鼎晉生技（7876）重大訊息與最新進度

1.董事會決議或公司決定日期:115/10/07
2.發行股數:普通股15,000,000股
3.每股面額:新台幣10元
4.發行總金額:總面額新台幣150,000,000元
5.發行價格:每股新台幣40元
6.員工認股股數:2,250,000股
7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):
發行新股總數85%計12,750,000股，由原股東按認股基準日之股東名簿記所載持有股份
比例認購，原股東每仟股可認118.05774181股
8.公開銷售方式及股數:不適用
9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
原股東認購不足一股之畸零股，得由股東在認股基準日起五日內，逕向本公司股務代
理機構辦理拼湊。其拼湊不足一股之畸零股及原股東、員工放棄認購或認購不足及逾
期未申報拼湊之部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。
10.本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股股份相同。
11.本次增資資金用途:充實營運資金
12.現金增資認股基準日:115/11/01
13.最後過戶日:115/10/27
14.停止過戶起始日期:115/10/28
15.停止過戶截止日期:115/11/01
16.股款繳納期間:
(1)原股東及員工繳款期限：115年11月05日至115年11月12日
(2)特定人繳款期限：115年11月13日至115年11月18日
17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:115年10月07日(補充公告)
18.委託代收款項機構:第一銀行新湖分行(補充公告)
19.委託存儲款項機構:第一銀行南港分行(補充公告)
20.其他應敘明事項:本公司於民國115年8月7日董事會決議通過辦理現金增資發行普通股
，業經金融監督管理委員會民國115年9月17日金管證發字第號1150355668函申報生效
在案，並依金融監督管理委員會115年10月1日金管證發字第1150356951號函同意備查
價格變更。

1.事實發生日:115/10/01
2.公司名稱:鼎晉生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司辦理現金增資發行普通股15,000,000股，每股發行價格暫定為新台幣32元，
本案業經金融監督管理委員會115年9月17日金管證發字1150355668號函申報生效
在案。
(2)鑒於近期資本市場波動較大，本公司參酌當前市場狀況、綜合考量公司營運及股東
權益之影響，將原定每股發行價格由新台幣32元調整為新台幣40元，發行股數總額
則維持15,000,000股不變，總募集資金總額則由原新台幣480,000,000元，調整後為
新台幣600,000,000元。此案業經金融監督管理委員會115年10月1日金管證發字第
1150356951號函同意備查。
6.因應措施:現金增資認股率及後續相關事宜，訂定後將再另行公告。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
願負賠償責任承諾書
本人為鼎晉生技股份有限公司（下稱本公司）之董事長，本公司辦理115年度現金增資
發行新股案，業經金融監督管理委員會115年09月17日金管證發字第1150355668號函申
報生效在案。
鑒於近期資本市場變化，股價波動較大，綜合考量市場客觀環境之變動、認購人投資
意願及資金募集之可行性，以期能順利完成現金增資募集作業，本公司於115年9月23
日董事長簽呈，向金管會證期局申請調整本次現金增資每股發行價格，另因截至目前
尚未進行原股東及員工繳款作業，亦無損失，故無需擬具補償方案。
本人特此聲明，本次現金增資募集作業期間將不影響原股東、員工及認股人權益。若
因發行價格調整而造成參與此次現金增資之原股東、員工及認股人權益受損，經提出
合理及具體理由主張其權利受損部份，本人願負相關損失賠償責任。
此致
金融監督管理委員會
立承諾人：蔣永芳(鼎晉生技股份有限公司董事長)
中華民國115年9月23日

