浩鼎（4174）重大訊息與最新進度

1.事實發生日:115/10/08
2.公司名稱:台灣浩鼎生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依本公司115年8月12日董事會之決議辦理。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司擬放棄參與子公司「鼎晉生技股份有限公司」(以下稱鼎晉公司) 115年現金
增資發行新股轉予本公司全體股東認購一案，每股發行價格為新台幣40元，本公司
全體股東每仟股可認購鼎晉公司之新股為47.5547股，業經本公司115年8月12日董
事會決議通過。
(2)配合鼎晉公司現金增資認股基準日相關日程，擬訂定本公司全體股東認購鼎晉公司
現金增資新股相關基準日作業日程如下：
A.本公司其他利益基準日: 115/11/01
B.本公司股票停止過戶期間: 115/10/28~115/11/01
C.本公司股票最後過戶日: 115/10/27
D.本公司股票除權交易日: 115/10/23
E.本公司股東繳納期間: 115/11/05~115/11/12
(股東優先認購權利不得轉讓，認購期間屆滿未繳款之股東即喪失認購權利)
(3)另為配合鼎晉公司之股務作業，依上述停止過戶日之股東名簿所載持股比例計算之
本公司個別股東可認股數：得認購股數達一仟股(含)以上者，其繳款通知書將以掛
號寄發；得認購股數未滿一仟股之股東，以公告方式通知，不再另行寄發通知。未
收到繳款通知書之股東得逕洽鼎晉公司股務代理機構查詢繳款相關資訊：
台新綜合證券股份有限公司股務代理部
電話：(02)2504-8125
地址：台北市中山區建國北路1段96號B1
(4)本案相關未盡事宜或因故時程須做異動者，本公司董事會決議授權董事長全權處理
之。

1.事實發生日:115/10/05
2.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心通知辦理。
3.財務業務資訊:
單月 115年8月 114年8月 與去年同期增減%
營業收入(百萬元) 0.817 1.067 -23.43%
稅前淨利(百萬元) -122.217 -193.963 +36.99%
歸屬母公司業主淨利(百萬元) -81.647 -179.322 +54.47%
稅後每股盈餘(元) -0.62 -0.68 +8.99%

單季 115年第2季 114年第2季 與去年同期增減%
營業收入(百萬元) 15.280 12.758 +19.77%
稅前淨利(百萬元) -266.638 -700.226 +61.92%
歸屬母公司業主淨利(百萬元) -197.550 -653.498 +69.77%
稅後每股盈餘(元) -1.50 -4.96 +69.76%

最近四季累計 114年第3季至115年第2季
營業收入(百萬元) 52.203
稅前淨利(百萬元) -1777.871
歸屬母公司業主淨利(百萬元) -1525.822
稅後每股盈餘(元) -11.60
公司每股面額:10元
4.有無「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對有價證券上櫃公司
重大訊息之查證暨公開處理程序 」第4條所列重大訊息之情事（如
「有」，請說明）:無
5.有無「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對有價證券上櫃公司
重大訊息之查證暨公開處理程序」第11條所列重大訊息說明記者會
之情事:無
6.其他應敘明事項:
(1)以上115年8月及去年同期比較數之財務資料係本公司採IFRS會計準則編製之合併數
，未經會計師查核(閱)，僅供投資人參考。
(2)最近一季115年第2季係指單季數字，非為最近財務報告中之累計數字，且係本公司
採IFRS下編製之合併數，業經會計師查核(閱)，僅供投資人參考。
(3)最近四季累計係本公司114年第3季至115年第2季採IFRS編製之合併數，業經會計師
查核(閱)，僅供投資人參考。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:財務主管、會計主管及公司治理主管
2.發生變動日期:115/10/02
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
莊若晨 / 台灣浩鼎生技股份有限公司財務部經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:
曹菁華 / 健喬信元醫藥生技股份有限公司會計處處長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人生涯規劃
7.生效日期:115/10/02
8.其他應敘明事項:本公司董事會今日決議由曹菁華處長擔任財務主管、會計主管及公司
治理主管。莊若晨經理辭職生效日期定於115年10月4日。

