普生（4117）重大訊息與最新進度

1.事實發生日:115/09/30
2.更正或重編之財務報告年季:115年第2季
3.請說明為更正或重編:重新核閱
4.發生緣由:
依115/09/30收到金融監督管理委員會之金管證審字第1150356693號函文辦
理，主管機關回復本公司115/9/17普管字第(櫃)-006號函，所請展延115年
第2季財務報告重行公告申報期限一案，請於收受送達之次日起30日補行公
告申報。
5.主管機關限定更正或重編之日期:收受送達之次日起30日內。
6.與前次公告財務報告之主要差異:不適用
7.因應措施:
本公司將依主管機關指示，於期限內重新公告申報財務報告。
8.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/09/23
2.發生緣由:依櫃買中心112年9月7日證櫃審字第1120101469號函辦理。
3.財務資訊年度月份:115/08
4.自結流動比率:140.42%
5.自結速動比率:124.54%
6.自結負債比率:84.12%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/08/27
2.更正或重編之財務報告年季:115年第2季
3.請說明為更正或重編:重新核閱
4.發生緣由:
依115/08/27收到金融監督管理委員會之金管證審字第1150384114號函文辦理，本公司旨
揭財務報告，於115年6月30日就持有之透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產-流
動(Leo International Precision Health AG)，帳列金額為新台幣395,940仟元，本公
司及子公司因未能取得衡量其公允價值之必要資訊，導致未能依金融監督管理委員會認
可並發布生效之國際財務報導第9號之規定，以公允價值衡量並認列相關利益或損失。
本會計師亦未能執行必要核閱程序，故無法判斷是否須對該等金額作必要之調整而出具
保留結論之核閱報告，核已影響財務報告之允當表達，請本公司提供會計師核閱旨揭財
務報告所需之相關資料，洽請會計師重新核閱並於旨揭期限內重行公告申報。
5.主管機關限定更正或重編之日期:自文到30日內。
6.與前次公告財務報告之主要差異:不適用
7.因應措施:
本公司將依主管機管指示，重新提供會計師核閱旨揭財務報告所需之相關
資料，並於期限內重新公告財務報告。
8.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/08/27
2.發生緣由:依櫃買中心112年9月7日證櫃審字第1120101469號函辦理。
3.財務資訊年度月份:115/07
4.自結流動比率:153.99%
5.自結速動比率:135.87%
6.自結負債比率:83.69%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:115/08/12
2.審計委員會通過財務報告日期:115/08/12
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01~115/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):155,220
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):47,215
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(51,606)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(72,543)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(75,960)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(75,650)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.08)
11.期末總資產(仟元):4,836,000
12.期末總負債(仟元):4,037,741
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):796,454
14.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/08/12
2.會計師查核意見全文:
會計師核閱報告
普生股份有限公司 公鑒：
前言
普生股份有限公司及子公司民國115年及114年6月30日之合併資產負債表，暨民國
115年及114年1月1日至6月30日之合併綜合損益表、合併權益變動表、合併現金流量表
，以及合併財務報表附註(包括重大會計政策彙總)，業經本會計師核閱竣事。依證券發
行人財務報告編製準則及經金融監督管理委員會認可並發布生效之國際會計準則第34號
「期中財務報導」編製允當表達之合併財務報表係管理階層之責任，本會計師之責任係
依據核閱結果對合併財務報表作成結論。
範圍
除保留結論之基礎段所述者外，本會計師係依照中華民國核閱準則2410號「財務報
表之核閱」執行核閱工作。核閱合併財務報表時所執行之程序包括查詢(主要向負責財務
與會計事務之人員查詢)、分析性程序及其他核閱程序。核閱工作之範圍明顯小於查核工
作之範圍，因此本會計師可能無法察覺所有可藉由查核工作辨認之重大事項，故無法表
示查核意見。
保留結論之基礎
如合併財務報表附註四(三)及六(六)所述，列入上開合併財務報表之部分非重要子
公司及採用權益法之投資，其同期間財務報表未經會計師核閱；此外，如合併財務報表
附註六(三)所述，民國115年6月30日普生股份有限公司及子公司所持有之透過其他綜合
損益按公允價值衡量之金融資產-流動(Leo International Precision Health AG)，
帳列金額為新台幣395,940仟元，普生股份有限公司及子公司因未能取得衡量其公允價值
之必要資訊，導致未能依金融監督管理委員會認可並發布生效之國際財務報導第9號之規
定，以公允價值衡量並認列相關利益或損失，本會計師亦未能執行必要核閱程序，故無
法判斷是否須對該等金額作必要之調整。
上段所述同期間財務報表未經會計師核閱之非重要子公司及採用權益法之投資，暨
民國115年6月30日未依公允價值衡量之透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產-流
動，其民國115年及114年6月30日之資產總額(含採用權益法之投資及透過其他綜合損益
按公允價值衡量之金融資產-流動)分別為新台幣787,659仟元及107,535仟元，各占合併
資產總額之16.29%及3.04%；負債總額分別為新台幣14,444仟元及65,148仟元，各占合併
負債總額之0.36%及1.93%；民國115年及114年1月1日至6月30日之綜合損失(含採用權益
法認列之關聯企業損益之份額及其他綜合損益之份額)分別為新台幣(11,614)仟元及
(22,013)仟元，各占合併綜合損益之15.28%及16.20%。
保留結論
依本會計師核閱結果，除保留結論之基礎段所述部分非重要子公司及採用權益法之
投資公司之財務報表倘經會計師核閱，以及透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資
產-流動若可取得公允價值衡量之必要資訊，並得以執行必要核閱程序後，對合併財務
報表可能有所調整之影響外，並未發現上開合併財務報表在所有重大方面有未依照證券
發行人財務報告編製準則及經金融監督管理委員會認可並發布生效之國際會計準則第34
號「期中財務報導」編製，致無法允當表達普生股份有限公司及子公司民國115年及114
年6月30日之合併財務狀況，暨民國115年及114年1月1日至6月30日之合併財務績效及合
併現金流量之情事。
3.會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所
4.簽證會計師姓名及核准簽證文號1:劉倩瑜/金管證審字第1090350620號
5.簽證會計師姓名及核准

