台灣上市櫃公司重大訊息｜2025年4月24日

1.董事會召集通知日:114/04/24
2.董事會預計召開日期:114/05/02
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:114年第一季
4.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:114/04/24
2.增資資金來源:盈餘及資本公積
盈餘轉增資新台幣9,024,180元；資本公積轉增資新台幣21,056,420元
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):
盈餘轉增資902,418股；資本公積轉增資2,105,642股，合計發行新股3,008,060股。
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:新台幣30,080,600元
6.發行價格:不適用。
7.員工認購股數或配發金額:不適用。
8.公開銷售股數:不適用。
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):每仟股無償配發100股
(盈餘轉增資每仟股無償配發30股；資本公積轉增資每仟股無償配發70股)
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:配發不足一股之畸零股，得由股東自行在停止過
戶日起五日內向本公司股務代理機構辦理拼湊整股之登記，逾期拼湊或拼湊不足一股
之畸零股，按面額折發現金計算至元為止，並擬請股東常會授權董事長洽特定人按面
額承購。配合無實體劃撥作業，凡以劃撥集保獲配股票之股東，前述拼湊不足一股之
畸零股款將充抵股東劃撥集保之費用。
11.本次發行新股之權利義務:與原股份相同。
12.本次增資資金用途:考量未來業務發展所需。
13.其他應敘明事項:
(1)本案俟經股東常會通過並呈奉主管機關核准後，擬提請股東常會授權董事會訂定增
資基準日及辦理相關事宜。
(2)嗣後如因本公司股本變動致影響流通在外股數，股東配股率因此發生變動者，或如
因法令規定、主管機關核定修正或為因應客觀環境之營運需要須予變更時，擬提請
股東常會授權董事會全權處理相關事宜。

1. 董事會擬議日期：114/04/24
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.30000000
(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：9,024,180
(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0.30000000
(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0.70000000
(8)股東配股總股數(股)：3,008,060
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/04/24
2.審計委員會通過財務報告日期:114/04/24
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):202,687
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):125,280
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):19,026
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):27,591
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):22,923
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):22,727
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.76
11.期末總資產(仟元):596,409
12.期末總負債(仟元):134,662
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):449,721
14.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/04/24
2.公司名稱:光鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用。
5.發生緣由:依據金融監督管理委員會105年1月30日金管證審字第1050001900號函辦理。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司於114年04月24日董事會決議通過分派113年度員工酬勞新台幣2,130,789元及
董事酬勞新台幣304,398元，均以現金方式發放。
(2)以上決議數與113年度認列費用金額無差異。
(3)本案業經薪資報酬委員會及董事會決議通過，將依法提報股東常會。

