智新生技*（7832）重大訊息與最新進度

1.發生變動日期:115/09/01
2.法人名稱:倍利生技創業投資股份有限公司
3.舊任者姓名:巫欣倍
4.舊任者簡歷:倍利生技創業投資股份有限公司經理
5.新任者姓名:謝宛伶
6.新任者簡歷:倍利生技創業投資股份有限公司投資經理
7.異動原因:法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:113/03/15至116/03/14
9.新任生效日期:115/09/01
10.其他應敘明事項:本公司於115/09/01接獲倍利生技創業投資股份有限公司改派書，
新任法人董事代表人生效日為115/09/01。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:115/08/11
2.審計委員會通過財務報告日期:不適用
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01~115/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):0
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):0
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(77,862)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(59,300)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(61,869)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(61,869)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.11)
11.期末總資產(仟元):917,838
12.期末總負債(仟元):55,209
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):862,629
14.其他應敘明事項:無。

符合條款第XX款：30
事實發生日：115/07/16
1.召開法人說明會之日期：115/07/16
2.召開法人說明會之時間：11 時 10 分
3.召開法人說明會之地點：台北漢來大飯店會議中心(嘉賓閣)-台北市南港區經貿一路168號6F
4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加櫃買中心及富邦證券舉辦之生技產業論壇，說明本公司營運狀況
5.其他應敘明事項：無
完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.股東會日期:115/06/08
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認114年度虧損撥補案
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂公司章程案
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認114年度營業報告書及財務報表案
5.重要決議事項四、董監事選舉:無
6.重要決議事項五、其他事項:通過修正本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案
7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期：115/03/20
2.股東會召開日期：115/06/08
3.股東會召開地點：台北巿南港區忠孝東路七段508號1樓(台北生技園區1樓會議室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：114年度營業報告
(2)：114年度審計委員會審查報告
(3)：本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告
(4)：114年度健全營運計畫執行情形報告
6.召集事由二：承認事項
(1)：114年度營業報告書及財務報表案
(2)：114年度虧損撥補案
7.召集事由三：討論事項
(1)：修正本公司「公司章程」部分條文案
(2)：修正本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案
8.臨時動議：
9.停止過戶起始日期：115/04/10
10.停止過戶截止日期：115/06/08
11.其他應敘明事項：1.依公司法第172條之1規定，受理持股1%以上股東以書面方式
提案， 受理期間自115年3月23日至115年4月2日下午四時止。
2.受理處所為台北市南港區忠孝東路七段508號14樓之6。
3.本次股東會股東得以電子方式行使表決權，行使期間自115年5月9日
至115年6月5日止。
4.其他相關事宜將另行依規定公告之。

1. 董事會決議日期：115/03/20
2. 股利所屬年(季)度：114年 年度
3. 股利所屬期間：114/01/01 至 114/12/31
4. 股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣1.0000元

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:115/03/20
2.審計委員會通過財務報告日期:115/03/20
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):2,388
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):578
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(152,412)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(148,296)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(148,614)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(148,614)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.26)
11.期末總資產(仟元):980,682
12.期末總負債(仟元):61,574
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):919,108
14.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/03/20
2.公司名稱:智新生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司114年度累積虧損達實收資本額二分之一
6.因應措施:依法提交115年股東常會報告
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

符合條款第XX款：30
事實發生日：115/03/04
1.召開法人說明會之日期：115/03/04
2.召開法人說明會之時間：13 時 00 分
3.召開法人說明會之地點：南港老爺行旅(115臺北市南港區經貿二路196號10樓)
4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加環球生技與藥時事共同舉辦之全球生技醫藥催化拐點高峰論壇，說明本公司營運狀況。
5.其他應敘明事項：完整財務業務資訊請至公開觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱
完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