1.董事會決議日期:115/08/12
2.發行期間:於董事會決議通過本次員工認股權憑證發行及認股辦法後二年內，
得視實際需求，為一次或分次發行，實際發行日期授權董事長訂定之。
3.認股權人資格條件:
以認股資格基準日當日本公司之全職員工為限，認股資格基準日由董事長決定。
實際得為認股權人之員工及其得認股之數量，將參酌服務年資、職等、工作績
效、整體貢獻、特殊貢獻功績或其他管理上需參考之條件等因素，由董事長核
定後，提報董事會同意認定之。
認股權人違反本公司勞動契約、工作規則等重大過失或工作績效明顯低落者，
得依情節之輕重收回其全部或部分之尚未行使認股數量。
4.員工認股權憑證之發行單位總數:發行總額為1,500,000單位
5.每單位認股權憑證得認購之股數:
每單位認股權憑證得認購股數為1股。因認股權行使而須發行之普通股新股
總數為1,500,000股。
6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:
發行普通股新股1,500,000股。
7.認股價格:每股新台幣10元。
8.認股權利期間:
(1)認股權人除被撤銷其全部或部份之認股數量外，經本公司授予員工認股權憑證後，
可依本辦法行使認股權利，認股權憑證之存續期間(自發出之日起算)為六年，不得轉
讓、質押、贈予他人或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。
(2)認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿三個月後(係指自發行日起算滿三個月)可
依本辦法行使認股權利。認股權利行使期間及比例，得視每次發行情形訂定。
若未另訂則依下表施行：
認股權憑證授予期間 累積最高可行使認股比例
------------------ -----------------------
屆滿三個月後 40%
屆滿一年 70%
屆滿二年 100%
(3)認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失，
公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以收回並註銷。
(4)前述認股權利期間及比例，董事會得視每次情形調整之。
(5)本公司完成公開發行、登錄興櫃、上市、上櫃、合併、股份轉換、控制權變更、重大
募資或其他經董事會認定之重大資本市場事件時，董事會得決議全部或部分尚未具行使
權之認股權憑證提前既得，不受前述期間及比例限制。
9.認購股份之種類:本公司普通股股票。
10.員工離職或發生繼承時之處理方式:
(1.)離職(含自願離職及依勞基法相關規定之解僱)已具行使權之認股權憑證，離職日
起喪失行使認股權利，未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利，
由公司予以收回註銷。被解雇者，自生效日起亦比照辦理。
(2.)退休已授予之認股權憑證之員工於退休時，可以行使全部之認股權利。除仍應於
被授予認股權憑證隔日方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之
限制。惟該認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑證隔日起(以日期較晚者為主)，
三個月內行使之。
(3.)一般死亡
已具行使權之員工認股權憑證，由繼承人自認股權人死亡日起行使認股權利，未於前
述期間內行使權力者，視同放棄其認股權利。未具行使權之員工認股權憑證，於認股
權人死亡日即喪失一切權利義務，由公司予以收回註銷。
(4.)受職業災害殘疾或死亡者
(i)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時，
可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證隔日方得行使外，不受本條
第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自離職日起或被授
予認股權憑證隔日起(以日期較晚者為主)，三個月