1.事實發生日:115/09/10
2.公司名稱:台灣浩鼎生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司董事會決議擬向一美國大學授權單株抗體序列，以強化本公司次世代
抗體藥物複合體產品線。詳細內容基於雙方保密約定暫不揭露，未來待合約正式簽署
時，將另行公告。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定
能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:115/09/10
2.原公告申報日期:115/08/12
3.簡述原公告申報內容:本公司於115年8月12日董事會通過「115年員工認股權憑證發行
及認股辦法」，請參閱本公司同日重大訊息公告。
4.變動緣由及主要內容:
依據金融監督管理委員會115年9月4日金管證發字第1150354433號函，本公司董事
會於115年9月10日決議通過修訂「115年員工認股權憑證發行及認股辦法」。
(1)修訂前條文:
第三條、認股權人資格條件
(二)實際得為認股權人之員工及得認股之數量，將參酌職級、工作績效、過去及預期
整體貢獻或特殊貢獻及發展潛力等因素為決定原則，並依相關原則明定分配標準，由
執行長擬訂轉呈董事長核准後，提報董事會同意。惟具經理人身分者，應先提報薪資
報酬暨提名委員會同意，再提報本公司董事會同意；……

第五條、認股條件
(二)權利期間：
5.本公司如有被併購等致經營權變更之情形，不受本條所述內容規範，未具行使權之
認股權憑證得自動加速執行不受前述屆滿期限及比例限制，認股權人得於併購相關
合法決議通過日起三十日內或併購基準日前（以較早者為準），行使全部或部分認
股權，屆期未行使者，依併購相關契約或計畫約定處理。
(四)認股權人如因故離職或發生繼承時，應於認股權憑證存續期間內，依下列方式處
理：
4.因受職業災害殘疾或死亡者：
(1)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時
，可行使全部之認股權利。除仍應於被授予之認股權憑證屆滿二年後方得行使
外，未具行使權之認股權憑證，不受本辦法第五條第二項有關時程屆滿可行使
認股比例之限制。……
(2)因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，法定繼承人可以行
使全部之認股權利。除仍應於被授予之認股權憑證屆滿二年後方得行使外，未
具行使權之認股權憑證，不受本辦法第五條第二項有關時程屆滿可行使認股比
例之限制。……

第七條、認股價格之調整
(一)本認股權憑證發行後，除本公司發行公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各
種有價證券換發普通股股份、發行限制員工權利新股或因員工紅利發行新股外，遇有
本公司普通股股份發生變動時 (包含私募)，包括：辦理現金增資、盈餘轉增資、資本
公積轉增資、公司合併、公司分割、股票分割或受讓他公司股份發行新股及辦理現金
增資參與發行海外存託憑證或其他公司未取得對價而發行新股的情形等)，認股價格依
下列公式調整之（調整後認股價格以四捨五入之方式計算至新台幣角為止，分以下四
捨五入）。
調整後之認股價格＝調整前認股價格×[已發行股數+(每股繳款金額×新股發行股數)/
每股時價] /(已發行股數+新股發行股數)
股票面額變更時:
調整後之認股價格＝調整前認股價格×(股票面額變更前已發行普通股股數/(股票面額
變更後已發行普通股股數)
(四)認股權憑證發行後，若本公司遇非因庫藏股註銷之減資致普通股減少股份時，依
下列公式計算其調整後認股價格，於減資基準日調整之（計算至新台幣角為止，分以
下四拾五入）：
1減資彌補虧損時:
調整後認股價格＝調整前認股價格× (減資前已發行普通股股數/減資後已發行普通
股股數)
2現金減資時:
調整後認股價格＝(調整前認股價格-每股退還現金金額)×(減資前已發行普通股股
數/減資後已發行普通股股數)
3股票面額變更時:
調整後之認股價格＝調整前認股價格×(股票面額變更前已發行普通股股數/(股票
面額變更後

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:內部稽核主管
2.發生變動日期:115/08/21
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
徐鈺鈞 / 台灣浩鼎生技股份有限公司稽核室副理
4.新任者姓名、級職及簡歷:待董事會通過新任者後公告
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人生涯規劃
7.生效日期:115/09/20
8.其他應敘明事項:
徐鈺鈞副理辭職生效日期定於115年9月20日，待本公司董事會通過新任者後另行公告。

1.董事會決議日期:115/08/12
2.發行期間:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」等相關規定提出，於申報生效
通知到達之日起二年內發行，並得視實際需求為一次或分次發行，實際發行日期授權
董事長訂定之。
3.認股權人資格條件:
(1)員工之資格條件：本公司及本公司之控制或從屬公司正式編制內之正職員工。前述
給與對象並應符合公司法第二百六十七條第十一項規定，且已於本公司章程中訂明
。所稱「控制或從屬公司」，係依公司法第三百六十九條之二、第三百六十九條之
三、第三百六十九條之九第二項及第三百六十九條之十一之規定，暨金融監督管理
委員會一百零七年十二月二十七日金管證發字第一○七○一二一○六八號函釋之
標準認定之。
(2)實際得為認股權人之員工及得認股之數量，將參酌職級、工作績效、過去及預期整
體貢獻或特殊貢獻及發展潛力等因素為決定原則，並依相關原則明定分配標準，由
執行長擬訂轉呈董事長核准後，提報董事會同意。惟具經理人身分者，應先提報薪
資報酬暨提名委員會同意，再提報本公司董事會同意；非經理人身分者，應先提報
審計暨風險管理委員會同意，再提報本公司董事會同意，適用情形相關審核程序
詳下：
A.發放認股權憑證予本公司經理人、非經理人審核程序