符合條款第XX款：30
事實發生日：114/12/02
1.召開法人說明會之日期：114/12/02
2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分
3.召開法人說明會之地點：富邦國際會議中心 B2F（台北市敦化南路一段108號B2F）
4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加富邦證券舉辦之倍利投資論壇
5.法人說明會簡報內容：
6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： https://www.intelli-gene.com/meeting
7.其他應敘明事項：無

1.事實發生日:114/10/17
2.原公告申報日期:114/07/31
3.簡述原公告申報內容:本公司前次董事會決議通過114年度第一次員工認股權憑證發行及
認股辦法
4.變動緣由及主要內容:
(1)依主管機關要求，並經本公司114年10月17日董事會決議追認修訂114年度第一次員工
認股權憑證發行及認股辦法第三條部分條文。
(2)修訂前第三條部分條文如下：
三、認股權人資格條件
(二)實際得為認股權人之員工及其所得認股之數量，將參酌工作績效、整體貢獻、特殊
功績、年資、職級或管理上需參考之條件等因素，由董事長核定後，經審計委員會覆核
後提報董事會決議通過。惟經理人與具員工身分之董事者，由董事長提案經薪資報酬委
員會覆核後提報董事會同意。
(3)修訂後第三條部分條文如下：
三、認股權人資格條件
(二)實際得為認股權人之員工及其所得認股之數量，將參酌工作績效、整體貢獻、特殊
功績、年資、職級或管理上需參考條件等因素擬定分配之標準，由董事長核定後，經審
計委員會審議後提報董事會決議通過。惟經理人與具員工身分之董事者，由董事長提案
經薪資報酬委員會審議後提報董事會同意。
5.變動後對公司財務業務之影響:無
6.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/07/31
2.發行期間:
於主管機關申報生效日起二年內視實際需要，一次或分次發行，實際發行日期授權董事
長訂定之
3.認股權人資格條件:
(一)以本公司及國內外子公司之員工(包含全職及兼職員工)為限，前述國內外子公司係
指本公司直接或間接持有同一被投資公司有表決權之股份超過百分之五十，並具有實質
控制能力者。
(二)實際得為認股權人之員工及其所得認股之數量，將參酌工作績效、整體貢獻、特殊
功績、年資、職級或管理上需參考之條件等因素，由董事長核定後，經審計委員會覆核
後提報董事會決議通過。惟經理人與具員工身分之董事者，由董事長提案經薪資報酬委
員會覆核後提報董事會同意。
(三)依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第五十六條之一第一項規定發行員工認
股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，加計認股權人累計取得限制員工權利新股
之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計依第五十六條第一項規定發行
員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之
一。
(四)認股權人自公司受予員工認股權憑證後，遇有違反法令本公司、勞動契約、工作規
則或保密協議時，本公司得依情節輕重撤銷認股權人全部或部分之尚未行使認股權數量
並註銷之。
4.員工認股權憑證之發行單位總數:7,000,000單位
5.每單位認股權憑證得認購之股數:1股
6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:
7,000,000股
7.認股價格:
(一)發行時本公司為興櫃股票公司者，認股價格不得低於發行日前有成交價之三十個營
業日興櫃股票電腦議價點選系統內，本公司股票普通股之每一營業日成交金額之總和除
以每一營業日成交股數之總和，所計算之普通股加權平均成交價格，且不得低於最近期
經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值。
(二)發行時本公司為上市(櫃)公司者，認股價格不得低於發行日本公司普通股之收盤價
(三)本公司發行認股權憑證之認股價格如低於普通股股票面額時，以普通股股票面額為
認股價格。
8.認股權利期間:
認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後可依本辦法行使認股。認股權憑證之存續