1.法律事件之當事人:前任董事長黃日華、前任總經理吳雲明、總經理陳國師、
財務主管李映芬副總經理、會計主管張耀元經理
2.法律事件之法院名稱或處分機關:臺灣新北地方法院。
3.法律事件之相關文書案號:113年度金訴字第175號
4.事實發生日:114/04/24
5.發生原委(含爭訟標的):
本公司有關人員涉嫌違反證券交易法乙案，
經臺灣新北地方法院刑事判決，判決結果依司法院查詢系統節錄如下：
一、前任董事長黃日華先生犯證券交易法第二十條第二項規定，
處有期徒刑1年2月。緩刑2年，並應於本判決確定之日起六個月內，
向公庫支付新臺幣300萬元。
二、前任總經理吳雲明先生犯證券交易法第二十條第二項規定，
處有期徒刑1年。緩刑2年，並應於本判決確定之日起六個月內，
向公庫支付新臺幣250萬元。
三、總經理陳國師先生犯證券交易法第二十條第二項規定，
處有期徒刑1年2月。緩刑2年，並應於本判決確定之日起六個月內，
向公庫支付新臺幣300萬元。
四、財務主管李映芬副總經理犯證券交易法第二十條第二項規定，
處有期徒刑11月。緩刑2年，並應於本判決確定之日起六個月內，
向公庫支付新臺幣200萬元。
五、會計主管張耀元經理犯證券交易法第二十條第二項規定，
處有期徒刑10月。緩刑2年，並應於本判決確定之日起六個月內，
向公庫支付新臺幣150萬元。
6.處理過程:本公司將依判決結果執行
7.對公司財務業務影響及預估影響金額:對本公司財務及業務尚無重大影響，
後續若有重大變動將依規補充公告。
8.因應措施及改善情形:本公司依法發布重大訊息。
9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定對
股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.契約或承諾終止日期:114/04/24
2.契約或承諾內容:AJ201授權終止與計畫轉移協議
3.契約或承諾相對人:Avenue Therapeutics, Inc.（下稱「Avenue」）
4.與公司關係:無
5.終止之原因:本公司與Avenue於112年02月28日簽署AJ201（主成分為JM17，用於治療罕
見疾病脊髓和延髓肌肉萎縮症SBMA，又稱「甘迺迪氏症」）專案之授權契約，因雙方
對於AJ201臨床開發進度屢屢產生歧見，為儘速解決雙方爭議，避免因授權契約爭議，
延遲AJ201未來專案臨床進度推動，影響全球授權合作潛在商業利益，故雙方基於共同
承擔AJ201臨床1b/2a解盲前和解盲後資產風險與增值利益，合意簽署「授權終止與計畫
轉移協議」（下稱「本協議」），由本公司取回AJ201專案於美國、歐盟、加拿大、
英國與以色列（下稱「原授權區域」）的研發及商業化權利，重新主導AJ201於全球的
臨床開發與商業化。
6.對公司財務、業務之影響:本公司除將於本協議簽署後支付Avenue簽約金200萬美元外，
另分階段支付開發里程碑金、再授權金、銷售里程碑金及銷售權利金。預計於本協議。
簽署後至取得美國藥品上市許可證為止，支付開發里程碑金總額將不超過500萬美元。
前述之再授權金、銷售里程碑金及銷售權利金，則取決於未來本公司如與新的合作夥伴
簽署AJ201之新授權契約，依據臨床執行開發進度與產品上市銷售業績等執行狀況，
始於原授權區域之範圍內，分別支付予Avenue。關於本協議之其他商業條件及細節，
依據本協議之保密條款，雙方約定不予揭露。於簽署本協議後，本公司將重新主導AJ201
於全球的臨床開發與商業化。綜上所述，本協議的簽署，對本公司財務與業務不致有
重大影響。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司於114年04月24日董事會決議授權董事長進行「授權終止與計畫轉移協議」之
簽訂及AJ201專案移轉事項。
(2)本協議簽署後，Avenue應撤回仲裁請求，雙方並應拋棄對他方所有訴訟及仲裁之
請求權，且維持善意合作關係。
(3)Avenue依約需購回本公司所持有Avenue之股權。
(4)Avenue依約需承擔部分本公司因處理禁制令聲請答辯程序所支付之律師費。
(5)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，
投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:114/04/24
2.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:轉至臺灣證券交易所上市交易
3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:114/04/28
4.其它應敘明事項:
(1)業經臺灣證券交易所股份有限公司113年11月11日臺證上一字第1131805149號函
核准上市在案，並於114年1月16日臺證上一字第11400009431號函准予延長股票上市
掛牌買賣期限至114年5月10日。
(2)本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣64,200,000元，發行普
通股6,420,000股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份有限公司
113年12月25日臺證上一字第1130023756號函申報生效在案，並於114年1月16日
臺證上一字第11400009432號函准予延長募集期限至114年5月10日。
(3)本公司向臺灣證券交易所股份有限公司洽定上市買賣開始日為114年4月28日，
並自同日起終止興櫃買賣。

1.董事會召集通知日:114/04/24
2.董事會預計召開日期:114/05/02
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:114年第一季
4.其他應敘明事項:無

1.董事會召集通知日:114/04/24
2.董事會預計召開日期:114/05/02
3.預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:114年第一季
合併財務報告
4.其他應敘明事項:無