提報會議型態
-------- ------------------------------------
對象 薪資報酬暨提 審計暨風險管 董事會
名委員會同意 理委員會同意 同意
-------- ------------------------------------
經理人 V NA V
非經理人 NA V V

B.發放認股權憑證予由本公司直接或間接持有具表決權股數超過50%之子公司正式
編制內之經理人、非經理人審核程序：
(i)本公司直接或間接持有具表決權股數超過50%之子公司為上市櫃公司、興櫃
公司

提報會議型態
對象 --------------------------------
薪資報酬暨提 審計暨風險管 董事會
名委員會同意 理委員會同意 同意
---------------------------- --------------------------------
經理人 兼職本公司經理人 V NA V
------------------ --------------------------------
兼職本公司非經理人
或未兼職 V NA V
---------------------------- --------------------------------
非經理人 兼職本公司經理人 註3 NA V
------------------ --------------------------------
兼職本公司非經理人
或未兼職 NA 註4 V

(ii)本公司直接或間接持有具表決權股數超過50%之子公司非為上市櫃公司、
興櫃公司

提報會議型態
對象 --------------------------------
薪資報酬暨提 審計暨風險管 董事會
名委員會同意 理委員會同意 同意
---------------------------- --------------------------------
經理人 兼職本公司經理人 V NA V
------------------ --------------------------------
兼職本公司非經理人

1.事實發生日:115/08/12
2.公司名稱:台灣浩鼎生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司於民國112年6月27日股東會通過，為配合鼎晉公司未來營運發展，
並在不損及本公司股東權益之前提下，得分次辦理持有鼎晉公司股份釋股作業。為保留
本公司研發及營運所需資金，本公司董事會決議通過擬全數放棄對鼎晉公司115年現金
增資案之新股優先認購權，並將放棄之新股認購權利轉予本公司全體股東。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)鼎晉公司於民國115年8月7日經董事會決議辦理現金增資發行普通股至多不超過
15,000仟股，每股面額新台幣10元，暫定每股發行價格不低於新台幣32元。鼎晉
公司依公司法第267條規定，除保留15%由符合資格之員工認購外，其餘85%由鼎晉
公司依認股基準日股東名簿所載持有股份比例儘先分認。
(2)本公司於民國112年6月27日股東會通過，為配合鼎晉公司未來營運發展，並在不損
及本公司股東權益之前提下，得分次辦理持有鼎晉公司股份釋股作業。為保留本
公司研發及營運所需資金，本公司董事會決議通過擬全數放棄對鼎晉公司115年現金
增資案之新股優先認購權，並將放棄之新股認購權利轉予本公司全體股東；由得認購
時本公司最近一次停止過戶日之股東名簿依持股比例計算可認股數優先認購。本公司
股東放棄認購之股份或認購不足一股之畸零股，統由鼎晉公司董事會授權其董事長按
發行價格洽特定人認購。
(3)本公司本次擬放棄對鼎晉公司之現金增資新股認購案，將使本公司對鼎晉公司之持股
比例由49.43%降至不低於43.35%，本次放棄認購股份並不影響本公司對鼎晉公司之
控制力。
(4)本次放棄對鼎晉公司115年現金增資案之優先認購權，並將此權利轉予本公司全體
股東一案相關未盡事宜，本公司董事會決議授權董事長全權處理之。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:財務主管及公司治理主管
2.發生變動日期:115/08/12
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:莊若晨 / 台灣浩鼎生技股份有限公司財務部經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:115/08/12
8.其他應敘明事項:本公司董事會今日決議委任莊若晨經理擔任財務主管及公司治理
主管。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:代理發言人
2.發生變動日期:115/08/12
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:陳雅琪 / 台灣浩鼎生技股份有限公司代理執行長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:115/08/12
8.其他應敘明事項:本公司董事會今日決議委任陳雅琪博士擔任代理發言人。

1.提報董事會或經董事會決議日期:115/08/12
2.審計委員會通過日期:115/08/12
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):115/01/01~115/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):20,844
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):(41,552)
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(665,368)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(766,506)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(772,396)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(638,042)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(4.85)
11.期末總資產(仟元):2,689,941
12.期末總負債(仟元):495,559
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,487,479
14.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非
訟代理人）:營運長、財務主管、公司治理主管、代理發言人
2.發生變動日期:115/08/04
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
高國霖 / 台灣浩鼎生技股份有限公司營運長、財務主管、公司治理主管、代理發言人
4.新任者姓名、級職及簡歷:待董事會通過新任者後公告
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人生涯規劃
7.生效日期:115/08/12
8.其他應敘明事項:
高國霖先生辭職生效日期定於115年8月12日，本公司預計於8月12日召開董事會討論之。