1.事實發生日:115/08/12
2.公司名稱:普生股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項
(1)通過本公司115年第二季合併財務報告案。
(2)通過本公司115年度半年報核閱會計師委任及報酬案。
(3)通過擬請追認委任第一金證券股份有限公司為本公司新任主辦輔導推薦證券商，
並簽署「輔導股票上市(櫃)契約」案。
(4)通過有關普生集團(GBH及居禮)與德國 LIPH 公司簽署之股權交換「補充協議」
（Supplemental Agreement）追認案，暨換股案後續執行情況與資產保全措施彙報。
(5)通過修訂本公司「核決權限管理辦法」及「核決權限表」案。
(6)通過擬辦理普生集團(Pacgen及GBH)轉投資子公司 Plover Life Science
Corporation、Pacgen Inc. 及 Pacgen Biomedical Inc. 之會計除列與相關程序案。
(7)通過本公司財會處主管薪酬調整案。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:115/07/23
2.發生緣由:依櫃買中心112年9月7日證櫃審字第1120101469號函辦理。
3.財務資訊年度月份:115/06
4.自結流動比率:172.62%
5.自結速動比率:153.81%
6.自結負債比率:83.46%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/07/09
2.公司名稱:普生股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:修正本公司114年度股東會年報部分內容
6.更正資訊項目/報表名稱:本公司114年度股東會年報
7.更正前金額/內容/頁次:
(1)第12頁及第13頁：董事(含獨立董事)之酬金。
董事酬勞總額及占稅後純益之比例之董事酬勞總額數字缺漏。
(2)第14頁：總經理及副總經理之酬金。
總經理及副總經理酬勞總額及占稅後純益之比例之總經理及副總經理酬勞總額
數字缺漏。
(3)第16頁：董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、
應利益迴避原因以及參與表決情形之贅字刪除。
(4)第35頁：取得限制員工權利新股之經理人及取得前十大之員工姓名、取得情形
之表格缺漏。
(5)第50頁：最近二年度主要銷售客戶資料註2文字缺漏。
(6)第52頁：重要契約增列換股協議及補充協議。
8.更正後金額/內容/頁次:
(1)第12頁及第13頁：董事(含獨立董事)之酬金。
董事酬勞總額及占稅後純益之比例之董事酬勞總額數字已更新。
(2)第14頁：總經理及副總經理之酬金。
總經理及副總經理酬勞總額及占稅後純益之比例之總經理及副總經理酬勞總額
數字已更新。
(3)第16頁：董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、
應利益迴避原因以及參與表決情形之贅字已刪除
(4)第35頁：已增列取得限制員工權利新股之經理人及取得前十大之員工姓名、取得情形
(5)第50頁：最近二年度主要銷售客戶資料註2文字缺漏已更新。
(6)第52頁：重要契約已增列換股協議及補充協議。
9.因應措施:修正後發佈重訊並重新上傳114年度年報(股東會後修訂版)至
公開資訊觀測站。
10.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/06/25
2.發生緣由:依櫃買中心112年9月7日證櫃審字第1120101469號函辦理。
3.財務資訊年度月份:115/05
4.自結流動比率:156.04%
5.自結速動比率:142.17%
6.自結負債比率:83.58%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:115/06/17
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認114年度盈餘分派案。
3.重要決議事項二、章程修訂:無。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認114年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:無。
7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/06/08
2.公司名稱:普生股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司擬變更申請股票上市(櫃)之主辦輔導推薦證券商為「第一金證券股份有限公司」
，實際生效日以主管機關核准生效為準。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.董事會決議日期:115/05/27
2.發行期間:於董事會決議通過本次員工認股權憑證發行及認股辦法後兩年內，
得視實際需求，為一次或分次發行，實際發行日期授權董事長訂定之。
3.認股權人資格條件:
以認股資格基準日當日本公司之全職員工為限，認股資格基準日由董事長決定。
實際得為認股權人之員工及其得認股之數量，將參酌服務年資、職等、工作績
效、整體貢獻、特殊貢獻功績或其他管理上需參考之條件等因素，由董事長核
定後，提報董事會同意認定之。
認股權人違反本公司勞動契約、工作規則等重大過失或工作績效明顯低落者，
得依情節之輕重收回其全部或部分之尚未行使認股數量。
4.員工認股權憑證之發行單位總數:發行總額為5,400,000單位
5.每單位認股權憑證得認購之股數:
每單位認股權憑證得認購股數為1股。因認股權行使而須發行之普通股新股
總數為5,400,000股。
6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:
發行普通股新股5,400,000股。
7.認股價格:每股新台幣1元。
8.認股權利期間:
(1)認股權人除被撤銷其全部或部份之認股數量外，經本公司授予員工認股權憑證後，
可依本辦法行使認股權利，認股權憑證之存續期間(自發出之日起算)為六年，不得轉
讓、質押、贈予他人或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。
(2)認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿六個月後(係指自發行日起算滿六個月)可
依本辦法行使認股權利。認股權利行使期間及比例，得視每次發行情形訂定。
若未另訂則依下表施行：
認股權憑證授予期間 累積最高可行使認股比例
------------------ -----------------------
屆滿六個月後 40%
屆滿一年 70%
屆滿二年 100%
(3)認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失，
公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以收回並註銷。
(4)前述認股權利期間及比例，董事會得視每次情形調整之。
(5)本公司完成公開發行、登錄興櫃、上市、上櫃、合併、股份轉換、控制權變更、重大
募資或其他經董事會認定之重大資本市場事件時，董事會得決議全部或部分尚未具行使
權之認股權憑證提前既得，不受前述期間及比例限制。
9.認購股份之種類:本公司普通股股票。
10.員工離職或發生繼承時之處理方式:
(1.)離職(含自願離職及依勞基法相關規定之解僱)已具行使權之認股權憑證，離職日
起喪失行使認股權利，未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利，
由公司予以收回註銷。被解雇者，自生效日起亦比照辦理。
(2.)退休已授予之認股權憑證之員工於退休時，可以行使全部之認股權利。除仍應於
被授予認股權憑證隔日方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之
限制。惟該認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑證隔日起(以日期較晚者為主)，
三個月內行使之。
(3.)一般死亡
已具行使權之員工認股權憑證，由繼承人自認股權人死亡日起行使認股權利，未於前
述期間內行使權力者，視同放棄其認股權利。未具行使權之員工認股權憑證，於認股
權人死亡日即喪失一切權利義務，由公司予以收回註銷。
(4.)受職業災害殘疾或死亡者
(i)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時，
可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證隔日方得行使外，不受本條
第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自離職日起或被授
予認股權憑證隔日起(以日期較晚者為主)，三個月內

1.股東會日期:115/05/27
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司114年度虧損撥補案
3.重要決議事項二、章程修訂:無
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認本公司114年度營業報告書及財務報表案
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:無。
7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:115/05/27
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司114年度虧損撥補案
3.重要決議事項二、章程修訂:無
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認本公司114年度營業報告書及財務報表案
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:無。
7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/05/25
2.發生緣由:依櫃買中心112年9月7日證櫃審字第1120101469號函辦理。
3.財務資訊年度月份:115/04
4.自結流動比率:191.22%
5.自結速動比率:174.12%
6.自結負債比率:83.10%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/05/11
2.公司名稱:普生股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:更正本公司之子公司115年04月資金貸與他人申報內容
6.更正資訊項目/報表名稱:115年04月資金貸與資訊揭露明細表
7.更正前金額/內容/頁次:無。
8.更正後金額/內容/頁次:
貸出資金之公司：GB HoldingsLimited
貸與對象：DannerLaboratory, Inc.
累計至本月止最高餘額：4,790仟元
期末餘額：4,790仟元
實際動支金額：4,790仟元
資金貸與性質:短期融通資金
有短期融通資金必要之原因:營運週轉
對個別對象資金貸與限額：174,138仟元
資金貸與總限額：348,276仟元
9.因應措施:更正後重新上傳公開資訊觀測站
10.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/04/30
2.發生緣由:依櫃買中心112年9月7日證櫃審字第1120101469號函辦理。
3.財務資訊年度月份:115/03
4.自結流動比率:224.63%
5.自結速動比率:204.74%
6.自結負債比率:82.65%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/04/29
2.公司名稱:普生股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:德國審計師Crowe評價：Danner100%股權之市場價值為
20,800,000歐元；51%股權對應之換股價值為10,608,000歐元。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議日期：115/04/22
2.股東會召開日期：115/06/17
3.股東會召開地點：新竹科學園區創新一路六號(本公司會議室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：114年度營業報告。
(2)：114年度審計委員會查核報告。
(3)：114年度私募普通股辦理情形報告。
6.召集事由二：承認事項
(1)：114年度營業報告書及財務報表案。
(2)：114年度盈餘分派案。
7.臨時動議：
8.停止過戶起始日期：115/04/19
9.停止過戶截止日期：115/06/17
10.其他應敘明事項：無

