
(1)董事：阮大同、中華民國
(2)董事：台康生技股份有限公司代表人張志榮、中華民國
(3)董事：致茂電子股份有限公司代表人黃秀妙、中華民國
(4)董事：崇盛投資股份有限公司代表人呂素卿、中華民國
(5)董事：財團法人生物技術開發中心代表人：黃千岳、中華民國
(6)獨立董事：劉永生、中華民國
(7)獨立董事：林恒志、中華民國
(8)獨立董事：李心予、中華民國
(9)獨立董事：王柏森、中華民國
6.新任者簡歷:
(1)董事：阮大同、本公司董事長
(2)董事：台康生技股份有限公司代表人張志榮、台康生技股份有限公司資深副總經理暨
BMBU執行長
(3)董事：致茂電子股份有限公司代表人黃秀妙、致茂電子股份有限公司財務處處長
(4)董事：崇盛投資股份有限公司代表人呂素卿、崇越科技(股)公司執行董事
(5)董事：財團法人生物技術開發中心代表人黃千岳、財團法人生物技術開發中心副執
行長
(6)獨立董事：劉永生、聯詠電子(股)公司獨立董事
(7)獨立董事：林恒志、新大學副校長
(8)獨立董事：李心予、國立台灣大學生命科學系名譽教授
(9)獨立董事：王柏森、富捷森國際股份有限公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿全面改選
9.新任者選任時持股數:
(1)董事：阮大同、790,857股
(2)董事：台康生技股份有限公司代表人張志榮、4,942,455股
(3)董事：致茂電子股份有限公司代表人黃秀妙、2,675,103股
(4)董事：崇盛投資股份有限公司代表人呂素卿、1,655,680股
(5)董事：財團法人生物技術開發中心代表人黃千岳、934,663股
(6)獨立董事：劉永生、0股
(7)獨立董事：林恒志、0股
(8)獨立董事：李心予、0股
(9)獨立董事：王柏森、0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/01/18~115/01/17
11.新任生效日期:115/06/26~118/06/25
12.同任期董事變動比率:全面改選，非屬同任期之變動

1.股東會日期:115/06/26
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司114年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認114年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:全面改選董事案，選任董事九席(含獨立董事四席)，
任期三年，自115年6月26日起至118年6月25日止。
6.重要決議事項五、其他事項:
(1) 通過修訂本公司取得及處分資產處理準則部份條文案。
(2) 通過本公司股票申請上市(櫃)暨股票初次上市(櫃)前辦理現金增資發行新股作
公開承銷暨原股東全數放棄優先認購之權利案。
(3) 通過解除新任董事(含獨立董事)及其代表人競業禁止之限制案。
7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/12/26
2.公司名稱:啟弘生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:(1)本公司已於114年6月27日股東常會決議通過發行限制員工權利
新股500,000股，每股面額10元，總額新台幣5,000,000元乙案，業經金融監督管理
委員會(金管證發字第1140365628號函）通知自114年11月26日申報生效，得於二年
內一次或分次發行。
(2)本公司依「114年度限制員工權利新股發行辦法」視實際需求分次發行，第一次
發行380,000股，實際發行日期及相關作業事項由董事會授權董事長訂定之。
(3)本公司業於114年8月8日董事會授權董事長訂定實際發行日期(增資基準日)，本
公司董事長決定本次發行之增資基準日為115年1月5日。
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議日期:114/12/15
2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):80,000股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:新台幣800,000元
6.發行價格:新台幣21.2元
7.員工認購股數或配發金額:80,000股
8.公開銷售股數:不適用
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同
12.本次增資資金用途:吸引及留任公司所需人才
13.其他應敘明事項:
(一) 本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日訂為民國114年12月16日，
並依法令規定辦理相關變更登記事宜。
(二) 變更後公司實收資本額為新台幣350,191,610元，計35,019,161股

1.董事會決議日期:114/12/15
2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):80,000股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:新台幣800,000元
6.發行價格:新台幣21.2元
7.員工認購股數或配發金額:80,000股
8.公開銷售股數:不適用
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同
12.本次增資資金用途:吸引及留任公司所需人才
13.其他應敘明事項:
(一) 本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日訂為民國114年04月16日，
並依法令規定辦理相關變更登記事宜。
(二) 變更後公司實收資本額為新台幣350,191,610元，計35,019,161股