1.董事會召集通知日:115/08/04
2.董事會預計召開日期:115/08/12
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:
115年第2季合併財務報告
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/07/31
2.契約或承諾相對人:某國際藥廠
3.與公司關係:無
4.契約或承諾起迄日期（或解除日期）:不適用
5.主要內容（解除者不適用）:本公司與相對人成立「合作意向書」，雙方擬合作開發
次世代ADC。
6.限制條款（解除者不適用）:依雙方保密約定暫不揭露。
7.承諾事項（解除者不適用）:依雙方保密約定暫不揭露。
8.其他重要約定事項（解除者不適用）:依雙方保密約定暫不揭露。
9.對公司財務、業務之影響:本意向書屬雙方合作意願之聲明，不具最終正式契約之法律
拘束力，對本公司財務及業務之實際影響，將視後續正式合約簽署及執行情形而定。
10.具體目的:積極尋求國際藥廠在共同開發、技術授權、產品授權與策略合作上的可能
性，將技術平台與產品資產的商業價值最大化。
11.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定
能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.發生變動日期:115/07/02
2.功能性委員會名稱:永續發展委員會
3.舊任者姓名:
(1)王慧君
(2)高國霖
4.舊任者簡歷:不適用
(1)王慧君/ 台灣浩鼎生技股份有限公司 執行長
(2)高國霖/ 台灣浩鼎生技股份有限公司 營運長
5.新任者姓名:
(1)蔣永芳
(2)陳雅琪
6.新任者簡歷:
(1)蔣永芳/ 台灣浩鼎生技股份有限公司 副董事長
(2)陳雅琪/ 台灣浩鼎生技股份有限公司 代理執行長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:經董事會決議調整委任本公司第一屆永續發展委員會委員二席
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:114/06/27 ~ 117/06/26
10.新任生效日期:115/07/02
11.其他應敘明事項:無

1.主管機關核准減資日期:114/11/20
2.辦理資本變更登記完成日期:114/12/29
3.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）:
實收資本額(元) 流通在外股數(股) 每股淨值(元)
減資前 2,631,593,740 263,159,374 8.3
減資後 1,315,796,870 131,579,687 16.6
註:上述每股淨值係依最近期公告之114年第3季合併財務報表為計算依據
4.預計換股作業計畫:
本公司今日收到主管機關核准減資資本變更登記函文，並調整換股作業時程如下:
(一)舊股票最後交易日：民國115年1月26日。
(二)舊股票停止交易期間：民國115年1月27日至115年2月2日止。
(三)舊股票最後過戶日：民國115年1月28日。
(四)停止過戶期間：自民國115年1月29日至115年2月2日止。
(五)減資換發股票基準日：民國115年2月2日。
(六)新股上櫃買賣日暨舊股終止上櫃買賣日：民國115年2月3日。
(七)自新股票上櫃買賣之日起，原上櫃買賣之舊股票不得作為買賣交割之標的。
5.預計減資新股上櫃後之上櫃普通股股數:131,579,687股
6.預計減資新股上櫃後之上櫃普通股股數占已發行普通股比率
（減資後上櫃普通股股數/減資後已發行普通股股數）:100%
7.前二項預計減資後上櫃普通股股數未達500萬股且未達25%者，
請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用
8.其他應敘明事項:
(1)本公司減資資本變更登記業經經濟部114年12月29日經授商字第11430193460號函
核准在案，本公司收文日期為114年12月31日。
(2)上述換股作業計畫俟主管機關核備後辦理，若核備後內容有所變動，本公司將另行
公告變更之。