期間為八年，期間內不得轉讓，但因繼承者不再此限。期間屆滿後，未行使之認股憑證
視同放棄，認股權人不得再行主張其認股權利。
(一)自被授予本員工認股權憑證屆滿二年後，累計可行使認股權比例為50%。
(二)自被授予本員工認股權憑證屆滿三年後，累計可行使認股權比例為75%。
(三)自被授予本員工認股權憑證屆滿四年後，累計可行使認股權比例為100%。
9.認購股份之種類:本公司普通股股票
10.員工離職或發生繼承時之處理方式:
(一)自願離職、資遣：
已具行使權之認股權憑證，得自離職日起30日內行使認股權利，未於前述期間內行使
權利者，視同放棄認股權利。未具行使權之認股權憑證，於離職當日即喪失認股權利
(二)退休：
已具行使權之認股權憑證，得自退休日起30日內行使認股權利，未於前述期間內行使
權利者，視同放棄認股權利。未具行使權之認股權憑證，於退休當日即喪失認股權利
(三)一般死亡：已具行使權之認股權憑證，得由繼承人自認股權人死亡日起一年內行
使認股權利，未於前述期間內行使權利者，視同放棄其認股權利。未具行使權之認股
權憑證，於認股權人死亡當日即視為喪失認股權利。
(四)受職業災害殘疾或死亡者：
(1)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時，
可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/07/31
2.審計委員會通過財務報告日期:不適用
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,592
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):386
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(61,439)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(99,920)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(99,723)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(99,723)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.18)
11.期末總資產(仟元):1,023,145
12.期末總負債(仟元):59,407
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):963,738
14.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/07/18
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:自然人監察人
3.舊任者職稱及姓名:
(1)監察人:陳菀芬
(2)監察人:楊淑慧
4.舊任者簡歷:
(1)監察人-陳菀芬:南港生技育成中心主任
(2)監察人-楊淑慧:信達宜企業有限公司董事長
5.新任者職稱及姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:解任
8.異動原因:因成立審計委員會取代監察人，監察人自然解任
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/03/15 ~ 116/03/14
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:2/2
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:114/07/18
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:
(1)獨立董事:張鼎聲
(2)獨立董事:牟中原
(3)獨立董事:周文萱
6.新任者簡歷:
(1)獨立董事-張鼎聲:優福聯合會計師事務所會計師
(2)獨立董事-牟中原:台灣大學化學系名譽教授
(3)獨立董事-周文萱:摩根大通私人銀行香港分行副總裁
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:依法由全體獨立董事組成審計委員會，取代監察人職權
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:114/07/18
11.其他應敘明事項:現任監察人於審計委員會成立時同時解任