1.事實發生日:114/08/08
2.公司名稱:啟弘生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用。
5.發生緣由:本公司於114/7/16與國外客戶A達成合約價金修改協議，同意支付本公司
於114/04~114/06期間為協助客戶新藥開發進度所額外投入之檢測服務，修訂合約之
增額價金計美金213,800元。經會計師核閱本公司114年第二季合併財務報表，
依IFRS 15收入認列原則，調整本公司114/04～114/06營業收入，故更正申報。
6.更正資訊項目/報表名稱:月營業收入申報作業。
7.更正前金額/內容/頁次:
民國114年04月當期營收16,588仟元，當期累計營收51,473仟元；
民國111年05月當期營收13,767仟元，當期累計營收65,240仟元；
民國111年06月當期營收15,482仟元，當期累計營收80,722仟元；
8.更正後金額/內容/頁次:
民國114年04月當期營收19,057仟元，當期累計營收53,942仟元；
民國111年05月當期營收15,419仟元，當期累計營收69,361仟元；
民國111年06月當期營收17,626仟元，當期累計營收86,987仟元；
9.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息並重新公告。
10.其他應敘明事項:無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/08
2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/08
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):86,987
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):20,864
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(41,904)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(40,041)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(39,923)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(39,923)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.14)
11.期末總資產(仟元):1,523,858
12.期末總負債(仟元):328,921
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,194,937
14.其他應敘明事項:配合114年第二季合併財報之會計師調整數，
原114年1至6月公告合併累計營收80,722仟元，更正為86,987仟元。

1.股東會日期:114/06/27
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司113年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認113年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:
通過本公司擬發行限制員工權利新股案。
通過本公司股票申請上市(櫃)暨股票初次上市(櫃)前辦理現金增資發行新股
作公開承銷暨原股東全數放棄優先認購之權利案。
7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:營運長、公司治理主管
2.發生變動日期:114/06/25
3.舊任者姓名、級職及簡歷:黃雯慈/資深副總經理/啟弘生技營運長暨公司治理主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:無
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人業務繁忙
7.生效日期:114/06/25
8.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/04/09
2.預計發行價格:採無償發行
3.預計發行總額(股):普通股500,000股，每股面額新台幣10元，發行總額
新台幣5,000,000元。
4.既得條件:員工自獲配本次限制員工權利新股至既得日期間，須符合經本公司
認定未曾有違反公司勞動契約、信託契約、公司治理實務守則、誠信經營守則、
工作規則、競業禁止與保密守則或與公司間合約約定等情事，並達成所獲配指標
之既得條件，方能既得該指標對應之獲配股數。
指標A：於獲配日起任職滿1年，可既得獲配股數20%。
指標B：於獲配日起任職滿2年，可既得獲配股數20%。
指標C：於獲配日起任職滿3年，可既得獲配股數20%。
指標D：於獲配日之該年度公司達成董事會通過之營收目標，
可既得獲配股數5%。
指標E：於獲配日之該年度公司達成董事會通過之稅前淨利目標，
可既得獲配股數10%。
指標F：於獲配日之次年度公司達成董事會通過之營收目標，
可既得獲配股數5%。
指標G：於獲配日之次年度公司達成董事會通過之稅前淨利目標，
可既得獲配股數10%。
指標H：於獲配日起算第三年度公司達成董事會通過之營收目標，
可既得獲配股數5%。
指標I：於獲配日起算第三年度公司達成董事會通過之稅前淨利目標，
可既得獲配股數5%。
5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:若有員工未達既得條件，將無償收回
已獲配股數並予以註銷；於例外情形(包括但不限於發生繼承)，則依本次限制員
工權利新股發行辦法辦理。
6.其他發行條件:依本次限制員工權利新股發行辦法規定。
7.員工之資格條件:以限制員工權利新股授予日當日已到職之本公司及其國內外控制
或從屬公司之全職員工為限(包括發行日當日依法或依公司規定在育嬰假或留職停薪
期間之員工)；所稱控制或從屬公司，係依公司法第369條之2、第369條之3、第369
條之9第2項及第369條之11之標準認定之。
8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:為吸引及留任專業人才，獎勵對達成主要
營運目標有卓越貢獻之員工。
9.可能費用化之金額:基於上述既得條件，預估全數發行可能費用化之總金額
為14,265仟元。
10.對公司每股盈餘稀釋情形:依目前本公司已發行股數，暫估114年~117年每年對公
司每股盈餘可能減少金額分別約為新台幣0.07元、0.14元、0.13元及0.06元。
11.其他對股東權益影響事項:因每股盈餘稀釋尚屬有限，故對股東權益尚無重大影響。
12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:本公司將以股票信託保管之
方式辦理本次發行之限制員工權利新股。本辦法之規定：A.不得將該限制員工權利新
股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定擔保或作其他方式之處分。B.股東會表決權及
股東配(認)股、配息權：與本公司其他普通股相同。
13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):本公司發行之限制員工權利新股，應以股
票信託保管之方式辦理，並於獲配新股時，視為已授權本公司代理獲配員工代為簽
訂、修訂信託有關合約。
14.其他應敘明事項:本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一
同意，並經有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會、出席股東表決
權過半數之同意行之(或有代表已發行股份總數過半數股東之出席、出席股東表決權三
分之二以上之同意行之)，向主管機關申報生效後始生效。若於送件審核過程中，因
主管機關審核之要求而須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認後
始得發行。