1.董事會決議日期：115/04/22
2.股東會召開日期：115/06/17
3.股東會召開地點：新竹科學園區創新一路六號(本公司會議室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：114年度營業報告。
(2)：114年度審計委員會查核報告。
(3)：114年度私募普通股辦理情形報告。
6.召集事由二：承認事項
(1)：114年度營業報告書及財務報表案。
(2)：114年度盈餘分派案。(修正)
7.臨時動議：
8.停止過戶起始日期：115/04/19
9.停止過戶截止日期：115/06/17
10.其他應敘明事項：無

1.事實發生日:115/04/22
2.公司名稱:普生股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項
(1)通過本公司114年度營業報告書及財務報告案。
(2)通過本公司114年度盈餘分派案。
(3)通過114年股東常會通過之私募普通股案辦理情形。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:115/04/22
2.審計委員會通過財務報告日期:115/04/22
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):215,739
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):59,615
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(219,113)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):505,508
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):464,835
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):465,840
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):7.46
11.期末總資產(仟元):4,846,144
12.期末總負債(仟元):3,973,677
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):870,690
14.其他應敘明事項:無

1. 董事會擬議日期：115/04/22
2. 股利所屬年(季)度：114年 年度
3. 股利所屬期間：114/01/01 至 114/12/31
4. 股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議變更日期:115/04/22
2.原計畫申報生效之日期:NA
3.變動原因:
(1)本公司114年6月27日股東常會決議通過不超過10,000,000股之額度內辦理私募
普通股案，並自股東會決議日起一年內分兩次辦理。
(2)經董事會決議本私募案若未於本年度股東常會(115年6月17日)前辦理完成
之額度，則自股東常會開會之日起取消。
4.歷次變更前後募集資金計畫:不適用。
5.預計執行進度:不適用。
6.預計完成日期:不適用。
7.預計可能產生效益:不適用。
8.與原預計效益產生之差異:不適用。
9.本次變更對股東權益之影響:不適用。
10.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用。
11.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:115/04/21
2.發放股利種類及金額:董事會決議不分派114年度股利
3.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/03/31
2.發生緣由:依櫃買中心112年9月7日證櫃審字第1120101469號函辦理。
3.財務資訊年度月份:115/02
4.自結流動比率:116.33%
5.自結速動比率:96.72%
6.自結負債比率:95.66%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:115/03/27
2.公司名稱:普生股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司於115年3月27日董事會決議通過子公司GB Holdings Limited
及重要子公司居禮股份有限公司公告換股投資案。
6.因應措施:本公司已於民國115年03月27日下午4時30分召開重大訊息記者會說明本案。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):詳以下新聞稿。
新聞稿內容如下：
普生股份有限公司（以下簡稱“普生”，股票代碼：4117）
今(3/27)日召開董事會通過旗下子公司GB Holdings Limited(GBH)及
居禮股份有限公司，與德國法蘭克福證券交易所主板上市公司Leo International
Precision Health Aktiengesellschaft（以下簡稱LIPH）之換股投資案。
本次換股計畫交易預計於2026年第二季完成，屆時交易完成後將認列處分採用權益法
之投資利益，有助強化財務結構穩健度與未來資本運作彈性。

本次交易由普生集團旗下100%持股之子公司—GB Holdings Limited(GBH)及
居禮股份有限公司共同參與。前開二家子公司擬將合計持有之美國Danner
Laboratory Inc.（以下簡稱 Danner）51％股權(共計 4,667,844股)，以「實物出資
(Contribution in Kind)」方式轉換為德國LIPH公司之新發行股份。依據換股計畫，
LIPH預計發行1,060,800股股份作為對價，普生集團將持有LIPH約1.19％股權，並持
續保有對Danner 49%之管理穩定性。

依據德國公司法(AktG)第27、183 及188條等法規辦理，本案採取兩階段換股機制，
普生集團將原先屬於非流動性資產之子公司股權，轉化為於法蘭克福證券交易所主
板交易之上市股份。此外，本次協議亦設有「恢復條款（Mandatory Restoration）」
，若交易未能如期完成，普生集團得以收回原持有之Danner股權。

1.董事會決議日期：115/03/27
2.股東會召開日期：115/06/17
3.股東會召開地點：新竹科學園區創新一路六號(本公司會議室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：114年度營業報告。
(2)：114年度審計委員會查核報告。
(3)：114年度私募普通股辦理情形報告。
6.召集事由二：承認事項
(1)：114年度營業報告書及財務報表案。
(2)：114年度虧損撥補案。
7.臨時動議：
8.停止過戶起始日期：115/04/19
9.停止過戶截止日期：115/06/17
10.其他應敘明事項：無