1.事實發生日:114/12/19
2.契約或承諾相對人:TegMine Therapeutics, Inc. (以下稱TegMine)
3.與公司關係:無。
4.契約或承諾起迄日期（或解除日期）:自契約生效日起至相關專利到期日止。
5.主要內容（解除者不適用）:
(1)本公司前於114年6月獲得美國開發癌症特異性醣蛋白抗體新藥的TegMine委託，由其
提供一醣蛋白單株抗體，結合浩鼎醣鍵結技術平台GlycOBI、專利雙功能酵素
EndoSymeOBI和高親水性連接子技術HYPrOBI，研發次世代抗體藥物複合體新藥
(ADC, Antibody Drug Conjugates)。
(2)前述ADC開發合作案，本公司已完成候選藥物之研發，並交付 TegMine測試與評估。
TegMine 經多方評估比較後，認為本公司所開發之候選藥物具有高度發展潛力，遂
表達與本公司洽談並簽訂商業授權合約之意願，以取得該候選藥物全球專屬授權並續
行開發。
(3)本公司董事會今日通過與TegMine簽訂受其委託開發之醣蛋白單抗ADC商業授權合約
，由TegMine取得該候選藥物之全球開發及商業化權利。
6.限制條款（解除者不適用）:依合約規定。
7.承諾事項（解除者不適用）:無。
8.其他重要約定事項（解除者不適用）:無。
9.對公司財務、業務之影響:
依據合約，浩鼎可獲得簽約金(Upfront)、研發及銷售里程碑金(Milestone Payments)
；此外，在產品上市後，另依每年產品淨銷售額之一定比例收取分潤權利金(Royalties)
，合約細節依雙方契約保密約定不予揭露。本件國際授權案，反映了利用浩鼎Obrion
ADC技術平台所開發的藥物深具發展潛力，可望提升本公司在全球市場的能見度與競爭力
，對本公司的財務及業務發展具有正面助益。
10.具體目的:對外授權利用浩鼎Obrion ADC技術平台所開發之產品。
11.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一
定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.董事會決議日: 114/12/19
2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:王慧君/執行長
3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同之營業項目
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人職務之期間
5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:
除王慧君董事依法迴避未參與討論及表決外，其他出席董事無異議照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名
及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/12/19
2.接受資金貸與之:
(1)公司名稱:潤雅生技股份有限公司
(2)與資金貸與他人公司之關係:
本公司持股70.68%子公司
(3)資金貸與之限額(仟元):218,639
(4)原資金貸與之餘額(仟元):0
(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):60,000
(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:是
(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):60,000
(8)本次新增資金貸與之原因:
短期營運資金週轉
3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:
(1)內容:
無
(2)價值(仟元):0
4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:
(1)資本(仟元):918,215
(2)累積盈虧金額(仟元):1,457,455
5.計息方式:
依年利率2.31%計息
6.還款之:
(1)條件:
依合約約定
(2)日期:
依合約約定
7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):
60,000
8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:
2.74
9.公司貸與他人資金之來源:
母公司
10.其他應敘明事項:
無

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/12/17
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長暨總經理
3.舊任者姓名:翟台茜
4.舊任者簡歷:潤雅生技股份有限公司董事長暨總經理
5.新任者姓名:王慧君
6.新任者簡歷:台灣浩鼎生技股份有限公司執行長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:新任
9.新任生效日期:114/12/17
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:114/12/09
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:董事 翟台茜
4.舊任者簡歷:董事 翟台茜/潤雅生技股份有限公司董事長暨總經理
5.新任者職稱及姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:因年屆退休及個人生涯規劃。
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/05/27 ~116/05/26
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:1/5
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:不適用
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/12/09
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長暨總經理
3.舊任者姓名:翟台茜
4.舊任者簡歷:潤雅生技股份有限公司董事長暨總經理
5.新任者姓名:新任董事長待近期董事會推選後另行公告
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）: 退休
8.異動原因:因年屆退休及個人生涯規劃
9.新任生效日期:不適用
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:114/12/05
2.研發新藥名稱或代號:OBI-902 TROP2 ADC新藥
3.用途:
OBI-902是浩鼎首款運用GlycOBI ADC關鍵技術自行研發，以TROP2為標的所設計的抗體
藥物複合體新藥(antibody drug conjugate, ADC)，經多項動物實驗模型證實其展現
優異的抗腫瘤活性。GlycOBI透過醣位點專一性偶聯技術，搭配EndoSymeOBI專利雙功能
酵素，能精準控制藥物抗體比例（DAR），並能確保產出均質的ADC。此外，高親水性新
穎連接子HYPrOBI不僅可以調控小分子藥物的疏水性，更進一步提升ADC在血液循環中的
穩定性，且高效地把藥物遞送到腫瘤細胞內，減少藥物在體內聚集和降解的風險，此關
鍵技術也提高了生產效率。OBI-902預計在一/二期人體臨床試驗中，評估其治療晚期實
體腫瘤患者的安全性、藥物動力學及初步療效，其中一項可能的適應症為胃癌。
4.預計進行之所有研發階段:
一期臨床試驗、二期臨床試驗、三期臨床試驗及新藥查驗登記審核
5.目前進行中之研發階段(請說明目前之研發階段係屬提出申請/通過核准/不通過核准
，若未通過者，請說明公司所面臨之風險及因應措施；另請說明未來經營方向及已投
入累積研發費用):
(1)提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體試驗(含期中分析)結果/發生其他影響新藥
研發之重大事件：本公司於12月5日(美國時間12月4日)接獲美國食品藥物管理局
(US FDA)來函通知，審核通過OBI-902 TROP2 ADC新藥的胃癌(gastric cancer)，
包含胃食道交界處腺癌(gastroesophageal junction cancer)適應症「孤兒藥」資
格認定(Orphan Drug Designation)。美國FDA對於有潛力治療罕見疾病的藥物，給
予「孤兒藥」的資格認定，以激勵藥物研發機構開發治療罕見疾病的藥物。在美國，
罕見疾病的定義是病患數少於二十萬的疾病或病症；經美國FDA認定為「孤兒藥」的
藥品，可有資格獲得稅務優惠、費用減免，以及上市後市場專賣保護期等優惠措施。
FDA website:
https://www.accessdata.fda.gov/scripts/opdlisting/oopd/detailedIndex.
cfm?cfgridkey=1109825
(2)未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統計上著意
義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用
(3)已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計上著意義
或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：
依計畫進行一期人體臨床試驗
(4)已投入之累積研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保
障投資人權益，暫不揭露
6.將再進行之下一階段研發(請說明預計完成時間及預計應負擔之義務):
一期臨床試驗劑量遞增階段 (Dose Escalation)
(1)預計完成時間：一期劑量遞增試驗預計於2026年完成，惟實際時程將依執行進度調整
(2)預計應負擔之義務：執行臨床試驗相關之研發支出
7.市場現況:
依GlobalData研究報告，全球抗體藥物複合體(ADC)用於治療腫瘤之市場規模，2024年
約158億美元，至2031年預估將達639億美元，複合年成長率22.2%。
8.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