1.股東會決議日:114/07/18
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
(1)獨立董事:張鼎聲
(2)獨立董事:牟中原
(3)獨立董事:周文萱
3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之業務
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
經已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數同意，
本案照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/07/18
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:獨立董事
3.舊任者職稱及姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者職稱及姓名:
(1)獨立董事:張鼎聲
(2)獨立董事:牟中原
(3)獨立董事:周文萱
6.新任者簡歷:
(1)獨立董事-張鼎聲:優福聯合會計師事務所會計師
(2)獨立董事-牟中原:台灣大學化學系名譽教授
(3)獨立董事-周文萱:摩根大通私人銀行香港分行副總裁
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:增選三席獨立董事
9.新任者選任時持股數:
(1)獨立董事-張鼎聲:0股
(2)獨立董事-牟中原:0股
(3)獨立董事-周文萱:0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/03/15 ~ 116/03/14
11.新任生效日期:114/07/18
12.同任期董事變動比率:3/7
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本公司原設置五席董事及二席監察人，配合審計委員會之成立，
監察人於審計委員會成立時解任，並增選三席獨立董事。

1.臨時股東會日期:114/07/18
2.重要決議事項:
(一)討論事項:
(1)通過修正本公司「公司章程」案。
(2)通過修正本公司「董事及監察人選舉辦法」並更名為「董事選舉辦法」案。
(3)通過修正本公司「股東會議事規則」案。
(4)通過修正本公司「資金貸與他人作業程序」案。
(5)通過修正本公司「背書保證作業程序」案。
(6)通過修正本公司「取得或處分資產處理程序」案。
(7)通過修正本公司「從事衍生性商品交易處理程序」案。
(二)選舉事項:
(1)增選本公司三席獨立董事案。
(三)其他事項:
(1)通過解除本公司新任獨立董事競業禁止之限制案。
3.其它應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/07/18
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:陳啟璋
4.舊任者簡歷:本公司董事
5.新任者職稱及姓名:無
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:因業務繁忙辭任董事職務
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/03/15 ~ 116/03/14
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:1/5
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本公司於114/7/18接獲董事辭任書，並自即日起辭任董事職務。

1.董事會決議日期：114/05/27
2.股東臨時會召開日期：114/07/18
3.股東臨時會召開地點：台北巿南港區忠孝東路七段508號1樓(台北生技園區1樓會議室)
4.股東臨時會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：健全營運計劃執行情形報告。
(2)：修正本公司「道德行為準則」及「誠信經營守則」報告。
6.召集事由二：討論事項
(1)：修正本公司「公司章程」案。
(2)：修正本公司「董事及監察人選舉辦法」並更名為「董事選舉辦法」案。
(3)：修正本公司「股東會議事規則」案。
(4)：修正本公司「資金貸與他人作業程序」案。
(5)：修正本公司「背書保證作業程序」案。
(6)：修正本公司「取得或處分資產處理程序」案。
(7)：修正本公司「從事衍生性商品交易處理程序」案。
7.召集事由三：選舉事項
(1)：增選本公司三席獨立董事案。
8.召集事由四：其他事項
(1)：擬解除本公司新任獨立董事競業禁止之限制案。
9.臨時動議：
10.停止過戶起始日期：114/06/19
11.停止過戶截止日期：114/07/18
12.其他應敘明事項：依公司法第192條之1規定辦理，公司董事選舉採候選人提名制度者，
持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，
得以書面向公司提出獨立董事候選人名單。
受理期間：中華民國114年6月2日至6月12日下午四時止。
提名受理處所:智新生技股份有限公司
(地址:台北市南港區忠孝東路七段508號14樓之6)。

1.事實發生日:114/05/05
2.發生緣由:本公司受邀參加兆豐證券舉辦之興櫃前法人說明會
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:
(1) 召開法人說明會之日期:114/05/06
(2) 召開法人說明會之時間:14時30分
(3) 召開法人說明會之地點:台北艾麗酒店楓柏廳（110台北市信義區松高路18號）
(4) 法人說明會擇要訊息:本公司受邀參加兆豐證券舉辦之興櫃前法人說明會，說明
本公司營運概況。
(5) 法人說明會簡報內容:內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站。

1.事實發生日:114/05/08
2.公司名稱:智新生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:金管會為使國內資本市場與國際股票交易市場接軌，
並鼓勵國內新創事業的發展，多年前即已開放彈性面額制度，
使得各公司股票每股金額邁向多元化。為利投資人易於辨識，
對於採彈性面額之證券簡稱加註「*」。
考量公司創立初期股本規模較小，且能接觸的天使投資人或創投基金有限，
採用「彈性面額股票制度」能有效降低投資門檻，提高募資靈活性。
然股票面額為新台幣1元與大部分股票面額為新台幣10元不同，
故本公司每股盈餘、每股淨值、股數等資訊與其他公司並不具相同的計算方式，
投資人須注意其評價方式，作投資決策時更應仔細閱讀及使用其相關財務資訊。
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:114/05/05
2.發生緣由:本公司受邀參加兆豐證券舉辦之興櫃前法人說明會
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:
(1)召開法人說明會之日期:114/05/06
(2)召開法人說明會之時間:14時30分
(3)召開法人說明會之地點:台北艾麗酒店楓柏廳（110台北市信義區松高路18號5樓）
(4)法人說明會擇要訊息:本公司受邀參加兆豐證券舉辦之興櫃前法人說明會，說明
本公司營運概況。
(5)法人說明會簡報內容:內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站。