1.事實發生日:114/12/31
2.發生緣由:依櫃買中心112年9月7日證櫃審字第1120101469號函辦理。
3.財務資訊年度月份:114/11
4.自結流動比率:140.06%
5.自結速動比率:118.83%
6.自結負債比率:94.70%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/12/24
2.公司名稱:普生股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項
(1)通過本公司115年度預算案。
(2)通過本公司115年度稽核計畫案。
(3)通過本公司114年度年終獎金發放案。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:會計主管
2.發生變動日期:114/12/23
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:饒瑞宣/居禮股份有限公司主辦會計
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/12/23
8.其他應敘明事項:114/12/23經居禮股份有限公司董事會決議通過聘任主辦會計案。

1.事實發生日:114/11/28
2.發生緣由:依櫃買中心112年9月7日證櫃審字第1120101469號函辦理。
3.財務資訊年度月份:114/10
4.自結流動比率:147.50%
5.自結速動比率:123.89%
6.自結負債比率:94.23%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/10/31
2.發生緣由:依櫃買中心112年9月7日證櫃審字第1120101469號函辦理。
3.財務資訊年度月份:114/09
4.自結流動比率:162.37%
5.自結速動比率:136.77%
6.自結負債比率:93.49%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/09/30
2.發生緣由:依櫃買中心112年9月7日證櫃審字第1120101469號函辦理。
3.財務資訊年度月份:114/08
4.自結流動比率:130.04%
5.自結速動比率:104.33%
6.自結負債比率:96.77%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/09/30
2.公司名稱:普生股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司現金增資總發行股數為10,000,000股，每股發行價格新台幣12元整，
實收股款總金額為新台幣120,000,000元，業已全數收足。
(2)本公司訂定現金增資基準日：114年09月30日。

1.事實發生日:114/09/25
2.公司名稱:普生股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司114年現金增資認股繳款期限已於114年09月25日下午3時30分截止，
惟仍有部份股東及員工尚未繳納現金增資股款，特此催告。
6.因應措施:
(1)茲依公司法第266條第3項準用同法第142條之規定，自114年09月26日至114年
10月27日下午03點30分截止為股款催繳期間。
(2)尚未繳款之股東及員工，請於上述期間內，依原繳款書規定方式繳款，逾期仍
未繳款者即喪失認購新股之權利。
(3)於催繳期間繳款之股東及員工，俟催繳期間屆滿並經集保公司作業後，依其認購股
數撥入認股人之集保帳戶。
(4)若 貴股東有任何疑問，請向本公司股務代理機構洽詢，本公司股務代理機構：
兆豐證券股份有限公司股務代理本部，洽詢地址：台北市中正區忠孝東路二段
95號1樓，電話：(02)3393-0898。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.事實發生日:114/09/25
2.董監事放棄認購原因:整體投資策略及股權規劃考量。
3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:
董事:香港克麗緹娜國際有限公司，放棄認購股數1,479,670，占得認購股數比率100%
董事:德慧國際股份有限公司，放棄認購股數1,187,095，占得認購股數比率100%
4.特定人姓名及其認購股數:以上董事放棄認購股數部分，授權董事長洽特定人認購。
5.其他應敘明事項:無。

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:
新竹縣竹北市智慧一路97號建物之全部樓層及地下1至3層停車位車位
(平面式汽車停車位210 個、機車停車位85個)。
2.事實發生日:114/9/25~114/9/25
3.董事會通過日期: 民國114年9月25日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:
交易單位數量：廠辦區域6603.56坪 /地下1至3層停車位
第一樓至第二樓：114/12/01~124/9/30，每月租金
為NT$959,920(含稅)。第三樓至第四樓和停車位：
114/10/01~124/9/30，每月租金(含停車位)
為NT$1,921,960(含稅)。第五樓至第九樓：116/9/1~124/09/30
每月租金為NT$3,477,928(含稅)。
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關
係人者，得免揭露其姓名）:
交易相對人：智強興業股份有限公司
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之
所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期
及移轉金額:
不適用
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係
人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
111年6月17日普生(股)公司股東會董事全面改選前為本集團關係人。
9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
付款條件：依合約。
契約限制條款及其他重要約定事項：依合約。
11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及
決策單位:
(1)交易之決定方式，價格決定之參考依據:依據市場行情進行議價。
(2)決策單位:董事會。
12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:
中泰不動產估價師聯合會計師事務所
13.專業估價師姓名:
謝坤龍不動產估價師
14.專業估價師開業證書字號:
估價師開業證書字號:(105)北市估字第000228號
15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用
16.是否尚未取得估價報告:是
17.尚未取得估價報告之原因:
不適用
18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:
不適用
19.會計師事務所名稱:
不適用
20.會計師姓名:
不適用
21.會計師開業證書字號:
不適用
22.經紀人及經紀費用:
不適用
23.取得或處分之具體目的或用途:
處理對外出租及相關大樓物業管理事宜
24.本次交易表示異議之董事之意見:
無。
25.本次交易為關係人交易:否
26.監察人承認或審計委員會同意日期:
不適用
27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:是
28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定
評估之價格:不適用
29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規
定評估之價格:不適用
30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
31.其他敘明事項:
無

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:
新竹縣竹北市智慧一路99號部分廠房及部分停車位
2.事實發生日:114/9/25~114/9/25
3.董事會通過日期: 民國114年9月25日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:
交易單位數量：廠辦區域3341.08坪 /地下1至3層停車位
租金總金額：114/10/01~124/9/30，總計月租金(含停車位)為NT$3,712,765(含稅)。
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關
係人者，得免揭露其姓名）:
交易相對人：普生股份有限公司
與公司之關係：母公司
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之
所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期
及移轉金額:
選定關係人為交易對象之原因：基於資源整合與集團策略一致性及
熟悉標的、降低營運風險。
前次移轉相關資訊：不適用
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係
人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
付款條件：依合約。