1.董事會決議日期:NA
2.減資基準日:114/11/24
3.減資換發股票作業計畫:
一、本公司於114年10月20日114年第一次股東臨時會決議通過辦理減資彌補虧損案，業
經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心114年11月20日證櫃監字第1140009023號函
申報生效在案。茲依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心上櫃有價證券換發作業
程序」之規定，訂定減資換發股票作業計畫。
二、本次換發股票之總股數及總金額：
(一)應換發股票股份總數為 263,159,374股，每股面額新台幣10元，總金額為新台
幣2,631,593,740元。
(二)本次減少資本新台幣1,315,796,870元，銷除已發行股份131,579,687股，用
以彌補虧損，減資比率為50%。
(三)減少資本後換發股票股份總數為131,579,687股，每股面額新台幣10元，實收
資本額為新台幣1,315,796,870元。
(四)依減資換發股票基準日股東名簿記載之股東持股比例銷除股份，每仟股減除普
通股500股(即每仟股換發普通股新股500股)，減資後不足一股之畸零股，得由
股東自停止過戶日前5日起至停止過戶前1日止，自行向本公司股務代理機構辦
理拼湊整股之登記，放棄拼湊或拼湊後仍不足壹股之畸零股，按面額給付現金
，(配合無實體劃撥作業，凡以劃撥集保股票之股東，前項畸零股款將充抵股東
劃撥集保之費用)計算至元為止，元以下捨去，所有不足壹股之畸零股授權董事
長洽特定人按面額認購之。
三、本次減資彌補虧損換發新股採無實體發行，其權利義務與原發行股份相同。
四、減資換發股票日程：
(一)舊股票最後交易日：民國115年1月14日。
(二)舊股票停止交易期間：民國115年1月15日至115年1月23日止。
(三)舊股票最後過戶日：民國115年1月18日。
(四)停止過戶期間：自民國115年1月19日至115年1月23日止。
(五)減資換發股票基準日：民國115年1月23日。
(六)新股上櫃買賣日暨舊股終止上櫃買賣日：民國115年1月26日。
(七)自新股票上櫃買賣之日起，原上櫃買賣之舊股票不得作為買賣交割之標的。
五、換發股票之程序及手續：
(一)本公司已採無實體發行有價證券，尚未在證券商營業處所開設集保劃撥帳戶之
股東，請儘速至往來證券商開設集保劃撥帳戶，以利辦理換發作業。
(二)已過戶舊股票換發：請股東持舊股票、原留印鑑章及集保帳號至本公司股務代
理機構元富證券股份有限公司股務代理部辦理。
(三)未過戶舊股票換發：請股東持舊股票、轉讓過戶申請書、買進報告書或交易稅單
、股票領回號碼清單等相關證明文件及身分證正反面影本、股東印鑑卡、印鑑章
及集保帳號至本公司股務代理機構元富證券股份有限公司股務代理部辦理。
(四)已送存於證券集保劃撥帳戶之舊股票，由臺灣集中保管結算所股份有限公司於新
股上櫃買賣日統一換發為無實體之新股，免辦理其他任何手續。
(五)股票換發處所：本公司股務代理機構
名稱：元富證券股份有限公司股務代理部
地址：台北市松山區光復北路11巷35號地下一樓
電話：02-2768-6668
六、其他未盡事宜，悉依公司法及其他相關法令辦理。
4.換發股票基準日:115/01/23
5.停止過戶起始日期:115/01/19
6.停止過戶截止日期:115/01/23
7.減資後新股權利義務:其權利義務與原發行之股份相同。
8.新股預計上櫃日:115/1/26
9.預計減資新股上櫃後之上櫃普通股股數:131,579