1. 董事會擬議日期：114/04/09
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期:114/04/09
2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):17,500股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:新台幣175,000元
6.發行價格:新台幣21.2元
7.員工認購股數或配發金額:17,500股
8.公開銷售股數:不適用
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同
12.本次增資資金用途:吸引及留任公司所需人才
13.其他應敘明事項:
(一) 本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日訂為民國114年04月16日，
並依法令規定辦理相關變更登記事宜。
(二) 變更後公司實收資本額為新台幣349,391,610元，計34,939,161股

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/04/09
2.審計委員會通過財務報告日期:114/04/09
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):180,558
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):37,522
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(58,555)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(48,969)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(38,673)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(38,673)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.11)
11.期末總資產(仟元):1,497,859
12.期末總負債(仟元):265,137
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,232,722
14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/04/09
2.股東會召開日期:114/06/27
3.股東會召開地點:新北市汐止區康寧街169巷102號3樓
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1) 113年度營業報告書
(2) 113年度審計委員會審查報告
(3) 113年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告
(4) 購買董事及重要職員責任保險情形報告
6.召集事由二、承認事項:
(1) 113年度營業報告書及財務報表案
(2) 113年度虧損撥補案
7.召集事由三、討論事項:
(1) 修訂本公司「公司章程」案
(2) 本公司擬發行限制員工權利新股案
(3) 本公司股票申請上市(櫃)暨股票初次上市(櫃)前辦理現金增資發行新股作公開
承銷暨原股東全數放棄優先認購之權利案
8.召集事由四、選舉事項:無
9.召集事由五、其他議案:無
10.召集事由六、臨時動議:無
11.停止過戶起始日期:114/04/29
12.停止過戶截止日期:114/06/27
13.其他應敘明事項:
依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得向本公
司提出股東常會議案，凡有意提案之股東請依規定辦理股東提案手續並敘明聯絡人及
方式，以供董事會備查及回覆審查結果。
1. 提案受理期間：自114年4月18日起至4月28日16時止。
2. 提案受理處所：啟弘生物科技股份有限公司財務部（地址：新北市汐止區康寧街
169巷103號3樓、電話：02-26947888）。
3. 提案受理方式：本次股東常會之提案，請於114年4月18日起至4月28日16時前以
書面方式提出並敘明聯絡人及聯絡方式，以供董事會備查及回覆審查結果。郵寄
者以郵件寄達日期為憑，並請於信封封面加註「股東會提案函件」字樣及以掛號
函件寄出。
4. 其他未盡事宜，悉依公司法第172條之1及相關法令規定辦理。

符合條款第XX款：30
事實發生日：114/03/19
1.召開法人說明會之日期：114/03/19
2.召開法人說明會之時間：15 時 00 分
3.召開法人說明會之地點：新竹縣竹北市生醫五路66號1樓
4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加由德信證券舉辦之2025年第一季，說明本公司之營運概況、財務及業務相關資訊。
5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站
6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無
7.其他應敘明事項：相關資料將依規定登載於公開資訊觀測站及公司網站。