契約限制條款及其他重要約定事項：依合約。
11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及
決策單位:
(1)交易之決定方式，價格決定之參考依據:依據市場行情進行議價。
(2)決策單位:董事會。
12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:
中泰不動產估價師聯合會計師事務所
13.專業估價師姓名:
謝坤龍不動產估價師
14.專業估價師開業證書字號:
估價師開業證書字號:(105)北市估字第000228號
15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用
16.是否尚未取得估價報告:否或不適用
17.尚未取得估價報告之原因:
不適用
18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:
不適用
19.會計師事務所名稱:
不適用
20.會計師姓名:
不適用
21.會計師開業證書字號:
不適用
22.經紀人及經紀費用:
不適用
23.取得或處分之具體目的或用途:
處理對外出租及相關大樓物業管理事宜(普優將保留部份面積自用)
24.本次交易表示異議之董事之意見:
不適用
25.本次交易為關係人交易:是
26.監察人承認或審計委員會同意日期:
1.民國114年09月25日
27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:是
28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定
評估之價格:不適用
29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規
定評估之價格:不適用
30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
31.其他敘明事項:
無

1.事實發生日:114/09/25
2.公司名稱:普生股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項
(1)本公司擬出租竹北AI智慧園區部分廠房及部分停車位予普優生技股份有限公司案。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:114/08/29
2.發生緣由:依櫃買中心112年9月7日證櫃審字第1120101469號函辦理。
3.財務資訊年度月份:114/07
4.自結流動比率:140.98%
5.自結速動比率:97.69%
6.自結負債比率:97.09%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/08/26
2.公司名稱:普生股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項
(1)通過擬訂定本公司114年第一次現金增資員工認股辦法案。
(2)通過擬執行員工現金增資認股案。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議或公司決定日期:114/08/22
2.發行股數:10000000股。
3.每股面額:新台幣10元。
4.發行總金額:100000000元
5.發行價格:新台幣12元
6.員工認股股數:計1000000股供員工認購。
7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):增資發行股數之90%，計9000000
股由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例，依本公司普通股發行股份總數
60824370股計算，每仟股認購147.96700730股
8.公開銷售方式及股數:不適用。
9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由股東
於停止過戶日起五日內自行併湊。原股東及員工放棄認購之股份或併湊
不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購。
10.本次發行新股之權利義務:與原已發行股份之權利義務相同。
11.本次增資資金用途:充實本公司營運資金以支應擴展佈局 CellBio 血液
循環腫瘤細胞檢測系統。
12.現金增資認股基準日:114/09/14
13.最後過戶日:114/09/09
14.停止過戶起始日期:114/09/10
15.停止過戶截止日期:114/09/14
16.股款繳納期間:114/09/19-114/09/25
17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:114/08/22。
18.委託代收款項機構:新光銀行新竹分行暨全國各分行。
19.委託存儲款項機構:臺灣中小企業銀行竹北分行。
20.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資案業經行政院金融監督管理委員會114年08月21日金管證發字
第1140353913號函申報生效在案。
(2)本次現金增資之資金運用計畫項目、資金運用進度及預計可能產生效益等相
關事項，如因主客觀環境變動或因應主管機關需求而修正時，擬授權董事長全權
處理。
(3)凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國114年9月9日16:30前 親臨
本公司股務代理機構「兆豐證券股份有限公司股務代理部」(台北市中正區忠孝東
路二段95號1樓，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國114年9月9日(最後過戶日)郵戳
日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司
股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/11
2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/11
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01-114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):110,729
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):14,695
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(108,990)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(129,445)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(129,299)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(128,792)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(2.15)
11.期末總資產(仟元):3,539,876
12.期末總負債(仟元):3,382,975
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):156,243
14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/08/11
2.增資資金來源:現金增資發行普通股
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):以不超過一千萬股為限。
4.每股面額:新台幣10元。
5.發行總金額:實際發行價格及募集總金額俟奉主管機關核准後，
擬授權董事長依相關法令規定及當時市場狀況辦理。
6.發行價格:原暫定現金增資價格10元，鑑於近期資本市場波動，綜合考量本公司整體規
劃及市場客觀環境之變動，調整每股發行價格暫訂為新台幣12元至18元。
7.員工認購股數或配發金額:依「公司法」第267條規定保留10%供員工認購。
8.公開銷售股數:不適用。
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):147.96700730股
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之 畸零股，由股東於停止過
戶日起五日內自行併湊。原股東及員工放棄認購之股份或併湊不足一股之畸零股，
授權董事長洽特定人認購。
11.本次發行新股之權利義務:與原已發行股份之權利義務相同。
12.本次增資資金用途:充實本公司營運資金以支應擴展佈局 CellBio 血液循環腫瘤
細胞檢測系統。
13.其他應敘明事項:
1.本次現金增資計畫所訂之發行金額、發行股數、發行條件、計劃項目、募集金額、預
計進度及可能產生效益等暨其他相關事宜如因主管機關核定修正或因法令規定及因客觀
環境之營運評估變更時，於法令許可範圍內，提請董事會授權董事長辦理。
2.呈報主管機關申報生效後，有關認股基準日、增資基準日及其他未盡事項，董事會授
權董事長視實際情況依相關法令辦理。