1.事實發生日:115/09/23
2.公司名稱:鼎晉生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司辦理現金增資發行普通股15,000,000股，每股發行價格暫定為新台幣32元，
本案業經金融監督管理委員會115年9月17日金管證發字1150355668號函申報生效
在案。
(2)鑒於近期資本市場波動較大，本公司參酌當前市場狀況、綜合考量公司營運及股東
權益之影響。本公司擬向金融監督管理委員會提出申請，將原定每股發行價格由新
台幣32元調整為新台幣40元，發行股數總額則維持15,000,000股不變，總募集資金
總額則由原新台幣480,000,000元，調整後為新台幣600,000,000元。
6.因應措施:向主管機關申請調整每股發行價格案，因截至目前尚未進行原股東及員工
繳款作業，亦無損失，故無需擬具補償方案。若因發行價格調整而造成參與此次現金
增資之原股東、員工及認股人權益受損，經提出合理及具體理由主張其權利受損部份
，本公司董事長願負相關損失賠償責任。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本案待取得主管機關申請變更核准函後將另行公告。
(2)後續相關事宜於115年08月07日董事會決議通過授權董事長依相關法令辦理現金
增資發行等相關作業。

1.董事會決議或公司決定日期:115/09/23
2.發行股數:普通股15,000,000股
3.每股面額:新台幣10元
4.發行總金額:總面額新台幣150,000,000元
5.發行價格:暫定每股新台幣32元
6.員工認股股數:2,250,000股
7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):
發行新股總數85%計12,750,000股，由原股東按認股基準日之股東名簿記所載持有股份
現金增資比例認購。
8.公開銷售方式及股數:不適用
9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
原股東認購不足一股之畸零股，得由股東在認股基準日起五日內，逕向本公司股務代
理機構辦理拼湊。其拼湊不足一股之畸零股及原股東、員工放棄認購或認購不足及逾
期未申報拼湊之部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。
10.本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股股份相同。
11.本次增資資金用途:充實營運資金
12.現金增資認股基準日:115/11/01
13.最後過戶日:115/10/27
14.停止過戶起始日期:115/10/28
15.停止過戶截止日期:115/11/01
16.股款繳納期間:
(1)原股東及員工繳款期限：115年11月05日至115年11月12日
(2)特定人繳款期限：115年11月13日至115年11月18日
17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:待簽約後公告
18.委託代收款項機構:待簽約後公告
19.委託存儲款項機構:待簽約後公告
20.其他應敘明事項:
(1)本公司於民國115年8月7日董事會決議通過辦理現金增資發行普通股，業經金融
監督管理委員會民國115年9月17日金管證發字第1150355668號函申報生效在案。
(2)本公司員工認股權憑證停止行使期間：115年10月02日至115年11月01日。
(3)本次現金增資之主要內容、認股基準日、股款繳款期間、增資基準日及其他未盡
事宜，未來如基於管理評估或客觀條件需要修正或調整時，擬授權董事長視實際
情況依相關法令規定辦理。

1.事實發生日:115/09/07
2.研發新藥名稱或代號:OBI-858新型肉毒桿菌素
3.用途:OBI-858 係利用自行開發之新菌種製成新型肉毒桿菌素，可用於美容及醫療用
途。鼎晉生技股份有限公司自主研發菌種生成之760kDa特殊分子量，已取得台灣、
美國、墨西哥、日本、韓國、澳洲、紐西蘭、俄羅斯、沙烏地阿拉伯、印尼、菲律賓
、越南、馬來西亞及新加坡等多國專利。
4.預計進行之所有研發階段:
(1)二期臨床試驗：劑量選擇（試驗結束，計畫書編號OBI-858-002）
(2)二期臨床試驗：重複劑量安全性（試驗結束，計畫書編號OBI-858-003）
(3)三期臨床試驗：兩項樞紐性試驗（執行中，OBI-858-004/005）
(4)新藥查驗登記審核
5.目前進行中之研發階段(請說明目前之研發階段係屬提出申請/通過核准/不通過核准
，若未通過者，請說明公司所面臨之風險及因應措施；另請說明未來經營方向及
已投入累積研發費用):
(1)提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體試驗(含期中分析)結果/發生其他影響新
藥研發之重大事件：OBI-858新型肉毒桿菌素治療中重度皺眉紋之重複劑量安全性
二期臨床試驗：本試驗主要目的為評估OBI-858重複施打之安全性與耐受性。試驗
結果顯示，OBI-858於一年重複施打期間具有良好安全性及耐受性，未發現新的安
全性訊號。免疫原性分析結果顯示，研究期間未觀察到持續性免疫反應，且未發現
抗體生成對療效或安全性造成影響。超過半數受試者於一年追蹤期間，僅需接受一
次或兩次治療，即可維持療效。本研究結果支持OBI-858後續臨床開發及新藥查驗
登記規劃。
(2)未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統計上顯
著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險及因應措施：不
適用。
(3)已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計上顯著
意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：依照計畫完成
OBI-858三期臨床試驗並申請新藥查驗登記。
(4)已投入之累積研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為保障公司談判籌碼與投
資人權益，暫不揭露。
6.將再進行之下一階段研發(請說明預計完成時間及預計應負擔之義務):
三期人體臨床試驗
(1)預計完成時間：預計2026年完成，惟實際時程將依執行進度調整。
(2)預計應負擔之義務：執行臨床試驗之相關研發支出。
7.市場現況:依據研究機構Grand View Research 指出，2025年全球肉毒桿菌毒素市場
規模約為132億美元，並預計將自2026年起以年複合成長率 9.9%成長，至2033年達
279億美元。
8.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。
9.新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，
投資人應審慎判斷謹慎投資。:

符合條款第XX款：30
事實發生日：115/09/08
1.召開法人說明會之日期：115/09/08
2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分
3.召開法人說明會之地點：玉山證券17樓會議室(台北市松山區敦化北路315號17樓)
4.法人說明會擇要訊息：公告本公司受邀參加玉山證券舉辦之實體法人說明會。向投資人說明最新營運成果、研發進展及未來戰略佈局。
5.其他應敘明事項：無。
完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會決議日期:115/08/07
2.增資資金來源:現金增資
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):普通股上限15,000,000股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:總面額新台幣150,000,000元
6.發行價格:暫定每股不低於新台幣32元
7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定，保留現金增資發行新股總額15%上限
2,250,000股
8.公開銷售股數:不適用
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):現金增資發行新股總
額85%暫定上限12,750,000股由原股東按認股基準日之股東名簿記所載持股比例認購。
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東認購不足一股之畸零股，得由股東在認
股基準日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理拼湊，其拼湊不足一股之畸零股及
原股東、員工放棄認購或認購不足及逾期未申報拼湊之部分，授權董事長洽特定人按
發行價格認購之。
11.本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股股份相同。
12.本次增資資金用途:積極投入新藥開發商業化及充實營運資金。
13.其他應敘明事項:
(1)本次辦理現金增資之主要內容(如發行股數、發行價格、資金來源、計畫項目、預計
資金運用進度及預計可能效益等﹚及其他發行相關事宜，未來如遇法令變更、經主
管機關修正或因應客觀環境而須訂定或修正時，授權董事長全權處理。
(2)本次現金增資於呈奉主管機關申報生效後，授權董事長訂定增資認股基準日、繳款
期間及其他與本次增資案之相關事宜。
(3)為配合前揭現金增資發行新股籌資計畫之相關發行作業，授權本公司董事長核可並
代表本公司簽署一切有關辦理現金增資發行新股之契約及文件，並代表本公司辦理
相關發行事宜。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:115/08/07
2.審計委員會通過財務報告日期:115/08/07
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01~115/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):0
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):0
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(229,159)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(224,271)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(224,271)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(224,271)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(2.09)
11.期末總資產(仟元):1,243,371
12.期末總負債(仟元): 71,609
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,171,762
14.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:財務主管、會計主管、代理發言人
2.發生變動日期:115/08/07
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:吳昌民 處長/鼎晉生技股份有限公司財務處處長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:115/08/07
8.其他應敘明事項:無。