1.事實發生日:114/11/16
2.研發新藥名稱或代號:OBI-902 TROP2 ADC新藥
3.用途:
OBI-902是浩鼎首款運用GlycOBI ADC關鍵技術自行研發，以TROP2為標的所設計的抗體
藥物複合體新藥(antibody drug conjugate, ADC)，經多項動物實驗模型證實其展現
優異的抗腫瘤活性。GlycOBI透過醣位點專一性偶聯技術，搭配EndoSymeOBI專利雙功能
酵素，能精準控制藥物抗體比例（DAR），並能確保產出均質的ADC。此外，高親水性新
穎連接子HYPrOBI不僅可以調控小分子藥物的疏水性，更進一步提升ADC在血液循環中的
穩定性，且高效地把藥物遞送到腫瘤細胞內，減少藥物在體內聚集和降解的風險，此關
鍵技術也提高了生產效率。OBI-902預計在一/二期人體臨床試驗中，評估其治療晚期實
體腫瘤患者的安全性、藥物動力學及初步療效，其中一項可能的適應症為膽管癌。
4.預計進行之所有研發階段:
一期臨床試驗、二期臨床試驗、三期臨床試驗及新藥查驗登記審核
5.目前進行中之研發階段(請說明目前之研發階段係屬提出申請/通過核准/不通過核准
，若未通過者，請說明公司所面臨之風險及因應措施；另請說明未來經營方向及已投
入累積研發費用):
(1)提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體試驗(含期中分析)結果/發生其他影響新藥
研發之重大事件：本公司於11月15日(美國時間11月14日)接獲美國食品藥物管理局
(US FDA)來函通知，審核通過OBI-902 TROP2 ADC新藥的膽管癌
(Cholangiocarcinoma)適應症「孤兒藥」資格認定(Orphan Drug Designation)。
美國FDA對於有潛力治療罕見疾病的藥物，給予「孤兒藥」的資格認定，以激勵藥物
研發機構開發治療罕見疾病的藥物。在美國，罕見疾病的定義是病患數少於二十萬的
疾病或病症；經美國FDA認定為「孤兒藥」的藥品，可有資格獲得稅務優惠、費用減
免，以及上市後市場專賣保護期等優惠措施。
FDA website:
https://https://www.accessdata.fda.gov/scripts/opdlisting/oopd/
detailedIndex.cfm?cfgridkey=1103125
(2)未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統計上著意
義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用
(3)已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計上著意義
或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：
依計畫進行一期人體臨床試驗
(4)已投入之累積研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保
障投資人權益，暫不揭露
6.將再進行之下一階段研發(請說明預計完成時間及預計應負擔之義務):
一期臨床試驗劑量遞增階段 (Dose Escalation)
(1)預計完成時間：一期劑量遞增試驗預計於2026年完成，惟實際時程將依執行進度調整
(2)預計應負擔之義務：執行臨床試驗相關之研發支出
7.市場現況:
依GlobalData研究報告，全球抗體藥物複合體(ADC)用於治療腫瘤之市場規模，2024年
約158億美元，至2031年預估將達639億美元，複合年成長率22.2%。
8.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定