1.事實發生日:114/08/11
2.公司名稱:普生股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項
(1)通過本公司114年第二季合併財務報告案。
(2)通過擬聘任林孟德擔任普生公司子公司普研生技股份有限公司總經理人事案。
(3)通過擬聘任林孟慧擔任普生公司子公司普優生技股份有限公司總經理人事案。
(4)通過解除子公司普研生技股份有限公司新任總經理競業禁止之限制案。
(5)通過解除子公司普優生技股份有限公司新任總經理競業禁止之限制案。
(6)通過擬調整現金增資發行價格及相關事項案。
(7)通過本公司擬放棄認購子公司Pacgen Life Science Corporation現金增資案。
(8)通過擬為維持子公司Pacgen Life Science Corporation營運需求增資案。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:114/07/31
2.發生緣由:依櫃買中心112年9月7日證櫃審字第1120101469號函辦理。
3.財務資訊年度月份:114/06
4.自結流動比率:189.74%
5.自結速動比率:150.64%
6.自結負債比率:96.32%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/06/30
2.發生緣由:依櫃買中心112年9月7日證櫃審字第1120101469號函辦理。
3.財務資訊年度月份:114/05
4.自結流動比率:196.11%
5.自結速動比率:157.87%
6.自結負債比率:95.11%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/06/27
2.功能性委員會名稱:審計委員委員會
3.舊任者姓名:
(1)獨立董事:吳金洌
(2)獨立董事:林倩如
(3)獨立董事:郭旭崧
(4)獨立董事:莊哲仁
4.舊任者簡歷:
(1)獨立董事:吳金洌，中央研究院客座講座
(2)獨立董事:林倩如，柚棵管理顧問有限公司董事
(3)獨立董事:郭旭崧，宏碁智醫(股)公司獨立董事暨薪資報酬委員
(4)獨立董事:莊哲仁，台耀化學(股)公司獨立董事
5.新任者姓名:
(1)獨立董事:吳金洌
(2)獨立董事:林倩如
(3)獨立董事:李丞華
(4)獨立董事:陳瑞薰
6.新任者簡歷:
(1)獨立董事:吳金洌，中央研究院客座講座
(2)獨立董事:林倩如，柚棵管理顧問有限公司董事
(3)獨立董事:李丞華，國立陽明交通大學兼任教授
(4)獨立董事:陳瑞薰，威健(股)公司獨立董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/06/17 ~ 114/06/16
10.新任生效日期:114/06/27
11.其他應敘明事項:配合董事任期屆滿全面改選

1.發生變動日期:114/06/27
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
(1)獨立董事:吳金洌
(2)獨立董事:林倩如
(3)獨立董事:郭旭崧
(4)獨立董事:莊哲仁
4.舊任者簡歷:
(1)獨立董事:吳金洌，中央研究院客座講座
(2)獨立董事:林倩如，柚棵管理顧問有限公司董事
(3)獨立董事:郭旭崧，宏碁智醫(股)公司獨立董事暨薪資報酬委員
(4)獨立董事:莊哲仁，台耀化學(股)公司獨立董事
5.新任者姓名:
(1)獨立董事:吳金洌
(2)獨立董事:林倩如
(3)獨立董事:李丞華
(4)獨立董事:陳瑞薰
6.新任者簡歷:
(1)獨立董事:吳金洌，中央研究院客座講座
(2)獨立董事:林倩如，柚棵管理顧問有限公司董事
(3)獨立董事:李丞華，國立陽明交通大學兼任教授
(4)獨立董事:陳瑞薰，威健(股)公司獨立董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/06/17 ~ 114/06/16
10.新任生效日期:114/06/27
11.其他應敘明事項:經由委員共同推舉，吳金洌獨立董事擔任召集及會議主席

1.發生變動日期:114/06/27
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
(1)獨立董事:吳金洌
(2)獨立董事:林倩如
(3)獨立董事:郭旭崧
4.舊任者簡歷:
(1)獨立董事:吳金洌，中央研究院客座講座
(2)獨立董事:林倩如，柚棵管理顧問有限公司董事
(3)獨立董事:郭旭崧，宏碁智醫(股)公司獨立董事暨薪資報酬委員
5.新任者姓名:
(1)獨立董事:吳金洌
(2)獨立董事:林倩如
(3)獨立董事:李丞華
(4)獨立董事:陳瑞薰
6.新任者簡歷:
(1)獨立董事:吳金洌，中央研究院客座講座
(2)獨立董事:林倩如，柚棵管理顧問有限公司董事
(3)獨立董事:李丞華，國立陽明交通大學兼任教授
(4)獨立董事:陳瑞薰，威健(股)公司獨立董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/06/17 ~ 114/06/16
10.新任生效日期:114/06/27
11.其他應敘明事項:經由委員共同推舉，吳金洌獨立董事擔任召集及會議主席

1.發生變動日期:114/06/27
2.功能性委員會名稱:審計委員委員會
3.舊任者姓名:
(1)獨立董事:吳金洌
(2)獨立董事:林倩如
(3)獨立董事:郭旭崧
4.舊任者簡歷:
(1)獨立董事:吳金洌，中央研究院客座講座
(2)獨立董事:林倩如，柚棵管理顧問有限公司董事
(3)獨立董事:郭旭崧，宏碁智醫(股)公司獨立董事暨薪資報酬委員
5.新任者姓名:
(1)獨立董事:吳金洌
(2)獨立董事:林倩如
(3)獨立董事:李丞華
(4)獨立董事:陳瑞薰
6.新任者簡歷:
(1)獨立董事:吳金洌，中央研究院客座講座
(2)獨立董事:林倩如，柚棵管理顧問有限公司董事
(3)獨立董事:李丞華，國立陽明交通大學兼任教授
(4)獨立董事:陳瑞薰，威健(股)公司獨立董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/06/17 ~ 114/06/16
10.新任生效日期:114/06/27
11.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/06/27
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
(1)獨立董事:吳金洌
(2)獨立董事:林倩如
(3)獨立董事:郭旭崧
4.舊任者簡歷:
(1)獨立董事:吳金洌，中央研究院客座講座
(2)獨立董事:林倩如，柚棵管理顧問有限公司董事
(3)獨立董事:郭旭崧，宏碁智醫(股)公司獨立董事暨薪資報酬委員
5.新任者姓名:
(1)獨立董事:吳金洌
(2)獨立董事:林倩如
(3)獨立董事:李丞華
(4)獨立董事:陳瑞薰
6.新任者簡歷:
(1)獨立董事:吳金洌，中央研究院客座講座
(2)獨立董事:林倩如，柚棵管理顧問有限公司董事
(3)獨立董事:李丞華，國立陽明交通大學兼任教授
(4)獨立董事:陳瑞薰，威健(股)公司獨立董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/06/17 ~ 114/06/16）
10.新任生效日期:114/06/27
11.其他應敘明事項:經由委員共同推舉，吳金洌獨立董事擔任召集及會議主席