1.傳播媒體名稱:經濟日報、PCHOMEnews、Yahoo新聞等。
2.報導日期:115/07/03
3.報導內容:
根據相關媒體報導：
鼎晉（7876）旗下全球首創760 kDa長效型肉毒桿菌素新藥OBI-858正在推進皺眉紋治療
三期人體臨床試驗數據的蒐集與分析，預計今年第3季完成相關試驗流程，力拚今年底
前完成臨床解盲。……公司正聯手美國醫美權威醫師團隊，展開完整劑量探索的二期
試驗準備，規劃未來直接對接美國三期臨床，大幅縮減進入全球最大醫美戰場的時間
與成本。
4.投資人提供訊息概要:無。
5.公司對該等報導或提供訊息之說明:
針對該等媒體報導，本公司予以說明如下：
(1)本公司人體臨床試驗之後續進度、解盲結果及相關時程，應以主管機關之正式通知
為依據，請投資人以公開資訊觀測站本公司之公告資料為準。
(2)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，
投資人應審慎判斷謹慎投資。
6.因應措施:發布澄清訊息於公開資訊觀測站。
7.其他應敘明事項:無。

符合條款第XX款：30
事實發生日：115/07/02
1.召開法人說明會之日期：115/07/02
2.召開法人說明會之時間：14 時 00 分
3.召開法人說明會之地點：群益金⿍證券11樓會議室(台北市松山區民生東路三段156號11樓）
4.法人說明會擇要訊息：公告本公司受邀參加群益金⿍證券與IR Trust舉辦之「再生醫療與消費醫療產業」論壇，向投資人說明本公司產業狀況及發展趨勢。
5.其他應敘明事項：無。
完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.發生變動日期:115/05/22
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
(1)張振武
(2)陳松柏
(3)劉永富
4.舊任者簡歷:
(1)張振武 /安基生技新藥股份有限公司獨立董事
(2)陳松柏 /草根影響力文教基金會承辦的土城社區大學公益校長
(3)劉永富 /新安東京海上產物保險股份有限公司獨立董事
5.新任者姓名:
(1)張振武
(2)陳松柏
(3)劉永富
6.新任者簡歷:
(1)張振武 /安基生技新藥股份有限公司獨立董事
(2)陳松柏 /草根影響力文教基金會承辦的土城社區大學公益校長
(3)劉永富 /新安東京海上產物保險股份有限公司獨立董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
新任
8.異動原因:配合董事全面改選，經董事會決議委任第二屆薪資報酬委員會委員。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:114/04/22~116/06/18
10.新任生效日期:115/05/22
11.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:115/05/22
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:
(1)劉永富
(2)張振武
(3)陳松柏
6.新任者簡歷:
(1)劉永富 /新安東京海上產物保險股份有限公司獨立董事
(2)張振武 /安基生技新藥股份有限公司獨立董事
(3)陳松柏 /草根影響力文教基金會承辦的土城社區大學公益校長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
新任
8.異動原因:配合董事全面改選，由新任獨立董事擔任第一屆審計委員會委員。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:115/05/22
11.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/05/22
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:蔣永芳
4.舊任者簡歷:鼎晉生技股份有限公司董事長
5.新任者姓名:蔣永芳
6.新任者簡歷:鼎晉生技股份有限公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:股東常會全面改選董事
9.新任生效日期:115/05/22
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.發生變動日期:115/05/22
2.法人名稱:台灣浩鼎生技股份有限公司
3.舊任者姓名:王慧君
4.舊任者簡歷:鼎晉生技股份有限公司董事長
5.新任者姓名:蔣永芳
6.新任者簡歷:鼎晉生技股份有限公司董事長
7.異動原因:王慧君董事退休，法人董事指派新任代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:115/05/22~118/05/21
9.新任生效日期:115/05/22
10.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/11/21
2.發生緣由:本公司受邀參加台新證券舉辦之興櫃前法人說明會。
(1)召開法人說明會之日期：114年11月21日(星期五)
(2)召開法人說明會之時間：14點30分
(3)召開法人說明會之地點：台北生技園區1樓會議室(台北市南港區忠孝東路七段508號)
(4)召開法人說明會擇要訊息：說明本公司營運概況與未來展望。
(5)召開法人說明會簡報內容：簡報檔將於當日會後公告於公開資訊觀測站。
(6)公司網站是否有提供法人說明會內容：有
https://www.obigenpharma.com/event-calendar
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/11/14
2.發生緣由:依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心114年11月14日
證櫃審字第11400088631號函核准在案。
3.因應措施:櫃檯買賣股票開始買賣日期114年11月24日。
4.其他應敘明事項:無。