符合條款第四條第XX款：12
事實發生日：114/12/18
1.召開法人說明會之日期：114/12/18
2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分
3.召開法人說明會之地點：台北生技園區1樓會議室 (台北市南港區忠孝東路七段508號)
4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加元富證券舉辦之法人說明會，說明公司產品及技術平台研發現況及未來發展策略
5.其他應敘明事項：無
完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.董事會決議日:114/11/10
2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:陳雅琪/研發長
3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同之營業項目
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人職務之期間
5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:經全體出席董事無異議照案通過
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名
及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下請輸〝不適用〞）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.重要子公司名稱:鼎晉生技股份有限公司(以下稱鼎晉公司)
2.發生緣由(降低持股比例（或出資額）或喪失控制力):降低持股比例
3.降低持股（或出資額）比例之方式(請分別列示各次發生日期、發生原因
、方式、降低持股比例、交易數量、每單位價格及交易總金額):
本公司依法自112年3月起將鼎晉公司列為重要子公司，各次降低對其持股比例之方式
列示如下：
(1)發生日期：112年2月3日(增資基準日)。
發生原因：未按持股比例認購鼎晉公司現金增資新股。
發生方式：現金增資發行新股。
降低持股比例：本公司對其持股比率由62.17%下降為51.94%。
交易數量、每單位價格及交易總金額：不適用。
(2)發生日期：114年10月2日(增資基準日)。
發生原因：員工認股權憑證執行轉換普通股。
發生方式：現金增資發行新股。
降低持股比例：本公司對其持股比率由51.94%下降為51.50%。
交易數量、每單位價格及交易總金額：不適用。
(3)發生日期：114年11月10日(董事會決議日)。
發生原因：本公司董事會決議出售所持有鼎晉公司部分持股。
發生方式：釋股給鼎晉公司興櫃輔導券商、策略性投資人及機構投資人。
降低持股比例：本公司對其持股比率由51.50%下降為49.57%。
交易數量：2,061,000股
每單位價格：新台幣50元/股
交易總金額：新台幣103,050,000元
4.喪失控制力之方式(請列示發生日期、發生原因及方式):不適用。
綜合考量本公司仍為鼎晉公司最大股東，且掌握其過半之董事席次等因素，擬認定本公
司並未喪失對鼎晉公司之控制力。
5.股權(或出資額)受讓對象或所洽特定對象(請分別列示各次交易對象):
(1)現金增資基準日：112年2月3日。
本公司未按持股比例認購所放棄股數，鼎晉公司所洽特定對象：本公司全體股東
(2)現金增資基準日：114年10月2日。
員工認股權憑證執行轉換普通股，鼎晉公司所洽特定對象：公司員工
(3)董事會決議日：114年11月10日。
本公司董事會決議出售所持有鼎晉公司部分持股，所洽特定對象：鼎晉公司興櫃輔
導券商、策略性投資人及機構投資人。
6.與交易對象之關係(請分別列示各次交易對象與公司之關係):
(1)本公司全體股東
(2)公司員工
(3)鼎晉公司興櫃輔導券商、策略性投資人及機構投資人
7.處分利益(或損失)(請分別列示各次處分損益，若無處分損益請填寫不適用):
(1)、(2)不適用
(3)預計處分利益約新台幣99,574仟元。惟實際處分利益將於交易完成後於財報上揭露。
8.迄目前為止(含本次交易)，對重要子公司累積降低持股比例:降低12.60%
9.迄目前為止(含本次交易)，對重要子公司持股比例:49.57%
10.獨立專家姓名及其就歷次價格合理性之意見:
誠一聯合會計師事務所 林必佳會計師，交易價格尚屬合理。
11.獨立專家姓名及其就降低持股或喪失控制力對上櫃公司股東權益影響之意見:
誠一聯合會計師事務所 林必佳會計師，無對本公司之股東權益造成不良影響。
12.是否影響母公司繼續上櫃:否
13.審計委員會決議日期:114/11/10
14.審計委員會決議內容:全體出席審計暨風險管理委員一致同意通過
15.董事會決議日期:114/11/10
16.董事會決議內容:
除王慧君董事、丁琬芳董事因擔任鼎晉公司董事長、監察人依法迴避，未參與討論及
表決外，其他出席董事一致同意通過
17.其他應敘明事項:無

1.董事會通過日期(事實發生日):114/11/10
2.舊會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所
3.舊任簽證會計師姓名1:
鄧聖偉
4.舊任簽證會計師姓名2:
梁華玲
5.新會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所
6.新任簽證會計師姓名1:
黃珮娟
7.新任簽證會計師姓名2:
梁華玲
8.變更會計師之原因:
配合資誠聯合會計師事務所內部調整，自115年第1季起，本公司之簽證會計師由
資誠聯合會計師事務所鄧聖偉及梁華玲會計師，變更為黃珮娟及梁華玲會計師。
9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任
或不再繼續接受委任:
不適用
10.公司通知或接獲通知終止之日期:114/11/10
11.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內
部控制重大改進事項之建議:
無
12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每
一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事
項之書面意見):
無
13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議
事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸
入詢問事項及結果):
不適用
14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不
同意見之情事)充分回答:
不適用
15.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則
重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第7款所定對股東權益或
證券價格有重大影響之事項):
無

1.提報董事會或經董事會決議日期:114/11/10
2.審計委員會通過日期:114/11/10
3.財務報告或年度自結財務資訊報導期間
起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/09/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):37,738
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):(61,672)
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(1,691,621)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(1,779,958)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(1,773,075)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(1,633,362)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(6.21)
11.期末總資產(仟元):3,829,208
12.期末總負債(仟元):748,701
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2,186,395
14.其他應敘明事項:無