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/06/27
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:林宗慶
4.舊任者簡歷:本公司董事長
5.新任者姓名:林宗慶
6.新任者簡歷:本公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿
9.新任生效日期:114/06/27
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東會決議日:114/06/27
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董事:德慧國際股份有限公司代表人:林宗慶
董事:香港克麗緹娜國際有限公司代表人:陳碧華
董事:德慧國際股份有限公司代表人:林孟德
董事:香港克麗緹娜國際有限公司代表人:葉建志
董事:德慧國際股份有限公司代表人:林家振
獨立董事:吳金洌
獨立董事:林倩如
獨立董事:李丞華
獨立董事:陳瑞薰
3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同之營業項目。
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事及董事代表人職務期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
經票決結果:
贊成31,696,589權
反對31,552權
棄權327,219權
贊成權數超過法定數額，本案照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/06/27
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:全體董事(含獨立董事)
3.舊任者職稱及姓名:
(一)董事:
德慧國際股份有限公司代表人:林宗慶董事
香港克麗緹娜國際有限公司代表人:陳碧華
林孟德董事
(二)獨立董事：
莊哲仁獨立董事、吳金洌獨立董事、林倩如獨立董事、郭旭崧獨立董事
4.舊任者簡歷:
董事:德慧國際股份有限公司代表人:林宗慶董事、普生(股)公司董事長
董事:香港克麗緹娜國際有限公司代表人:陳碧華董事、麗豐(股)公司董事長
董事:林孟德董事、普生(股)公司總經理
獨立董事:莊哲仁獨立董事、台耀化學(股)公司獨立董事
獨立董事:吳金洌獨立董事、中央研究院客座講座
獨立董事:林倩如獨立董事、柚棵管理顧問有限公司董事
獨立董事:郭旭崧獨立董事、宏碁智醫(股)公司獨立董事暨薪資報酬委員
5.新任者職稱及姓名:
(一)董事:
德慧國際股份有限公司代表人:林宗慶董事
香港克麗緹娜國際有限公司代表人:陳碧華董事
德慧國際股份有限公司代表人:林孟德董事
香港克麗緹娜國際有限公司代表人:葉建志
德慧國際股份有限公司代表人:林家振董事
(二)獨立董事：
吳金洌獨立董事、林倩如獨立董事、李丞華獨立董事、陳瑞薰獨立董事
6.新任者簡歷:
董事:德慧國際股份有限公司代表人:林宗慶董事、普生(股)公司董事長
董事:香港克麗緹娜國際有限公司代表人:陳碧華董事、麗豐(股)公司董事長
董事:德慧國際股份有限公司代表人:林孟德董事、普生(股)公司總經理
董事:香港克麗緹娜國際有限公司代表人:葉建志董事、麗豐(股)公司資深財務總監
董事:德慧國際股份有限公司代表人:林家振董事、美國安卓樂資本國際私募基金董事長
獨立董事:吳金洌獨立董事、中央研究院客座講座
獨立董事:林倩如獨立董事、柚棵管理顧問有限公司董事
獨立董事:李丞華獨立董事、國立陽明交通大學兼任教授
獨立董事:陳瑞薰獨立董事、威健(股)公司獨立董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:任期
屆滿
8.異動原因:任期屆滿
9.新任者選任時持股數:
德慧國際股份有限公司代表人:林宗慶:8,022,706股
香港克麗緹娜國際有限公司代表人:陳碧華:11,805,203股
德慧國際股份有限公司代表人:林孟德:392,000股
香港克麗緹娜國際有限公司代表人:葉建志:11,805,203股
德慧國際股份有限公司代表人:林家振:392,000股
吳金洌:0股
林倩如:0股
李丞華:0股
陳瑞薰:0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/06/17~114/06/16
11.新任生效日期:114/06/27
12.同任期董事變動比率:全面改選，不適用
13.同任期獨立董事變動比率:全面改選，不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東會日期:114/06/27
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認113年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:通過本公司章程修正案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認113年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:本公司全面改選董事案。
(一)董事當選名單如下:
董事:德慧國際股份有限公司法人代表人:林宗慶
董事:香港克麗緹娜國際有限公司法人代表人:陳碧華
董事:德慧國際股份有限公司法人代表人:林孟德
董事:香港克麗緹娜國際有限公司法人代表人:葉建志
董事:德慧國際股份有限公司法人代表人:林家振
(二)獨立董事當選名單如下:
獨立董事:吳金洌
獨立董事:林倩如
獨立董事:李丞華
獨立董事:陳瑞薰
6.重要決議事項五、其他事項:
(1)通過辦理現金發行新股案。
(2)通過辦理私募普通股案。
(3)通過解除新任董事及其代表人競業行為之限制案。
7.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:114/06/25
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司113年度虧損撥補案
3.重要決議事項二、章程修訂:無
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認本公司113年度營業報告書及財務報表案
5.重要決議事項四、董監事選舉:無依公司法第128條之1規定
，由子公司董事會代行股東會職權
6.重要決議事項五、其他事項:無
7.其他應敘明事項:114.3.28為居禮董事會重要決議事項。